(1)

On tärkeää, että tietoja on helposti ja jäsennetysti saatavilla, jotta päättäjät, ammattimaiset sijoittajat ja vähittäissijoittajat, valtiosta riippumattomat järjestöt, kansalaisyhteiskunnan organisaatiot, sosiaali- ja ympäristöalojen järjestöt sekä muut talouden ja yhteiskunnan sidosryhmät voivat tehdä markkinoiden tehokasta toimintaa edistäviä järkeviä, tietoon perustuvia ja ympäristön ja yhteiskunnan kannalta vastuullisia sijoituspäätöksiä. Luotettavien ja systemoitujen tietolähteiden tarjoamisella on niin ikään erityisen suuri merkitys tutkijoille ja tieteenharjoittajille, jotka tekevät rahoitusmarkkinoita koskevaa empiiristä tai teoreettista tutkimusta. Lisäksi on tarpeen helpottaa julkisten tietojen, myös vapaaehtoisesti annettujen tietojen, saatavuutta, jotta voidaan lisätä pienten ja keskisuurten yritysten (pk-yritysten) kasvumahdollisuuksia, näkyvyyttä ja innovointia. Ottamalla käyttöön yhteisiä unionin data-avaruuksia keskeisillä aloilla, kuten rahoitusalalla, saadaan tuotua helposti saataville luotettavia kyseisten alojen tietolähteitä.

(2)

Komissio ehdotti 24 päivänä syyskuuta 2020 antamassaan tiedonannossa ”Pääomamarkkinaunioni ihmisille ja yrityksille – uusi toimintasuunnitelma”, jäljempänä ’pääomamarkkinaunionia koskeva toimintasuunnitelma’, että yhteisöjen taloudellisten ja muiden kuin taloudellisten tietojen julkista saatavuutta parannettaisiin perustamalla eurooppalainen keskitetty yhteyspiste (ESAP). Komission 24 päivänä syyskuuta 2020 antamassa tiedonannossa ”EU:n digitaalisen rahoituksen strategia”, jäljempänä ’digitaalisen rahoituksen strategia’, esitettiin yleisesti, miten unioni voisi edistää rahoituksen digitalisaatiota tulevina vuosina, ja erityisesti, miten edistää datavetoista rahoitusta. Sittemmin 6 päivänä heinäkuuta 2021 antamassaan tiedonannossa ”Kestävään talouteen siirtymisen rahoitusstrategia” komissio nosti kestävän rahoituksen rahoitusjärjestelmän ytimeen keskeiseksi keinoksi toteuttaa unionin talouden vihreä siirtymä osana Euroopan vihreän kehityksen ohjelmaa, joka esitettiin 11 päivänä joulukuuta 2019 annetussa komission tiedonannossa.

(3)

Unionin talouden vihreän siirtymän onnistuneeksi toteuttamiseksi kestävän rahoituksen avulla on olennaisen tärkeää, että yritysten kestävyyteen liittyvät tiedot ovat helposti sijoittajien saatavilla, jotta heillä on käytössään enemmän tietoa sijoituspäätöksiä tehdessään. Tätä varten on tarpeen parantaa yhteisöjen, muun muassa yritysten ja rahoituslaitosten, taloudellisten ja muiden kuin taloudellisten tietojen julkista saatavuutta. Tehokas keino toteuttaa tämä unionin tasolla on perustaa keskitetty alusta, ESAP, jolla kaikki merkitykselliset tiedot asetetaan sähköisesti ja julkisesti saataville.

(4)

ESAPin olisi tarjottava yleisölle helppo keskitetty pääsy yhteisöjä ja niiden tuotteita koskeviin tietoihin, jotka julkistetaan ja jotka ovat merkityksellisiä rahoituspalvelujen, pääomamarkkinoiden, kestävyyden ja monipuolisuuden kannalta mutta joihin eivät sisälly markkinointitiedot. Tällainen tiedonsaanti on tarpeen, jotta voidaan vastata sijoituskohteeksi kelpaavien ja monipuolisten, ympäristöön, yhteiskuntaan ja hallintotapaan liittyvät ehdot täyttävien rahoitustuotteiden kasvavaan kysyntään ja ohjata pääomaa tällaisiin tuotteisiin. ESAPin on tarkoitus olla tulevaisuuteen suuntautunut alusta, jonka olisi mahdollistettava unionin tulevien säädösten, kuten yritysten kestävää toimintaa koskevasta huolellisuusvelvoitteesta ja direktiivin (EU) 2019/1937 muuttamisesta annettavan Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin, nojalla annettavien, rahoituspalvelujen, pääomamarkkinoiden, kestävyyden ja monipuolisuuden kannalta merkityksellisten julkisten tietojen sisällyttäminen siihen.

(5)

Sijoittajilla, markkinatoimijoilla, neuvonantajilla, tiedeyhteisöllä ja suurella yleisöllä voi olla intressi saada sellaisia rahoituspalvelujen, pääomamarkkinoiden, kestävyyden ja monipuolisuuden kannalta merkityksellisiä tietoja, joita yhteisöillä ei ole unionin oikeuden mukaan velvollisuutta julkistaa mutta jotka yhteisö asettaa julkisesti saataville. Etenkin pk-yritykset voivat haluta asettaa enemmän tietojaan julkisesti saataville, jotta ne saisivat enemmän näkyvyyttä mahdollisten sijoittajien keskuudessa ja tätä kautta lisää rahoitusta ja enemmän erilaisia rahoitusmahdollisuuksia. Lisäksi markkinatoimijat voivat haluta antaa enemmän tietoja kuin unionin oikeudessa edellytetään. Sen vuoksi ESAPin olisi tarjottava pääsy jäsenvaltion lainsäädännön alaisen yhteisön vapaaehtoisesti julkistamiin rahoituspalvelujen, pääomamarkkinoiden, kestävyyden ja monipuolisuuden kannalta merkityksellisiin tietoihin, jos yhteisö päättää asettaa tällaiset tiedot saataville ESAPissa. Tällaiset tiedot voitaisiin toimittaa vapaaehtoisesti sen jälkeen, kun ESAPin toiminnan vakaus ja tehokkuus on varmistettu, mikä tapahtuisi joka tapauksessa sen jälkeen, kun komissio on toimittanut Euroopan parlamentille ja neuvostolle kertomuksen ESAPin toteutuksesta, toiminnasta ja tehokkuudesta. Vapaaehtoisesti toimitetut tiedot olisi selkeästi ilmoitettava sellaisiksi.

(6)

Toimitettaessa tietoja vapaaehtoisesti olisi pyrittävä siihen, että tiedot ovat muodoltaan yhtenäisiä sekä sisällöltään, arvoltaan, hyödyllisyydeltään ja luotettavuudeltaan pakollisesti toimitettavien tietojen veroisia. Jotta ESAPissa vapaaehtoisesti saataville asetettuja tietoja olisi helpompi vertailla ja käyttää, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksella (EU) N:o 1093/2010 (3) perustetun Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan pankkiviranomainen) (EPV), Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksella (EU) N:o 1094/2010 (4) perustetun Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomainen) (EIOPA) ja Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksella (EU) N:o 1095/2010 (5) perustetun Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) (ESMA) (joita kutsutaan yhteisesti nimellä ’Euroopan valvontaviranomaiset’), olisi laadittava yhteiskomiteassa teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksia, joissa täsmennetään kyseisiin tietoihin liitettävät metatiedot ja tarvittaessa tällaisten tietojen laadinnassa käytettävät muodot tai mallit. Yhteiskomitean olisi myös otettava huomioon asianomaisissa unionin alakohtaisissa säädöksissä vahvistetut nykyiset standardit ja erityisesti mahdolliset pk-yrityksiä varten suunnitellut standardit.

(7)

ESAP ei saisi luoda uusia sisältöä koskevia julkistamisvaatimuksia, vaan sen olisi perustuttava tämän asetuksen liitteessä luetelluissa unionin säädöksissä säädettyihin voimassa oleviin vaatimuksiin. On tärkeää välttää kaksinkertainen raportointi, jottei yhteisöille ja etenkään pk-yrityksille sälytettäisi lisää hallinnollista ja taloudellista rasitusta.

(8)

ESAPiin olisi voitava sisällyttää myös historiallisia tietoja, jotta voidaan lisätä tietojen saatavuutta ja vertailukelpoisuutta. Historiallisten tietojen olisi katettava tiedot, jotka on julkistettu aikaisintaan viisi vuotta ennen ajankohtaa, jona tuli voimaan velvoite toimittaa ne ESAPiin. Jotta voidaan varmistaa, että historialliset tiedot ovat yhdenmukaisia ja täydellisiä, vain niillä tiedonkeruuelimillä, jotka ovat unionin elimiä tai laitoksia, olisi oltava mahdollisuus ja oikeus asettaa historiallisia tietoja saataville ESAPissa.

(9)

ESAP olisi perustettava kunnianhimoisella aikataululla ja samalla olisi varmistettava sen toiminnan vakaus ja tehokkuus toteuttamalla välivaiheen toimia. Erityisesti olisi varattava riittävästi aikaa ESAPin tekniseen toteutukseen ja tiedonkeruun valmisteluun jäsenvaltioissa. ESAPin kehitystyön alkuvaiheen olisi kestettävä 12 kuukautta, jotta jäsenvaltioille ja ESMAlle jää riittävästi aikaa perustaa tietotekninen infrastruktuuri ja testata sitä käyttäen rajoitettua määrää kerättyjä tietovirtoja. Ajan mittaan tässä kehitystyössä olisi vähitellen sisällytettävä ESAPiin lisää tietovirtoja ja toimintoja sellaiseen tahtiin, että ESAPia voidaan kehittää järkevästi ja tehokkaasti. ESAPin toimintaa olisi arvioitava säännöllisesti sen toteutuksen ja toiminnan aikana, jotta tehtävillä mukautuksilla voidaan vastata ESAPin käyttäjien tarpeisiin ja varmistaa sen tekninen tehokkuus.

(10)

ESAPissa julkisesti saataville asetettavien tietojen kerääminen olisi annettava tehtäväksi tiedonkeruuelimille, jotka on nimetty keräämään tiedot, jotka yhteisöjen on julkistettava, tai tiedonkeruuelimille, jotka on nimetty keräämään yhteisöjen vapaaehtoisesti toimittamat tiedot. ESAPin täysimittaisen ja kustannustehokkaan toiminnan varmistamiseksi tiedonkeruuelinten olisi asetettava tiedot ESAPin saataville automaattisesti yhden sovellusrajapinnan (application programming interface, API) kautta. Tiedonkeruuelinten olisi mahdollisuuksien mukaan hyödynnettävä olemassa olevia unionin ja kansallisen tason tiedonkeruumenettelyjä ja -infrastruktuureja tietojen siirtämiseksi ESAPiin ilman aiheetonta viivytystä. Tietoja ei pitäisi olla velvollisuutta asettaa saataville ESAPissa ennen kuin kyseiset tiedot julkistetaan sovellettavien unionin alakohtaisten säädösten mukaisesti. Jotta tiedot voidaan asettaa saataville ESAPissa, tiedonkeruuelinten olisi tallennettava yhteisöjen toimittamat tai itse tuottamansa tiedot, ellei unionin lainsäädännön mukaisesti jo säädetä asianmukaisista vaihtoehtoisista tallennusmekanismeista. Tiedonkeruuelimiä ei pitäisi vaatia luomaan uusia tallennusmekanismeja, jos tietojen tallentamisessa voidaan hyödyntää olemassa olevia unionin tai kansallisia mekanismeja. Jäsenvaltioiden olisi nimettävä vähintään yksi tiedonkeruuelin keräämään yhteisöjen vapaaehtoisesti toimittamat tiedot, ja kyseisen tehtävän voivat hoitaa samat tiedonkeruuelimet, jotka keräävät yhteisöjen pakollisesti toimittamat tiedot.

(11)

Kustannustehokkaan toiminnan varmistamiseksi tiedonkeruuelinten olisi voitava siirtää tehtäviään kolmannelle osapuolelle. Tällaiseen tehtävien siirtämiseen olisi sovellettava asianmukaisia suojatoimia, eikä siihen pitäisi turvautua niin laajasti, että tiedonkeruuelimestä tulee pelkkä niin kutsuttu postilaatikkoyhteisö. Tehtävää, johon kuuluu harkinnanvaraisen päätöksen tekeminen sellaisten tietojen hylkäämisestä tai poistamisesta, jotka ovat ilmeisen epäasiallisia tai loukkaavia tai eivät kuulu tämän asetuksen soveltamisalaan, ei pitäisi voida siirtää. Tämä ei kuitenkaan estä valtuutettua suorittamasta tällaista hylkäämistä tai poistamista tiedonkeruuelimen tekemän harkinnanvaraisen päätöksen mukaisesti.

(12)

Jotta ESAPissa julkisesti saataville asetetut tiedot olisivat digitaalisesti käyttökelpoisia, yhteisöjen olisi asetettava ne saataville tietojen poiminnan mahdollistavassa muodossa tai, jos unionin oikeudessa niin edellytetään, koneluettavassa muodossa. Tietojen poiminnan mahdollistavat muodot eivät välttämättä edellytä tietojen strukturoimista koneluettavaan muotoon, kun taas koneluettavat muodot ovat rakenteeltaan sellaisia tiedostomuotoja, että ohjelmistosovellukset pystyvät helposti yksilöimään, tunnistamaan ja poimimaan määrättyjä tietoja, myös yksittäisiä tietoalkioita, ja kyseisten tietojen sisäisen rakenteen. Molempien muotojen olisi oltava avoimia mahdollisimman laajan käytön mahdollistamiseksi. Avoimilla muodoilla olisi ymmärrettävä tarkoitettavan alustasta riippumattomia muotoja, jotka asetetaan julkisesti saataville ilman sellaisia rajoituksia, jotka estävät niihin sisältyvien tietojen uudelleenkäytön. Euroopan valvontaviranomaisten olisi laadittava yhteiskomiteassa luonnoksia teknisiksi täytäntöönpanostandardeiksi, jotka toimitetaan komissiolle ja joissa täsmennetään koneluettavien muotojen ja tietojen poiminnan mahdollistavien muotojen ominaisuudet ja otetaan huomioon mahdolliset kehittyvät teknologiset suuntaukset tai standardit. Jotta voidaan varmistaa, että yhteisöt toimittavat tiedot oikeassa muodossa, ja jotta voidaan puuttua yhteisöjen mahdollisesti kohtaamiin teknisiin ongelmiin, tiedonkeruuelinten olisi suoritettava automaattisia validointeja tämän asetuksen mukaisesti ja annettava tietoja toimittaville yhteisöille tarvittaessa apua.

(13)

Tiedonkeruuelimille tietoja ja metatietoja toimittavien yhteisöjen olisi oltava tietojen ja metatietojen toimittamisen jälkeenkin vastuussa tietojen oikeellisuudesta ja täydellisyydestä sillä kielellä, jolla ne toimitetaan, sekä kyseisten tietojen ja metatietojen luotettavuudesta. Yhteisöjen olisi oltava vastuussa tiedonkeruuelimille toimittamiensa tietojen täydellisyydestä ja oikeellisuudesta, sekä niitä koskevista metatiedoista. Yhteisöjen olisi tietojen minimoinnin ja tietosuojan periaatteiden mukaisesti varmistettava, ettei toimitettaviin tietoihin sisälly henkilötietoja, paitsi jos henkilötiedot ovat välttämätön osa yhteisöjen taloudellista toimintaa koskevia tietoja, mukaan lukien tapaukset, joissa yhteisön nimi on sama kuin omistajan nimi. Jos toimitetut tiedot sisältävät henkilötietoja, yhteisöjen olisi varmistettava, että ne voivat käyttää tietojen julkistamisen perusteena jotakin Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) 2016/679 (6) säädetyistä käsittelyn lainmukaisuuden perusteista.

(14)

ESMAn tavoitteena on suojella yleistä etua edistämällä rahoitusjärjestelmän vakautta ja tehokkuutta unionin talouden, sen kansalaisten ja yritysten hyväksi. Tässä yhteydessä ESMA edistää erityisesti finanssimarkkinoiden eheyden, avoimuuden, tehokkuuden ja moitteettoman toiminnan varmistamista. Sen tehtävänä on muun muassa parantaa sijoittajansuojaa. Siksi ESMAlle olisi annettava tehtäväksi perustaa ESAP ja ylläpitää sitä.

(15)

Jotta yhteisöt ja yleisö voisivat tunnistaa tiedonkeruuelimet, jotka toimittavat tietoja ESAPiin, ESMAn olisi julkaistava verkkosivustollaan luettelo tiedonkeruuelimistä ja pidettävä tämä luettelo ajan tasalla. Jos luetteloon on tarpeen tehdä muutoksia, kyseiset muutokset olisi tehtävä mahdollisimman lyhyessä ajassa.

(16)

ESAPiin saattaa kohdistua luottamuksellisuuden loukkauksia, eheyteen liittyviä riskejä sekä ESAPin itsensä käytettävyyteen ja ESAPissa käsiteltävien tietojen saatavuuteen liittyviä riskejä. Tällaisia riskejä ovat muun muassa onnettomuudet, virheet, tahalliset hyökkäykset ja luonnontapahtumat, ja ne on tarpeen määritellä operatiivisiksi riskeiksi. ESMAn ja tiedonkeruuelinten olisi pantava täytäntöön asianmukaiset ja oikeasuhteiset toimintapolitiikat, mukaan lukien säännölliset arvioinnit, sen varmistamiseksi, että ESAP suojaa käsiteltäviä tietoja ja toimintoja korkeimpien asianmukaisten standardien mukaan.

(17)

Tietojen etsimisen, löytämisen, hakemisen ja käytön helpottamiseksi ESMAn olisi varmistettava, että ESAP tarjoaa joukon toimintoja, mukaan lukien hakutoiminto, konekäännöspalvelu ja mahdollisuus tietojen poimintaan, sekä sähköisiä saavutettavuusominaisuuksia, jotka on suunniteltu näkövammaisille henkilöille ja henkilöille, joilla on toimintarajoitteita ja saavutettavuuteen liittyviä erityistarpeita. Hakutoiminto olisi tarjottava kaikilla unionin virallisilla kielillä, ja sen olisi perustuttava ainakin tämän asetuksen liitteessä lueteltujen unionin säädösten nojalla toimitettaviin metatietoihin. ESAPin käyttöliittymä ja hakutoiminto olisi suunniteltava siten, että ne ovat mahdollisimman käyttäjäystävällisiä, niiden tiedot ovat hyvin vertailukelpoisia ja ne palvelevat laajaa joukkoa potentiaalisia käyttäjiä, kuten ammattimaisia ja vähittäissijoittajia, akateemisia laitoksia ja kansalaisyhteiskunnan organisaatioita.

(18)

ESAPissa julkisesti saatavilla olevien tietojen käytöllä ja uudelleenkäytöllä voidaan parantaa sisämarkkinoiden toimintaa ja edistää sellaisten uusien palvelujen kehittämistä, joissa yhdistetään ja hyödynnetään tällaisia tietoja. Sen vuoksi on tarpeen, kun se on perusteltua yleisen edun mukaisen tavoitteen nojalla, sallia ESAPissa saatavilla olevien tietojen käyttö ja uudelleenkäyttö muihin tarkoituksiin kuin niihin, joita varten tiedot on laadittu. Tällaiseen tietojen käyttöön ja uudelleenkäyttöön olisi kuitenkin sovellettava puolueettomia ja syrjimättömiä edellytyksiä. Lisäksi olisi tarvittaessa sovellettava edellytyksiä, jotka vastaavat Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä (EU) 2019/1024 (7) tarkoitetuissa avoimissa standardilisensseissä vahvistettuja edellytyksiä ja jotka mahdollistavat sen, että kuka tahansa voi vapaasti saada, käyttää, muokata ja jakaa tietoja ja tallenteita mihin tahansa tarkoitukseen. Yhteisöt, jotka toimittavat tietojaan tiedonkeruuelimelle asettavaksi saataville ESAPissa, eivät saisi sui generis -oikeuden perusteella rajoittaa kyseisten tietojen käyttöä ja uudelleenkäyttöä sääntelytarkoituksiin ja muihin kuin kaupallisiin tarkoituksiin, sanotun kuitenkaan rajoittamatta tekijänoikeuksia ja muita lähioikeuksia koskevan unionin lainsäädännön soveltamista. ESMAn tai tiedonkeruuelinten ei pitäisi olla vastuussa ESAPissa saatavilla olevien tietojen saatavuudesta, käytöstä tai uudelleenkäytöstä, sanotun kuitenkaan rajoittamatta Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 340 artiklassa vahvistettujen sopimussuhteen ulkopuolisen vastuun periaatteiden soveltamista.

(19)

ESAPin saatavilla olevat tiedot olisi asetettava oikea-aikaisesti yleisön saataville. Sen vuoksi tiedonkeruuelinten ESAPiin toimittamat tiedot olisi asetettava saataville ESAPissa ilman aiheetonta viivytystä ja joka tapauksessa mahdollisimman lyhyessä ajassa. Tietojen yhtenäisen laadun varmistamiseksi tiedonkeruuelinten olisi suoritettava automaattisia validointeja ja hylättävä toimitetut tiedot, jos ne eivät täytä tarvittavia vaatimuksia. Automaattisten validointien ei pitäisi koskea tietojen sisältöä. Automaattisten validointien lisäksi tiedonkeruuelinten olisi hylättävä tai poistettava tiedot, jos ne esimerkiksi saatuaan tietoja sidosryhmältä toteavat, että ne eivät kuulu tämän asetuksen soveltamisalaan tai että niihin sisältyy sisältöä, joka on ilmeisen epäasiallista tai loukkaavaa. Tiedonkeruuelinten ei tarvitse tarkastaa manuaalisesti tai automaattisesti, ovatko tiedot tämän asetuksen soveltamisalaan kuulumattomia tai ovatko ne ilmeisen epäasiallisia tai loukkaavia. Yhteisöjen olisi oltava vastuussa tietojen sisällöstä niiden toimittamisen jälkeenkin. Tämä asetus ei vaikuta muihin velvollisuuksiin, joita tiedonkeruuelimillä saattaa olla unionin oikeuden tai kansallisen lainsäädännön muiden säännösten nojalla.

(20)

ESAPin olisi tarjottava käyttäjille pääsy tietoihin maksutta ja syrjimättömästi, ja käyttäjien olisi voitava hakea, saada ja ladata tietoja ESAPista. Jotta ESMAa voidaan suojata kohtuuttomalta taloudelliselta rasitukselta, jota saattavat aiheuttaa suurkäyttäjien tarpeiden täyttämisestä aiheutuvat kustannukset, ESMAlla olisi oltava oikeus tuottaa tuloja. Sen vuoksi ja poiketen yleisestä periaatteesta, jonka mukaan tietojen pitäisi olla saatavilla maksutta, ESMAn olisi voitava periä maksu tietyistä palveluista, mukaan lukien palvelut, joiden ylläpito- tai tukikustannukset ovat erittäin suurten haettujen ja ladattujen tietomäärien tai ESAPissa saataville asetettujen tietojen tiheän käytön vuoksi korkeat, etenkin jos tietoja käytetään kaupallisiin tarkoituksiin. Mahdollisesti perittävät maksut eivät saisi kuitenkaan ylittää kyseisten erityisten palvelujen tarjoamisesta ESMAlle aiheutuvia kustannuksia. Saadut maksut olisi kohdennettava ESAPin yleiseen toimintaan. Tietyiltä käyttäjiltä, kuten tiedeyhteisöltä ja kansalaisyhteiskunnan organisaatioilta, ei pitäisi periä maksuja. Maksujen laskentatavan olisi oltava avoin ja perustuttava selkeisiin periaatteisiin.

(21)

Jotta voidaan edistää datavetoista innovointia rahoitusalalla, auttaa yhdentämään pääomamarkkinoita unionissa, ohjata investointeja kestävään toimintaan ja tuoda tehokkuushyötyjä kuluttajille ja yrityksille, ESAPin olisi parannettava sellaisten julkisten tietojen saatavuutta, joihin voi sisältyä henkilötietoja. ESAPin olisi kuitenkin parannettava ainoastaan sellaisten henkilötietojen saatavuutta, jotka sisältyvät oikeudellisen velvoitteen nojalla julkistettaviin tietoihin tai, kun tiedot julkistetaan vapaaehtoisesti, sellaisten henkilötietojen saatavuutta, joita käsitellään laillisin perustein asetuksen (EU) 2016/679 nojalla. Kun henkilötietoja käsitellään tietojen ESAPissa saataville asettamisen yhteydessä, ESAPin rekisterinpitäjänä toimivan ESMAn ja tiedonkeruuelinten olisi varmistettava, että asetusta (EU) 2016/679 sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusta (EU) 2018/1725 (8) noudatetaan. Tietoja toimittavien yhteisöjen olisi oltava vastuussa sen toteamisesta, sisältyykö toimitettuihin tietoihin henkilötietoja, sekä tällaisten henkilötietojen käsittelystä jollakin asetuksessa (EU) 2016/679 säädetyllä käsittelyn lainmukaisuuden perusteella. Tiedonkeruuelinten tai ESAPin ei pitäisi säilyttää tietoja, joihin niihin liitettyjen metatietojen mukaan sisältyy henkilötietoja, pidempään kuin on tarpeen eikä missään tapauksessa pidempään kuin viiden vuoden ajan, ellei tämän asetuksen liitteessä luetelluissa unionin säädöksissä toisin säädetä.

(22)

Euroopan tietosuojavaltuutettua on kuultu asetuksen (EU) 2018/1725 42 artiklan 1 kohdan mukaisesti, ja hän antoi viralliset huomautuksensa 19 päivänä tammikuuta 2022.

(23)

Euroopan keskuspankki antoi lausunnon 7 päivänä kesäkuuta 2022 (9).

(24)

Jotta voidaan rakentaa ja ylläpitää yleisön luottamusta ESAPiin sekä suojata jokaista yhteisöä sen tietojen asiattomalta muuttamiselta, tiedonkeruuelinten olisi varmistettava tietojen eheys ja yhteisöjen toimittamien tietojen lähteen luotettavuus. Tiedonkeruuelinten olisi erityisesti varmistettava, että yhteisöjen ESAPiin antamista ja ESAPissa saataville asettamista varten toimittamien tietojen aitous, saatavuus, eheys ja kiistämättömyys ovat asianmukaisilla tasoilla. Tietojen kiistämättömyys tarkoittaa, että yhteisölle olisi annettava kohtuullinen varmuus siitä, että sen toimittamat tiedot toimitettiin vastaanottajalle ja että vastaanottajalla on todisteet yhteisön henkilöllisyydestä. Näiden tavoitteiden saavuttamiseksi voitaisiin käyttää Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) N:o 910/2014 (10) määriteltyä hyväksyttyä sähköistä leimaa. Mahdollisen erityisen oikeushenkilötunnuksen olisi oltava toimitettujen tietojen pakollinen attribuutti.

(25)

Jotta ESAPissa olevat tiedot olisivat ajallisesti vertailukelpoisia, käyttäjillä olisi oltava pääsy myös aiempiin tietoihin, historialliset tiedot mukaan lukien. Jollei tämän asetuksen liitteessä luetelluissa unionin säädöksissä toisin säädetä, ESAPin olisi tarjottava pääsy tietoihin kohtuullisen ajan. Tätä varten ESMAn olisi varmistettava, ettei henkilötietoja säilytetä eikä aseteta saataville ESAPissa pidempään kuin unionin oikeudessa edellytetään eikä missään tapauksessa pidempään kuin viiden vuoden ajan, jollei tämän asetuksen soveltamisalaan kuuluvissa unionin säädöksissä toisin säädetä.

(26)

Tiedonkeruuelinten olisi ilmoitettava ESMAlle kaikista havaitsemistaan merkittävistä käytännön vaikeuksista, jotka liittyvät niiden tehtävien suorittamiseen. ESMAn olisi tiiviissä yhteistyössä EPV:n ja EIOPAn kanssa seurattava ESAPin toimintaa ja julkaistava siitä vuosikertomus sen varmistamiseksi, että mahdolliset ongelmat tuodaan ilmi ja että tarvittaessa voidaan toteuttaa asianmukaisia toimia. Se, että ESMA laatii tiiviissä yhteistyössä EPV:n ja EIOPAn kanssa ESAPin toimintaa koskevan vuosikertomuksen, auttaa myös varmistamaan, että toimivaltaiset viranomaiset voivat osallistua ja että muita sidosryhmiä kuullaan tarvittaessa ESMAn perustaman tilapäisen työryhmän, ryhmän tai komitean kautta.

(27)

Koska kertomus, jonka komissio antaa Euroopan parlamentille ja neuvostolle ESAPin toteutuksesta, toiminnasta ja tehokkuudesta, vaikuttaa ratkaisevasti mahdollisen delegoidun säädöksen antamiseen sellaisten tietojen ESAPiin sisällyttämisen lykkäämisestä, joiden toimittamista tiedonkeruuelimille ei tämän asetuksen nojalla vielä vaadita Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2023/2864 (11) ja Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2023/2869 (12) mukaisesti, on tärkeää, että komissio hyödyntää ESMAn laatimia vuosikertomuksia ESAPin toiminnasta ja kuulee asianmukaisesti tiedonkeruuelimiä ja asiaankuuluvia asiantuntijaryhmiä, erityisesti Euroopan arvopaperikomitean asiantuntijaryhmää. Euroopan parlamentille ja neuvostolle olisi annettava tilaisuus keskustella perusteellisesti komission kertomuksesta, jos ne katsovat sen aiheelliseksi.

(28)

Jotta voidaan tarvittaessa lykätä tiettyjen sellaisten tietojen sisällyttämistä ESAPiin, jotka olisi asetettava saataville ESAPissa, komissiolle olisi siirrettävä valta hyväksyä Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 290 artiklan mukaisesti säädösvallan siirron nojalla annettavia delegoituja säädöksiä, jotka koskevat päivämäärää, josta alkaen kyseiset tiedot olisi toimitettava asetettavaksi saataville ESAPissa. On erityisen tärkeää, että komissio asiaa valmistellessaan toteuttaa asianmukaiset kuulemiset, myös asiantuntijatasolla, ja että nämä kuulemiset toteutetaan paremmasta lainsäädännöstä 13 päivänä huhtikuuta 2016 tehdyssä toimielinten välisessä sopimuksessa (13) vahvistettujen periaatteiden mukaisesti. Jotta voitaisiin erityisesti varmistaa tasavertainen osallistuminen delegoitujen säädösten valmisteluun, Euroopan parlamentille ja neuvostolle toimitetaan kaikki asiakirjat samaan aikaan kuin jäsenvaltioiden asiantuntijoille, ja Euroopan parlamentin ja neuvoston asiantuntijoilla on järjestelmällisesti oikeus osallistua komission asiantuntijaryhmien kokouksiin, joissa valmistellaan delegoituja säädöksiä.

(29)

Tiedonkeruuelinten vastaanottamien tai laatimien ja ESAPin saataville asettamien tietojen sujuvan käsittelyn varmistamiseksi on tarpeen vahvistaa tietyt selkeät ja yksityiskohtaiset vaatimukset, joissa täsmennetään tietojen muoto ja niitä koskevat metatiedot sekä se, minkä tiedonkeruuelinten olisi kerättävä tiedot. Tiedonkeruuelinten ESAPiin toimittamien tietojen laadun varmistamiseksi on myös tarpeen määritellä kunkin yhteisöjen tiedonkeruuelimille toimittaman yksittäisen tiedon automaattisten validointien ominaisuudet, mukaan lukien kyseiseen tietoon liitettävän hyväksytyn sähköisen leiman ominaisuudet tiedonkeruuelinten sitä vaatiessa. ESAPissa olevien tietojen käytön ja uudelleenkäytön varmistamiseksi on tarpeen vahvistaa luettelo nimetyistä avoimista standardilisensseistä. Jotta tietoja olisi helpompi etsiä, löytää ja hakea oikea-aikaisesti, on myös tarpeen vahvistaa sovellusrajapinnan ominaisuudet ja käyttöön otettavat metatiedot. Lisäksi olisi pantava täytäntöön lisävaatimuksia, joilla mahdollistetaan tehokas hakutoiminto esimerkiksi yhteisön erityisen oikeushenkilötunnuksen, yhteisön toimittamien tietotyyppien luokittelun ja yhteisön kokoluokan perusteella. Tätä varten Euroopan valvontaviranomaisten olisi laadittava yhteiskomiteassa luonnoksia teknisiksi täytäntöönpanostandardeiksi. Laatiessaan teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksia Euroopan valvontaviranomaisten olisi yhteiskomitean välityksellä kuultava ennakolta tiedonkeruuelimiä ja analysoitava erityisesti asiaan mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä. Lisäksi ESMAn olisi voitava laatia luonnoksia teknisiksi täytäntöönpanostandardeiksi, joissa määritetään niiden erityisten palvelujen luonne ja laajuus, joista voidaan periä maksuja, sekä niihin liittyvä maksurakenne. Tällaiset teknisten täytäntöönpanostandardien luonnokset mahdollistaisivat kokonaisvaltaisen ja yhteentoimivan pääsyn yhteisöjen tietoihin. Kestävyystietoja koskevien teknisten täytäntöönpanostandardien osalta Euroopan valvontaviranomaisten olisi yhteiskomitean välityksellä toimittava yhteistyössä Euroopan tilinpäätösraportoinnin neuvoa-antavan ryhmän (EFRAG) kanssa näiden standardien luonnosten laatimisessa. Komissiolle olisi siirrettävä valta hyväksyä nämä tekniset täytäntöönpanostandardit Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 291 artiklan mukaisilla täytäntöönpanosäädöksillä sekä asetuksen (EU) N:o 1093/2010 15 artiklan, asetuksen (EU) N:o 1094/2010 15 artiklan ja asetuksen (EU) N:o 1095/2010 15 artiklan mukaisesti.

(30)

Jäsenvaltiot eivät voi riittävällä tavalla saavuttaa tämän asetuksen tavoitetta eli edistää unionin rahoituspalvelu- ja pääomamarkkinoiden yhdentymistä tarjoamalla helppo keskitetty pääsy yhteisöjä ja niiden tuotteita koskeviin julkisiin tietoihin, vaan se voidaan sen laajuuden ja vaikutusten vuoksi saavuttaa paremmin unionin tasolla. Sen vuoksi unioni voi toteuttaa toimenpiteitä Euroopan unionista tehdyn sopimuksen 5 artiklassa vahvistetun toissijaisuusperiaatteen mukaisesti. Mainitussa artiklassa vahvistetun suhteellisuusperiaatteen mukaisesti tässä asetuksessa ei ylitetä sitä, mikä on tarpeen kyseisen tavoitteen saavuttamiseksi.

(31)

ESAP on uuden pääomamarkkinaunionia koskevan toimintasuunnitelman ensimmäinen toimi ja digitaalisen rahoituksen strategian konkreettinen aikaansaannos. Tämä tekee ESAPista Euroopan yhteistä etua koskevan merkittävän hankkeen digitaalisen rahoituksen alalla. Niinpä Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksella (EU) 2021/694 (14) perustetusta Digitaalinen Eurooppa -ohjelmasta olisi pyrittävä saamaan mahdollisimman paljon rahoitusta, erityisesti ESAPin kehitystyön varhaisissa vaiheissa, pitäen tavoitteena 25 päivänä marraskuuta 2021 annetussa komission yksiköiden valmisteluasiakirjassa esitettyjä määriä. Nämä varat osoitetaan komissiolle ESAPin kehitystyön alkuvaiheissa, jotta voidaan varmistaa, että ESMA on mahdollisten tuloksena olevien resurssien tosiasiallinen omistaja. Kun Digitaalinen Eurooppa -ohjelmasta saatava rahoitusosuus on käytetty, ESAPin rahoituksessa olisi noudatettava ESMAn rahoitusmallia 31 päivään joulukuuta 2027 saakka. Toimivaltaisten viranomaisten mainitun rahoitusmallin mukaisten rahoitusosuuksien yhteenlaskettu määrä saisi olla enintään 6 968 000 euroa. Jäsenvaltioiden myöntämään rahoitukseen ei kuitenkaan vaikuta 25 päivänä marraskuuta 2021 annetussa komission yksiköiden valmisteluasiakirjassa esitettyjen kustannusarvioiden mahdollinen ylittyminen. ESAPin rahoituksesta joulukuun 2027 jälkeen olisi keskusteltava asiaankuuluvassa talousarviomenettelyssä seuraavan monivuotisen rahoituskehyksen yhteydessä, kun arvioidaan, olisiko unionin talousarviosta aiheellista myöntää suurempi rahoitusosuus,

1)

’yhteisöllä’ luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä,

2)

’tiedonkeruuelimellä’ unionin elintä tai laitosta taikka kansallista elintä, viranomaista tai rekisteriä, joka nimetään sellaiseksi jonkin 1 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaisen unionin säädöksen nojalla tai jonka jäsenvaltio nimeää sellaiseksi 3 artiklan 2 kohdan mukaisesti;

3)

’tietojen poiminnan mahdollistavalla muodolla’ direktiivin (EU) 2019/1024 2 artiklan 14 alakohdassa määriteltyä avointa esitysmuotoa, jota käytetään laajalti tai jota edellytetään laissa ja joka mahdollistaa tietojen poimimisen koneella ja joka on ihmisen luettavissa;

4)

’koneluettavalla muodolla’ direktiivin (EU) 2019/1024 2 artiklan 13 alakohdassa määriteltyä koneellisesti luettavaa muotoa;

5)

’hyväksytyllä sähköisellä leimalla’ asetuksen (EU) N:o 910/2014 3 artiklan 27 alakohdassa määriteltyä hyväksyttyä sähköistä leimaa;

6)

’sovellusrajapinnalla’ laitteiden väliseen viestintään ja saumattomaan tiedonvaihtoon tarvittavaa toimintojen, menettelyjen, määritelmien ja protokollien kokonaisuutta;

7)

’metatiedoilla’ jäsenneltyjä tietoja, jotka helpottavat tietovarantojen hakemista, käyttöä tai hallinnointia, mukaan lukien kyseisten tietojen lähteen kuvaus, selittäminen tai paikantaminen;

8)

’henkilötiedoilla’ asetuksen (EU) 2016/679 4 artiklan 1 alakohdassa määriteltyjä henkilötietoja;

9)

’historiallisilla tiedoilla’ 1 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettuja tietoja, jotka on julkistettu aikaisintaan viisi vuotta ennen sitä päivää, jona kyseisten tietojen ESAPiin toimittamista koskevaa vaatimusta aletaan soveltaa;

10)

’yhteiskomitealla’ asetuksen (EU) N:o 1093/2010 54 artiklassa, asetuksen (EU) N:o 1094/2010 54 artiklassa ja asetuksen (EU) N:o 1095/2010 54 artiklassa tarkoitettua komiteaa.