juridiska persona vai cita veida struktūra, kas ir iedibināta Savienībā un kam tās piederības dalībvalsts kompetentā iestāde ir izsniegusi atļauju saskaņā ar 21. pantu; vai

kredītiestāde, kas atbilst 17. pantam.

12 mēnešu laikposmā, kas aprēķināts katras kalendārās dienas beigās, aktīviem piesaistīta žetona vidējā neatmaksātā vērtība nekad nav pārsniegusi 5 000 000  EUR vai līdzvērtīgu summu citā oficiālā valūtā un emitents nav saistīts ar citu atbrīvotu emitentu tīklu; vai

aktīviem piesaistītā žetona publiskais piedāvājums ir adresēts tikai kvalificētiem ieguldītājiem, un aktīviem piesaistītais žetons var būt tikai šādu kvalificētu ieguldītāju turējumā.

izstrādā 19. pantā minēto kriptoaktīvu balto grāmatu par aktīviem piesaistīto žetonu, iesniedz minēto kriptoaktīvu balto grāmatu apstiprināšanai piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei saskaņā ar procedūru, kas izklāstīta regulatīvajos tehniskajos standartos, kuri pieņemti saskaņā ar šā panta 8. punktu, un kompetentā iestāde kriptoaktīvu balto grāmatu ir apstiprinājusi;

vismaz 90 darbdienas pirms aktīviem piesaistītā žetona emisijas pirmo reizi attiecīgajai kompetentajai iestādei paziņo šādu informāciju:

pieteikuma iesniedzēja emitenta adresi;

pieteikuma iesniedzēja emitenta juridiskās personas identifikatoru;

attiecīgā gadījumā pieteikuma iesniedzēja emitenta statūtus;

darbības programmu, kurā izklāstīts darījumdarbības modelis, ko pieteikuma iesniedzējs emitents plāno ievērot;

juridisku atzinumu, ka aktīviem piesaistītais žetons nav uzskatāms par kādu no šiem:

pieteikuma iesniedzēja emitenta pārvaldības kārtības detalizētu aprakstu, kā minēts 34. panta 1. punktā;

ja ir noslēgtas sadarbības vienošanās ar konkrētiem kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, aprakstu par viņu iekšējās kontroles mehānismiem un procedūrām, kas paredzētas, lai izpildītu pienākumus attiecībā uz nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanu saskaņā ar Direktīvu (ES) 2015/849;

pieteikuma iesniedzēja emitenta vadības struktūras locekļu identitāti;

pierādījumu tam, ka h) apakšpunktā minētajām personām ir pietiekami laba reputācija un piemērotas zināšanas, prasmes un pieredze, lai pārvaldītu pieteikuma iesniedzēju emitentu;

pierādījumu tam, ka jebkuram akcionāram vai loceklim, tiešam vai netiešam, kuram ir būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā emitentā, ir pietiekami laba reputācija;

kriptoaktīvu balto grāmatu, kā minēts 19. pantā;

rīcībpolitikas un procedūras, kas minētas 34. panta 5. punkta pirmajā daļā;

līgumattiecību ar trešām vienībām aprakstu, kā minēts 34. panta 5. punkta otrajā daļā;

pieteikuma iesniedzēja emitenta darbības nepārtrauktības rīcībpolitikas aprakstu, kā minēts 34. panta 9. punktā;

iekšējās kontroles mehānismu un riska pārvaldības procedūru aprakstu, kā minēts 34. panta 10. punktā;

ieviesto sistēmu un procedūru, lai aizsargātu 34. panta 11. punktā minēto datu pieejamību, autentiskumu, integritāti un konfidencialitāti, aprakstu;

pieteikuma iesniedzēja emitenta sūdzību izskatīšanas procedūru aprakstu, kā minēts 31. pantā;

attiecīgā gadījumā – to uzņēmēju dalībvalstu sarakstu, kurās pieteikuma iesniedzējs emitents plāno publiski piedāvāt aktīviem piesaistītu žetonu vai plāno lūgt pielaidi aktīviem piesaistīta žetona tirdzniecībai.

attiecībā uz visiem vadības struktūras locekļiem – par to, ka nav kriminālsodāmības ar notiesājošiem spriedumiem, vai ka nav sodu, kas piemēroti saskaņā ar piemērojamiem komerctiesību aktiem, maksātnespējas tiesību aktiem un finanšu pakalpojumu tiesību aktiem, vai saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanu, krāpšanu vai profesionālo atbildību;

locekļiem, kas iesaistīti aktīviem piesaistīta žetona pieteikuma iesniedzēja emitenta vadības struktūrā kolektīvi ir atbilstīgas zināšanas, prasmes un pieredze, lai pārvaldītu aktīviem piesaistīta žetona emitentu, un ka šīm personām ir jāvelta pietiekami daudz laika savu pienākumu veikšanai;

attiecībā uz visiem akcionāriem un locekļiem, tiešiem vai netiešiem, kuriem ir būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā emitentā – par to, ka nav kriminālsodāmības ar notiesājošiem spriedumiem, un ka nav sodu, kas piemēroti saskaņā ar piemērojamiem komerctiesību aktiem, maksātnespējas tiesību aktiem un finanšu pakalpojumu tiesību aktiem, vai saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanu, krāpšanu vai profesionālo atbildību.

informāciju par aktīviem piesaistītā žetona emitentu;

informāciju par aktīviem piesaistīto žetonu;

informāciju par aktīviem piesaistītā žetona publisko piedāvājumu vai tā pielaidi tirdzniecībai;

informāciju par tiesībām un pienākumiem saistībā ar aktīviem piesaistīto žetonu;

informāciju par pamatā esošo tehnoloģiju;

informāciju par riskiem;

informāciju par aktīvu rezervi;

informāciju par aktīviem piesaistīta žetona emitēšanai izmantotā konsensa mehānisma galveno nelabvēlīgo ietekmi uz klimatu un citu ar vidi saistīto nelabvēlīgo ietekmi.

aktīviem piesaistītais žetons var daļēji vai pilnībā zaudēt savu vērtību;

aktīviem piesaistītais žetons ne vienmēr var būt pārvedams;

aktīviem piesaistītais žetons var nebūt likvīds;

uz aktīviem piesaistīto žetonu neattiecas Direktīvā 97/9/EK paredzētās ieguldītāju kompensācijas sistēmas;

uz aktīviem piesaistīto žetonu neattiecas Direktīvā 2014/49/ES paredzētās noguldījumu garantiju sistēmas.

pieteikuma iesniedzēja emitenta vadības struktūra varētu apdraudēt tā efektīvu, pareizu un piesardzīgu pārvaldību un darbības nepārtrauktību, un tā klientu interešu pienācīgu ievērošanu un tirgus integritāti;

vadības struktūras locekļi neatbilst 34. panta 2. punktā noteiktajiem kritērijiem;

akcionāri un locekļi, tieši vai netieši, kuriem ir būtiska līdzdalība, neatbilst 34. panta 4. punktā noteiktajiem pietiekami labas reputācijas kritērijiem;

pieteikuma iesniedzējs emitents neatbilst vai, iespējams, neatbildīs kādām šīs sadaļas prasībām;

pieteikuma iesniedzēja emitenta darījumdarbības modelis varētu nopietni apdraudēt tirgus integritāti, finanšu stabilitāti, norēķinu sistēmu vienmērīgu darbību vai pakļaut emitentu vai nozari nopietnam nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas riskam.

turētāju skaits;

emitētā aktīviem piesaistītā žetona vērtība un aktīvu rezerves lielums;

darījumu vidējais skaits un vidējā kopējā vērtība dienā attiecīgajā ceturksnī;

to darījumu vidējā skaita un vidējās kopējās vērtības aplēse dienā attiecīgajā ceturksnī, kuri saistīti ar to izmantošanu kā apmaiņas līdzekli vienotas valūtas zonā.

pārtrauc emitēt attiecīgo aktīviem piesaistīto žetonu; un

40 darbdienu laikā pēc minētās robežvērtības sasniegšanas iesniedz kompetentajai iestādei plānu, kā tiks nodrošināts, ka šo darījumu aplēstais ceturkšņa vidējais skaits un vidējā kopējā vērtība dienā nepārsniedz attiecīgi 1 miljonu darījumu un 200 000 000  EUR.

emitents sešus mēnešus pēc kārtas ir pārtraucis darījumdarbību vai nav izmantojis savu atļauju 12 mēnešus pēc kārtas;

emitents ir ieguvis atļauju nelikumīgi, piemēram, sniedzot nepatiesas ziņas 18. pantā minētajā pieteikumā atļaujas saņemšanai vai jebkurā kriptoaktīvu baltajā grāmatā, kas grozīta saskaņā ar 25. pantu;

emitents vairs neatbilst nosacījumiem, saskaņā ar kuriem atļauja tika piešķirta;

emitents ir smagi pārkāpis šīs sadaļas noteikumus;

uz emitentu ir attiecies atveseļošanas plāns;

emitents ir skaidri atteicies no atļaujas vai ir nolēmis pārtraukt savu darbību;

emitenta darbība nopietni apdraud tirgus integritāti, finanšu stabilitāti, norēķinu sistēmu vienmērīgu darbību vai pakļauj emitentu vai nozari nopietnam nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas riskam.

trešā vienība, kas minēta šīs regulas 34. panta 5. punkta pirmās daļas h) apakšpunktā, ir zaudējusi atļauju kā kredītiestāde, kā minēts Direktīvas 2013/36/ES 8. pantā, kā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kā minēts šīs regulas 59. pantā, kā maksājumu iestāde vai kā elektroniskās naudas iestāde;

emitenta vadības struktūras locekļi vai akcionāri vai locekļi, tieši vai netieši, kuriem ir būtiska līdzdalība emitentā, ir pārkāpuši valsts tiesību aktu noteikumus, ar kuriem transponē Direktīvu (ES) 2015/849.

pārvaldības kārtībā, tostarp ziņošanas kārtībā vadības struktūrai, un riska pārvaldības sistēmā;

rezerves aktīvos un rezerves aktīvu glabāšanā;

tiesībās, kas piešķirtas aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem;

mehānismos, ar kuru palīdzību emitē un izpērk aktīviem piesaistītu žetonu;

protokolos, ar ko validē darījumus ar aktīviem piesaistītiem žetoniem;

emitenta īpašumā esošās sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbībā, ja aktīviem piesaistīti žetoni tiek emitēti, nodoti un uzglabāti, izmantojot šādu sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju;

mehānismos, kas nodrošina aktīviem piesaistītu žetonu likviditāti, tostarp likviditātes pārvaldības rīcībpolitiku un 45. pantā minētās procedūras nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem;

vienošanās ar trešām vienībām, tostarp par rezerves aktīvu un rezervju ieguldījumu pārvaldīšanu, rezerves aktīvu glabāšanu un attiecīgā gadījumā aktīviem piesaistītu žetonu izplatīšanu sabiedrībai;

sūdzības izskatīšanas procedūrās;

nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas riska novērtējumos un ar tiem saistītajās vispārējās rīcībpolitikās un procedūrās.

ieviest mehānismus, kas nodrošina aktīviem piesaistīta žetona turētāju aizsardzību, ja iespējamas izmaiņas emitenta darbībā var būtiski ietekmēt aktīviem piesaistīta žetona vai rezerves aktīvu vērtību, stabilitāti vai riskus;

veikt jebkādus piemērotus korektīvus pasākumus, lai kliedētu bažas, kas saistītas ar tirgus integritāti, finanšu stabilitāti vai norēķinu sistēmu vienmērīgu darbību.

ir maldinošs, neprecīzs vai pretrunīgs, lasot to kopā ar pārējām kriptoaktīvu baltās grāmatas daļām; vai

lasot kopā ar citām kriptoaktīvu baltās grāmatas daļām, nesniedz pamatinformāciju, kas palīdzētu iespējamajiem turētājiem izlemt, vai iegādāties aktīviem piesaistīto žetonu.

tirgvedības paziņojumi ir skaidri identificējami kā tādi;

visa informācija tirgvedības paziņojumos ir patiesa, skaidra un nemaldinoša;

tirgvedības paziņojumos iekļautā informācija atbilst informācijai kriptoaktīvu baltajā grāmatā;

tirgvedības paziņojumos skaidri norāda, ka ir publicēta kriptoaktīvu baltā grāmata, un precīzi norāda aktīviem piesaistīta žetona emitenta tīmekļa vietnes adresi, kā arī emitenta tālruņa numuru un e-pasta adresi, pa kuriem var ar to sazināties.

to akcionāriem vai locekļiem;

jebkuru akcionāru vai locekli, tiešu vai netiešu, kuram ir būtiska līdzdalība emitentā;

to vadības struktūras locekļiem;

to darbiniekiem;

aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem; vai

jebkurām trešām personām, kas veic kādu no 34. panta 5. punkta pirmās daļas h) apakšpunktā minētajām funkcijām.

prasības 1. punktā minētajām rīcībpolitikām un procedūrām;

sīkāku informāciju un metodiku par 3. punktā minētās izpaužamās informācijas saturu.

36. pantā minēto aktīvu rezervi;

37. pantā minēto rezerves aktīvu glabāšanu, tostarp aktīvu nošķiršanu;

tiesībām, kas piešķirtas aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem, kā noteikts 39. pantā;

mehānismiem, ar kuru palīdzību emitē un izpērk aktīviem piesaistītus žetonus;

protokoliem, ar ko validē darījumus ar aktīviem piesaistītiem žetoniem;

emitenta īpašumā esošās sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbību, ja aktīviem piesaistītus žetonus emitē, pārved un uzglabā, izmantojot šādu sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju vai līdzīgu tehnoloģiju, ko uztur emitenti vai trešā persona, kas rīkojas to vārdā;

mehānismiem, ar kuriem nodrošina aktīviem piesaistītu žetonu likviditāti, tostarp likviditātes pārvaldības rīcībpolitiku un procedūras 45. pantā minētajiem nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem;

vienošanos ar trešām vienībām, tostarp par aktīvu rezerves pārvaldīšanu un rezerves aktīvu ieguldīšanu, rezerves aktīvu glabāšanu un attiecīgā gadījumā aktīviem piesaistītu žetonu izplatīšanu sabiedrībai;

aktīviem piesaistītu žetonu emitentu rakstveida piekrišanu, kas sniegta citām personām, kuras varētu piedāvāt aktīviem piesaistītus žetonus vai lūgt to pielaidi tirdzniecībai;

sūdzību izskatīšanu, kā norādīts 31. pantā;

interešu konfliktiem, kā norādīts 32. pantā.

šā panta 8. punktā minēto risku uzraudzības instrumentiem;

šā panta 9. punktā minēto darbības nepārtrauktības plānu;

šā panta 10. punktā minēto iekšējās kontroles mehānismu;

revīzijām, kas minētas 12. punktā, tostarp obligāto dokumentācijas minimumu, kas jāizmanto revīzijā.

350 000  EUR;

2 % no 36. pantā minētās aktīvu rezerves vidējās summas;

ceturtā daļa no fiksētajiem pieskaitāmajiem izdevumiem iepriekšējā gadā.

aktīviem piesaistīta žetona emitenta riska pārvaldības procesu un iekšējās kontroles mehānismu novērtējums, kā minēts 34. panta 1., 8. un 10. punktā;

36. pantā minētās aktīvu rezerves kvalitāte un svārstīgums;

tiesību veidi, ko aktīviem piesaistīta žetona emitents piešķīris aktīviem piesaistīta žetona turētājiem saskaņā ar 39. pantu;

ja aktīvu rezerve ietver ieguldījumus – riski, ko rada aktīvu rezerves ieguldījumu rīcībpolitika;

darījumu, kas veikti ar aktīviem piesaistītu žetonu, kopējā vērtība un skaits;

to tirgu nozīme, kuros tiek piedāvāts un tirgots aktīviem piesaistīts žetons;

attiecīgā gadījumā aktīviem piesaistīta žetona tirgus kapitalizācija.

procedūru un termiņu, kādā aktīviem piesaistīta žetona emitentam jāpielāgojas augstākām pašu kapitāla prasībām, kā noteikts 3. punktā;

kritērijus lielāka pašu kapitāla apjoma pieprasīšanai, kā noteikts 3. punktā;

minimālās prasības stresa testēšanas programmu izstrādei, ņemot vērā aktīviem piesaistīta žetona lielumu, sarežģītību un būtību, tostarp, bet ne tikai:

uzskaita aktīvus, kam piesaistīti aktīviem piesaistīti žetoni, un minēto aktīvu sastāvu;

apraksta aktīvu veidu un aktīvu rezervē iekļauto aktīvu precīzu sadalījumu;

ietver detalizētu novērtējumu par riskiem, tostarp kredītrisku, tirgus risku, koncentrācijas risku un likviditātes risku, kas izriet no aktīvu rezerves;

apraksta procedūru, ar kuru emitē un izpērk aktīviem piesaistītus žetonus, un procedūru, ar kuru šādas emisijas un izpirkšanas rezultātā attiecīgi palielinās un samazinās aktīvu rezerves;

norāda to, vai daļa no aktīvu rezerves ir ieguldīta, kā paredzēts 38. pantā;

ja aktīviem piesaistītu žetonu emitenti iegulda daļu no aktīvu rezerves, kā paredzēts 38. pantā, sīki apraksta ieguldījumu rīcībpolitiku un ietver novērtējumu par to, kā šī ieguldījumu rīcībpolitika var ietekmēt aktīvu rezerves vērtību;

apraksta procedūru, kā iegādāties aktīviem piesaistītus žetonus un izpirkt šādus žetonus ar aktīvu rezervi, un uzskaita personas vai personu kategorijas, kam ir tiesības to darīt.

emitentam ir pienākums īstenot atgūšanas vienošanos vai pasākumus saskaņā ar 46. panta 3. punktu;

emitentam ir pienākums īstenot izpirkšanas plānu saskaņā ar 47. pantu;

tas tiek uzskatīts par nepieciešamu, lai aizsargātu aktīviem piesaistīta žetona turētāju ekonomiskās intereses;

tas tiek uzskatīts par nepieciešamu, lai izvairītos no būtiskas nelabvēlīgas ietekmes uz piederības dalībvalsts vai citas dalībvalsts finanšu sistēmu.

rezerves aktīvi nav apgrūtināti vai ieķīlāti kā finanšu nodrošinājuma līgums, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2002/47/EK ( 13 ) 2. panta 1. punkta a) apakšpunktā;

rezerves aktīvus tur glabāšanā saskaņā ar šā panta 6. punktu;

aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem ir tūlītēja piekļuve rezerves aktīviem, lai izpildītu jebkādus izpirkšanas pieprasījumus, ko iesnieguši aktīviem piesaistītu žetonu turētāji;

netiek pieļauta rezerves aktīvu glabātāju koncentrācija;

netiek pieļauts rezerves aktīvu koncentrācijas risks.

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kas nodrošina kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu klientu vārdā, ja rezerves aktīvi ir kriptoaktīvi;

kredītiestāde attiecībā uz visiem citiem rezerves aktīvu veidiem;

ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas sniedz finanšu instrumentu drošas glabāšanas un pārvaldīšanas papildpakalpojumu klientu vārdā, kā minēts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma B iedaļas 1. punktā, ja rezerves aktīvi ir finanšu instrumentu veidā.

kredītiestādes naudas līdzekļus tur glabāšanā kontā, kas atvērts kredītiestādes reģistros;

attiecībā uz finanšu instrumentiem, kurus var turēt glabāšanā, kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības tur glabāšanā visus finanšu instrumentus, kurus var reģistrēt finanšu instrumentu kontā, kas atvērts kredītiestāžu vai ieguldījumu brokeru sabiedrību reģistros, un visus finanšu instrumentus, kurus var fiziski piegādāt šādām kredītiestādēm vai ieguldījumu brokeru sabiedrībām;

attiecībā uz kriptoaktīviem, ko var turēt glabāšanā, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji tur glabāšanā rezerves aktīvos iekļautos kriptoaktīvus vai, attiecīgā gadījumā līdzekļus piekļuvei šādiem kriptoaktīviem, privātu kriptogrāfijas atslēgu veidā;

attiecībā uz citiem aktīviem kredītiestādes pārbauda aktīviem piesaistītu žetonu emitentu īpašumtiesības un reģistrē tos rezerves aktīvus, par kuriem tās ir pārliecinājušās, ka aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem pieder šie rezerves aktīvi.

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības ir funkcionāli un hierarhiski nošķīruši glabāšanas uzdevumu izpildi no potenciāli pretrunīgiem uzdevumiem;

aktīviem piesaistītu žetonu emitenti potenciālos interešu konfliktus ir pienācīgi identificējuši, uzraudzījuši, pārvaldījuši un saskaņā ar 32. pantu izpauduši aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem.

dažādos aktīvu veidus, kuriem var piesaistīt aktīviem piesaistītu žetonu;

korelāciju starp minētajiem aktīviem, kuriem piesaistīts aktīviem piesaistīts žetons, un augsti likvīdiem finanšu instrumentiem, kuros emitenti var ieguldīt;

likviditātes seguma prasību, kas minēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 412. pantā un sīkāk precizēta Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2015/61 ( 15 );

koncentrācijas ierobežojumus, kas neļauj emitentam:

nosacījumus, tostarp robežvērtības, periodus un termiņus, ar kādiem aktīviem piesaistītu žetonu turētāji var izmantot šādas tiesības uz izpirkšanu;

mehānismus un procedūras, ar kuriem nodrošina aktīviem piesaistītu žetonu izpirkšanu, tostarp saspringtos tirgus apstākļos, kā arī saistībā ar 46. pantā izklāstītā atveseļošanas plāna īstenošanu vai gadījumā, ja tiek veikta ar aktīviem piesaistīto žetonu sakārtota izpirkšana – saskaņā ar 47. pantu;

aktīviem piesaistītu žetonu un rezerves aktīvu vērtēšanu vai vērtēšanas principus, ja aktīviem piesaistītu žetonu turētājs izmanto šīs tiesības uz izpirkšanu, tostarp piemērojot 36. panta 11. punktā minēto novērtēšanas metodiku;

norēķinu nosacījumus, kad tiek veikta izpirkšana; un

pasākumus, ko emitenti veic nolūkā pienācīgi pārvaldīt aktīvu rezerves palielināšanu vai samazināšanu, lai izvairītos no jebkādas nelabvēlīgas ietekmes uz rezerves aktīvu tirgu.

potenciālā iegādātāja reputācija;

jebkuras personas, kura potenciālās iegādes rezultātā vadīs aktīviem piesaistīta žetona emitenta darījumdarbību, reputācija, zināšanas, prasmes un pieredze;

potenciālā iegādātāja finanšu stabilitāte, jo īpaši saistībā ar veiktās un plānotās darījumdarbības veidu aktīviem piesaistīta žetona emitentā, kuru potenciālā iegāde plānota;

vai aktīviem piesaistīta žetona emitents spēs ievērot un turpināt ievērot šīs sadaļas noteikumus;

vai nav pamata aizdomām, ka saistībā ar potenciālo iegādi notiek vai ir notikusi, tiek mēģināts vai ticis mēģināts veikt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai teroristu finansēšanu Direktīvas (ES) 2015/849 1. panta attiecīgi 3. un 5. punkta nozīmē un vai potenciālā iegāde varētu palielināt šādu risku.

aktīviem piesaistīta žetona turētāju skaits ir lielāks par 10 miljoniem;

emitētā aktīviem piesaistītā žetona vērtība, tā tirgus kapitalizācija vai aktīviem piesaistītā žetona emitenta aktīvu rezerves apjoms pārsniedz 5 000 000 000  EUR;

ar minēto aktīviem piesaistīto žetonu veikto darījumu vidējais skaits un vidējā kopējā vērtība dienā attiecīgajā periodā pārsniedz attiecīgi 2,5 miljonus darījumu un 500 000 000  EUR;

aktīviem piesaistīta žetona emitents ir platformu pamatpakalpojumu sniedzējs, kam saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2022/1925 ( 17 ) noteikts vārtziņa statuss;

aktīviem piesaistīta žetona emitenta darbību nozīmīgums starptautiskā mērogā, tostarp aktīviem piesaistīta žetona izmantošana maksājumiem un pārvedumiem;

aktīviem piesaistīta žetona vai tā emitentu savstarpēja saistība ar finanšu sistēmu;

tas, ka viens un tas pats emitents emitē vismaz vienu aktīviem piesaistītu papildu žetonu vai e-naudas žetonu un sniedz vismaz vienu kriptoaktīvu pakalpojumu.

laikposmā, uz ko attiecas pirmais informatīvais ziņojums, kā minēts šā panta 4. punktā, pēc atļaujas piešķiršanas saskaņā ar 21. pantu vai pēc kriptoaktīvu baltās grāmatas apstiprināšanas saskaņā ar 17. pantu; vai

laikposmā, uz ko attiecas vismaz divi secīgi informatīvie ziņojumi, kā minēts šā panta 4. punktā.

apstākļus, kādos aktīviem piesaistīta žetona emitenta darbības tiek uzskatītas par nozīmīgām starptautiskā mērogā ārpus Savienības;

apstākļus, kādos aktīviem piesaistītus žetonus un to emitentus uzskata par savstarpēji saistītiem ar finanšu sistēmu;

tās informācijas saturu un formātu, ko kompetentās iestādes sniedz EBI un ECB saskaņā ar šā panta 4. punktu un 56. panta 3. punktu.

šā panta 1. punktā minētās atalgojuma rīcībpolitikas pārvaldības kārtības minimālo saturu;

likviditātes pārvaldības rīcībpolitikas un procedūru minimālo saturu, kā noteikts 3. punktā, un likviditātes prasības, tostarp norādot minimālo noguldījumu apjomu katrā oficiālajā piesaistītajā valūtā, kas nevar būt mazāks par 60 % no katrā oficiālajā valūtā piesaistītās summas;

procedūru un termiņu, kādā nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitents var koriģēt savu pašu kapitāla apjomu, kā prasīts 5. punktā.

izpirkšanas plāna saturu un pārskatīšanas periodiskumu, ņemot vērā aktīviem piesaistīta žetona lielumu, sarežģītību un būtību, un tā emitenta darījumdarbības modeli; un

izpirkšanas plāna īstenošanas aktivizācijas nosacījumus.

ir saņēmusi atļauju kā kredītiestāde vai kā elektroniskās naudas iestāde; un

ir paziņojusi par kriptoaktīvu balto grāmatu kompetentajai iestādei un ir publicējusi minēto kriptoaktīvu balto grāmatu saskaņā ar 51. pantu.

informācija par e-naudas žetona emitentu;

informācija par e-naudas žetonu;

informācija par e-naudas žetona publisku piedāvājumu vai tā pielaidi tirdzniecībai;

informācija par tiesībām un pienākumiem, kas saistīti ar e-naudas žetonu;

informācija par pamatā esošo tehnoloģiju;

informācija par riskiem;

informācija par e-naudas žetona emitēšanai izmantotā konsensa mehānisma galveno nelabvēlīgo ietekmi uz klimatu un par citu ar vidi saistīto nelabvēlīgo ietekmi.

uz e-naudas žetonu neattiecas Direktīvā 97/9/EK paredzētās ieguldītāju kompensācijas sistēmas;

uz e-naudas žetonu neattiecas noguldījumu garantiju sistēmas saskaņā ar Direktīvu 2014/49/ES.

ir maldinošs, neprecīzs vai pretrunīgs, lasot to kopā ar pārējām kriptoaktīvu baltās grāmatas daļām; vai

lasot kopā ar citām kriptoaktīvu baltās grāmatas daļām, nesniedz pamatinformāciju, kas palīdzētu iespējamajiem turētājiem izlemt, vai iegādāties šādus e-naudas žetonus.

tirgvedības paziņojumi ir skaidri identificējami kā tādi;

visa informācija tirgvedības paziņojumos ir patiesa, skaidra un nemaldinoša;

tirgvedības paziņojumos iekļautā informācija atbilst informācijai kriptoaktīvu baltajā grāmatā;

tirgvedības paziņojumos skaidri norāda, ka ir publicēta kriptoaktīvu baltā grāmata, un precīzi norāda e-naudas žetona emitenta tīmekļa vietnes adresi, kā arī emitenta tālruņa numuru un e-pasta adresi, pa kuriem var sazināties ar emitentu.

laikposmā, uz kuru attiecas pirmais informācijas ziņojums, kā minēts šā panta 3. punktā, pēc tam, kad minētie žetoni ir publiski piedāvāti vai lūgta pielaide to tirdzniecībai; vai

laikposmā, uz kuru attiecas vismaz divi secīgi informācijas ziņojumi, kā minēts šā panta 3. punktā.

šīs regulas 36., 37. un 38. pantā un 45. panta 1. līdz 4. punktā minētās prasības, nevis Direktīvas 2009/110/EK 7. pantu;

šīs regulas 35. panta 2., 3. un 5. punktā un 45. panta 5. punktā minētās prasības, nevis Direktīvas 2009/110/EK 5. pantu.

ir juridiska persona vai cits uzņēmums, kam piešķirta atļauja kā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam saskaņā ar 63. pantu; vai

ir kredītiestāde, centrālais vērtspapīru depozitārijs, ieguldījumu brokeru sabiedrība, tirgus operators, elektroniskās naudas iestāde, PVKIU pārvaldības sabiedrība vai alternatīva ieguldījumu fonda pārvaldnieks, kam ir atļauts sniegt kriptoaktīvu pakalpojumus saskaņā ar 60. pantu.

darbības programma, kurā izklāstīti kriptoaktīvu pakalpojumu veidi, ko pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt, tostarp, kur un kā šie pakalpojumi tiks tirgoti;

apraksts par:

IKT sistēmu un drošības pasākumu tehniskā dokumentācija un tās apraksts netehniskā valodā;

klienta kriptoaktīvu un naudas līdzekļu nošķiršanas procedūras apraksts;

ja ir plānots nodrošināt kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu klientu vārdā – glabāšanas un pārvaldīšanas kārtības apraksts;

ja ir plānots uzturēt kriptoaktīvu tirdzniecības platformu – tirdzniecības platformas darbības noteikumu un tirgus ļaunprātīgas izmantošanas atklāšanas procedūru un sistēmas apraksts;

ja ir plānots apmainīt kriptoaktīvus pret naudas līdzekļiem vai pret citiem kriptoaktīviem – nediskriminējošas tirdzniecības politikas, kas reglamentē attiecības ar klientiem, apraksts, kā arī apraksts par metodiku, pēc kuras nosaka cenu kriptoaktīviem, ko tie piedāvā apmaiņai pret naudas līdzekļiem vai citiem kriptoaktīviem;

ja ir plānots izpildīt kriptoaktīvu rīkojumus klientu vārdā – izpildes kārtības apraksts;

ja ir plānots sniegt konsultācijas par kriptoaktīviem vai nodrošināt kriptoaktīvu portfeļu pārvaldību – pierādījumi, ka fiziskajām personām, kuras pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vārdā sniedz konsultācijas vai pārvalda portfeļus, ir nepieciešamās zināšanas un kompetence, lai pildītu savus pienākumus;

vai kriptoaktīvu pakalpojums attiecas uz aktīviem piesaistītiem žetoniem, e-naudas žetoniem vai citiem kriptoaktīviem;

ja ir plānots sniegt kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumus klientu vārdā – informācija par veidu, kādā šādi pārvešanas pakalpojumi tiks sniegti.

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, nosaukums, tostarp juridiskais nosaukums un jebkurš cits izmantojamais tirdzniecības nosaukums, juridiskās personas identifikators, minētā pakalpojumu sniedzēja uzturētā tīmekļa vietne, e-pasta adrese saziņai, kontakttālruņa numurs un tā fiziskā adrese;

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, juridiskā forma;

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, statūti;

darbības programma, kurā izklāstīti kriptoaktīvu pakalpojumu veidi, ko pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt, tostarp, kur un kā šie pakalpojumi tiks tirgoti;

pierādījumi, ka pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, ievēro prudenciālos aizsardzības pasākumus saskaņā ar 67. pantu;

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, pārvaldības kārtības apraksts;

pierādījums, ka pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vadības struktūras locekļiem ir pietiekami laba reputācija un atbilstīgas zināšanas, prasmes un pieredze, lai pārvaldītu šo pakalpojumu sniedzēju;

to akcionāru vai locekļu, tiešu vai netiešu, identitāte, kuriem ir būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, un šīs līdzdalības apjoms, kā arī pierādījumi, ka minētajām personām ir pietiekami laba reputācija;

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, iekšējās kontroles mehānismu, rīcībpolitikas un procedūru apraksts, kuru mērķis ir identificēt, novērtēt un pārvaldīt riskus, tostarp nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas riskus, kā arī darbības nepārtrauktības plāns;

IKT sistēmu un drošības pasākumu tehniskā dokumentācija un tās apraksts netehniskā valodā;

klienta kriptoaktīvu un naudas līdzekļu nošķiršanas procedūras apraksts;

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, sūdzību izskatīšanas procedūru apraksts;

ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu klientu vārdā – rezerves aktīvu glabāšanas un pārvaldīšanas kārtības apraksts;

ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno uzturēt kriptoaktīvu tirdzniecības platformu – tirdzniecības platformas darbības noteikumu un tirgus ļaunprātīgas izmantošanas atklāšanas procedūru un sistēmas apraksts;

ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno apmainīt kriptoaktīvus pret naudas līdzekļiem vai pret citiem kriptoaktīviem – nediskriminējošu tirdzniecības politikas, kas reglamentē attiecības ar klientiem, apraksts, kā arī metodiku, ar ko nosaka cenu kriptoaktīviem, kurus pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, piedāvā apmainīt pret naudas līdzekļiem vai citiem kriptoaktīviem, apraksts;

ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno izpildīt kriptoaktīvu rīkojumus klientu vārdā – izpildes kārtības apraksts;

ja ieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt konsultācijas par kriptoaktīviem vai veikt kriptoaktīvu portfeļu pārvaldību – pierādījums tam, ka fiziskajām personām, kuras pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vārdā sniedz konsultācijas vai pārvalda portfeļus, ir nepieciešamās zināšanas un kompetence, lai pildītu savus pienākumus;

ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumus klientu vārdā – informācija par veidu, kādā šādi pārvešanas pakalpojumi tiks sniegti;

kriptoaktīva veids, uz kuru attiecas kriptoaktīva pakalpojums.

attiecībā uz visiem pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vadības struktūras locekļiem – par to, ka nav kriminālsodāmības ar notiesājošiem spriedumiem un ka nav sodu, kas piemēroti saskaņā ar piemērojamiem komerctiesību aktiem, maksātnespējas tiesību aktiem un finanšu pakalpojumu tiesību aktiem, vai saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas novēršanu, krāpšanu vai profesionālo atbildību;

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vadības struktūras locekļiem kā kolektīvam ir atbilstīgas zināšanas, prasmes un pieredze, lai pārvaldītu kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, un ka šīm personām ir pienākums veltīt pietiekami daudz laika savu pienākumu veikšanai;

attiecībā uz visiem akcionāriem un locekļiem, tiešiem vai netiešiem, kuriem ir būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, – par to, ka nav kriminālsodāmības ar notiesājošiem spriedumiem, vai ka nav sodu, kas piemēroti saskaņā ar piemērojamiem komerctiesību aktiem, maksātnespējas tiesību aktiem un finanšu pakalpojumu tiesību aktiem, vai saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas novēršanu, krāpšanu vai profesionālo atbildību.

ir tās meitasuzņēmums;

ir minētās vienības mātesuzņēmuma meitasuzņēmums; vai

to kontrolē tās pašas fiziskās vai juridiskās personas, kuras kontrolē minēto vienību.

var apspriesties ar kompetentajām iestādēm, kas atbildīgas par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanu, un finanšu izlūkošanas vienībām, lai pārliecinātos, ka attiecībā uz pieteikuma iesniedzēju, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, nav veikta izmeklēšana par rīcību, kas saistīta ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai teroristu finansēšanu;

nodrošina, ka pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vai nu pats veic uzņēmējdarbību, vai arī paļaujas uz trešām personām, kuras iedibinātas augsta riska trešās valstīs, kas identificētas atbilstīgi Direktīvas (ES) 2015/849 9. pantam, ievēro valsts tiesību aktus, ar kuriem transponē minētās direktīvas 26. panta 2. punktu, 45. panta 3. un 5. punktu;

attiecīgā gadījumā nodrošina, ka pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, ir ieviesis atbilstīgas procedūras, lai izpildītu valsts tiesību aktus, ar kuriem transponē Direktīvas (ES) 2015/849 18.a panta 1. un 3. punktu.

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vadības struktūra apdraud tā efektīvu, pareizu un piesardzīgu pārvaldību un darbības nepārtrauktību, un tā klientu interešu pienācīgu ievērošanu un tirgus integritāti vai pakļauj pieteikuma iesniedzēju, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, nopietnam nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas vai terorisma finansēšanas riskam;

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vadības struktūras locekļi neatbilst 68. panta 1. punktā noteiktajiem kritērijiem;

akcionāri vai locekļi, tieši vai netieši, kuriem ir būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, neatbilst 68. panta 2. punktā noteiktajiem pietiekami labas reputācijas kritērijiem;

pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, neatbilst vai, ticamākais, neatbildīs kādām šīs sadaļas prasībām.

nav izmantojis atļauju 12 mēnešu laikā pēc atļaujas piešķiršanas dienas;

ir nepārprotami atteicies no atļaujas;

nav sniedzis kriptoaktīvu pakalpojumus deviņus secīgus mēnešus;

ir saņēmis atļauju, izmantojot nelikumīgus līdzekļus, piemēram, savā pieteikumā atļaujas saņemšanai sniedzot nepatiesas ziņas;

vairs neatbilst nosacījumiem, saskaņā ar kuriem atļauja tika piešķirta, un noteiktajā termiņā nav veicis kompetentās iestādes norādītās korektīvās darbības;

nav ieviesis efektīvas sistēmas, procedūras un pasākumus, lai saskaņā ar Direktīvu (ES) 2015/849 atklātu un novērstu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un teroristu finansēšanu;

ir nopietni pārkāpis šo regulu, tostarp noteikumus par kriptoaktīvu turētāju vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju klientu aizsardzību vai tirgus integritāti.

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs ir pārkāpis valsts tiesību aktus, ar kuriem transponē Direktīvu (ES) 2015/849;

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs ir zaudējis atļauju kā maksājumu iestāde vai atļauju kā elektroniskās naudas iestāde, un minētais kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nav novērsis situāciju 40 kalendāro dienu laikā.

ir tāda kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja meitasuzņēmums, kuram minētajā citā dalībvalstī ir piešķirta atļauja;

ir tāda kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja mātesuzņēmuma meitasuzņēmums, kuram minētajā citā dalībvalstī ir piešķirta atļauja;

to kontrolē tās pašas fiziskās vai juridiskās personas, kuras kontrolē kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kuram minētajā citā dalībvalstī ir piešķirta atļauja.

saraksts ar dalībvalstīm, kurās kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs plāno sniegt kriptoaktīvu pakalpojumus;

kriptoaktīvu pakalpojumi, ko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs plāno sniegt pārrobežu mērogā;

kriptoaktīvu pakalpojumu plānotās sniegšanas sākuma datums;

saraksts ar visām citām darbībām, ko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs veic un uz ko neattiecas šī regula.

IV pielikumā norādīto pastāvīgo minimālo kapitāla prasību summa atkarībā no sniegto kriptoaktīvu pakalpojumu veida;

ceturtā daļa no fiksētajiem pieskaitāmajiem izdevumiem iepriekšējā gadā, kurus ik gadu pārskata.

darbinieku prēmijas un cits atalgojums, ciktāl minētās prēmijas un minētais atalgojums ir atkarīgs no kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja neto peļņas attiecīgajā gadā;

darbinieku, direktoru un partneru peļņas daļas;

cita peļņas sadale un citas atalgojuma mainīgās daļas, ciktāl tās ir pilnībā diskrecionāras;

vienreizējie izdevumi, ko radījušas neikdienišķas darbības.

pašu kapitāls, ko veido Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. līdz 30. pantā minētie 1. līmeņa pamata kapitāla posteņi un instrumenti, pēc tam, kad pilnībā veikti atskaitījumi saskaņā ar minētās regulas 36. pantu, nepiemērojot atbrīvojumu robežvērtības saskaņā ar minētās regulas 46. un 48. pantu;

apdrošināšanas polise, kas aptver Savienības teritorijas, kurās tiek sniegti kriptoaktīvu pakalpojumi, vai salīdzināma garantija.

tās sākotnējais termiņš ir vismaz viens gads;

termiņš, kurā paziņo par tās anulēšanu, ir vismaz 90 dienas;

tā ir iegādāta no uzņēmuma, kam ir piešķirta atļauja sniegt apdrošināšanas pakalpojumus saskaņā ar Savienības vai valsts tiesību aktiem;

to nodrošina trešā vienība.

dokumentu nozaudēšana;

sagrozījumi vai maldinoši paziņojumi;

darbības, kļūdas vai bezdarbība, pārkāpjot:

tas, ka nav izveidotas, īstenotas un uzturētas atbilstīgas procedūras interešu konfliktu novēršanai;

zaudējumi darījumdarbības pārrāvumu vai sistēmas traucējumu dēļ;

ja attiecināms uz darījumdarbības modeli, – rupja nolaidība klientu kriptoaktīvu un naudas līdzekļu aizsardzībā;

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju saistības pret klientiem atbilstīgi 75. panta 8. punktam.

pasākumus, kas nodrošina 7. punktā minēto kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanas nepārtrauktību un regularitāti;

visu kriptoaktīvu pakalpojumu, darbību, rīkojumu un darījumu uzskaiti, kā minēts šā panta 9. punktā.

tiem un:

diviem vai vairāk klientiem, kuru savstarpējās intereses ir konfliktā.

prasības attiecībā uz 1. punktā minēto rīcībpolitiku un procedūrām, ņemot vērā sniegto kriptoaktīvu pakalpojumu mērogu, būtību un klāstu;

sīkāku informāciju un metodiku par 2. punktā minētās izpaužamās informācijas saturu.

ārpakalpojumu rezultātā netiek deleģēta kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju atbildība;

ārpakalpojumi nemaina ne attiecības starp kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem un to klientiem, ne kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju pienākumus pret saviem klientiem;

ārpakalpojumi nemaina nosacījumus kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju atļaujas saņemšanai;

ārpakalpojumā iesaistītās trešās personas sadarbojas ar kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju piederības dalībvalsts kompetento iestādi, un ārpakalpojums tām neliedz veikt uzraudzības funkcijas, tostarp piekļuvi uz vietas, lai iegūtu visu relevanto informāciju, kas vajadzīga minēto funkciju veikšanai;

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji patur speciālās zināšanas un resursus, kas vajadzīgi, lai novērtētu sniegto pakalpojumu kvalitāti, efektīvi uzraudzītu ārpakalpojumus un pastāvīgi pārvaldītu ar ārpakalpojumu izmantošanu saistītos riskus;

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem ir tieša piekļuve relevantajai informācijai par pakalpojumiem, kuru sniegšana nodota ārpakalpojumu sniedzējiem;

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji nodrošina, ka ārpakalpojumā iesaistītās trešās personas atbilst Savienības datu aizsardzības standartiem.

līguma pušu identitāti;

sniegtā kriptoaktīvu pakalpojuma veidu un šā pakalpojuma aprakstu;

glabāšanas kārtību;

saziņas līdzekļus starp kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju un klientu, tostarp klienta autentifikācijas sistēmu;

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja izmantoto drošības sistēmu aprakstu;

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja piemērotās maksas, izmaksas un atlīdzības;

piemērojamos tiesību aktus.

nosaka apstiprināšanas procesus, tostarp klienta uzticamības pārbaudes prasības, kas ir samērīgas ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas vai teroristu finansēšanas risku, ko pieteikuma iesniedzējs rada saskaņā ar Direktīvu (ES) 2015/849, un ko piemēro pirms kriptoaktīvu pielaides tirdzniecībai tirdzniecības platformā;

definē izslēgšanas kategorijas, ja tādas ir, attiecībā uz to, kāda veida kriptoaktīvi netiek pielaisti tirdzniecībai tirdzniecības platformā;

nosaka politiku, procedūras un maksu līmeni, ja tādas ir, par kriptoaktīvu pielaidi tirdzniecībai;

nosaka objektīvus un nediskriminējošus noteikumus un samērīgus kritērijus dalībai tirdzniecības darbībās, kas veicina godīgu un atklātu piekļuvi tirdzniecības platformai klientiem, kuri vēlas veikt tirdzniecību;

nosaka nediskrecionārus noteikumus un procedūras, lai nodrošinātu godīgu un sakārtotu tirdzniecību, un objektīvus kritērijus efektīvai rīkojumu izpildei;

paredz nosacījumus kriptoaktīviem, lai tie arī turpmāk būtu pieejami tirdzniecībai, tostarp likviditātes robežvērtības un periodiskas informācijas izpaušanas prasības;

paredz nosacījumus, saskaņā ar kuriem kriptoaktīvu tirdzniecību var apturēt;

nosaka procedūras, lai nodrošinātu efektīvus norēķinus gan par kriptoaktīviem, gan naudas līdzekļiem.

ir noturīgas;

ir pietiekami jaudīgas, lai apstrādātu rīkojumu un ziņojumu maksimālo apjomu;

spēj nodrošināt sakārtotu tirdzniecību liela tirgus stresa apstākļos;

var noraidīt rīkojumus, kas pārsniedz iepriekš noteiktu apjomu un cenu robežvērtības vai ir nepārprotami kļūdaini;

ir pilnībā pārbaudītas, lai nodrošinātu a) līdz d) apakšpunktā minēto nosacījumu izpildi;

ir pakļautas efektīviem darbības nepārtrauktības pasākumiem, lai nodrošinātu savu pakalpojumu nepārtrauktību, ja to tirdzniecības sistēmā rodas jebkāda kļūme;

spēj novērst vai atklāt tirgus ļaunprātīgu izmantošanu;

ir pietiekami stabilas, lai nepieļautu, ka tās ļaunprātīgi izmanto nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijai vai teroristu finansēšanai.

veidu, kādā jāsniedz pārredzamības dati, tostarp 1., 9. un 10. punktā minēto publiskojamo datu dezagregācijas līmenis;

saturu un formātu ierakstiem rīkojumu reģistrā, kas jāuztur tā, kā norādīts 15. punktā.

apsvērto izvietošanas veidu, tostarp to, vai ir garantēta minimālā pirkuma summa;

norādi par darījumam piemērotās maksas apmēru, kas saistīta ar ierosināto izvietošanu;

ierosinātās darbības iespējamo laiku, procesu un cenu;

informāciju par iecerētajiem pircējiem.

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji izvieto kriptoaktīvus pie saviem klientiem;

piedāvātā kriptoaktīvu izvietošanas cena ir novērtēta pārāk augstu vai pārāk zemu;

piedāvātājs maksā vai piešķir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam stimulus, tostarp nemonetāros stimulus.

tiek sniegtas neatkarīgi;

pamatojas uz dažādu kriptoaktīvu plašu vai ierobežotāku analīzi, tostarp, vai konsultācija attiecas tikai uz kriptoaktīviem, kurus ir emitējušas vai piedāvā vienības, kam ir ciešas attiecības ar kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, vai arī par cita veida juridiskām vai ekonomiska rakstura attiecībām, piemēram, līgumattiecībām, kuras ir tik ciešas, ka var apdraudēt sniegto konsultāciju neatkarību.

novērtē pietiekamu tirgū pieejamo kriptoaktīvu klāstu, kam jābūt pietiekami daudzveidīgam, lai nodrošinātu, ka klienta ieguldījumu mērķus var pienācīgi sasniegt, un kuri nedrīkst aprobežoties tikai ar kriptoaktīviem, ko emitē vai piedāvā:

nepieņem un nepatur maksas, komisijas maksas vai jebkādus citus monetārus vai nemonetārus labumus, ko maksā vai sniedz kāda trešā persona vai persona, kas rīkojas tās vārdā, saistībā ar pakalpojumu sniegšanu klientiem.

ir paredzēts klientam sniegtā attiecīgā pakalpojuma kvalitātes uzlabošanai; un

netraucē ievērot kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja pienākumu rīkoties godīgi, taisnīgi un profesionāli atbilstoši savu klientu labākajām interesēm.

kriptoaktīvu vērtība var svārstīties;

kriptoaktīvus var pilnīgi vai daļēji zaudēt;

kriptoaktīvi var nebūt likvīdi;

attiecīgā gadījumā uz kriptoaktīviem neattiecas Direktīvā 97/9/EK paredzētās ieguldītāju kompensācijas sistēmas;

uz kriptoaktīviem neattiecas Direktīvā 2014/49/ES paredzētās noguldījumu garantiju sistēmas.

iekļauj atjauninātu informāciju par 1. punktā minēto novērtējumu; un

īsi apraksta sniegtās konsultācijas.

zināšanu un kompetences novērtēšanas kritērijus saskaņā ar 7. punktu;

informāciju, kas minēta 8. punktā; un

šā panta 14. punktā minētā periodiskā pārskata formātu.

līguma pušu identitāte;

pārvešanas pakalpojumu sniegšanas kārtības apraksts;

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja izmantoto drošības sistēmu apraksts;

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja piemērotās maksas;

piemērojamie tiesību akti.

potenciālā iegādātāja reputācija;

jebkuras personas, kura potenciālās iegādes rezultātā vadīs kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja darījumdarbību, reputācija, zināšanas, prasmes un pieredze;

potenciāla iegādātāja finanšu stabilitāte, jo īpaši saistībā ar paredzētās un veiktās darījumdarbības veidu attiecībā uz kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kuru plānots iegādāties;

vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs spēs ievērot un turpināt ievērot šīs sadaļas noteikumus;

vai nav pamata aizdomām, ka saistībā ar potenciālo iegādi notiek vai ir notikusi, tiek mēģināts vai ticis mēģināts veikt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai teroristu finansēšanu Direktīvas (ES) 2015/849 1. panta attiecīgi 3. un 5. punkta nozīmē un vai potenciālā iegāde varētu palielināt šādu risku.

notiekošajām un pabeigtajām atļaujas piešķiršanas procedūrām, kā minēts 59. pantā;

notiekošajām un pabeigtajām atļaujas atsaukšanas procedūrām, kā minēts 64. pantā;

to uzraudzības pilnvaru īstenošanu, kas noteiktas 94. panta 1. punkta pirmās daļas b), c), e), f), g), y) un aa) apakšpunktā.

pieprasīt jebkurai personai sniegt informāciju un dokumentus, par kuriem kompetentā iestāde uzskata, ka tie varētu būt būtiski tās pienākumu veikšanai;

apturēt vai pieprasīt kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam apturēt kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanu uz laiku, kas nepārsniedz 30 secīgas darbdienas jebkurā atsevišķā gadījumā, ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka šī regula ir pārkāpta;

aizliegt kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanu, ja tās konstatē, ka šī regula ir pārkāpta;

izpaust vai pieprasīt kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam izpaust visu būtisko informāciju, kas var ietekmēt attiecīgo kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanu, lai nodrošinātu klientu, jo īpaši privāto turētāju, interešu aizsardzību vai netraucētu tirgus darbību;

publiskot to, ka kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nepilda savus pienākumus;

apturēt vai pieprasīt kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam apturēt kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanu, ja kompetentās iestādes uzskata, ka kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja situācija ir tāda, ka kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšana kaitētu klientu, jo īpaši privāto turētāju, interesēm;

prasīt pārvest esošos līgumus citam kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam gadījumos, kad kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļauja tiek atsaukta saskaņā ar 64. pantu, ja tam piekrīt klienti un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kuram paredzēts pārvest līgumus;

ja ir iemesls uzskatīt, ka persona sniedz kriptoaktīvu pakalpojumus bez atļaujas, izdot rīkojumu nekavējoties izbeigt darbību bez iepriekšēja brīdinājuma vai termiņa noteikšanas;

pieprasīt piedāvātājiem, personām, kas lūdz pielaidi kriptoaktīvu tirdzniecībai, vai aktīviem piesaistītu žetonu vai e-naudas žetonu emitentiem grozīt savu kriptoaktīvu balto grāmatu vai papildus grozīt savu grozīto kriptoaktīvu balto grāmatu, ja tās konstatē, ka kriptoaktīvu baltā grāmata vai grozītā kriptoaktīvu baltajā grāmatā nav iekļauta 6., 19. vai 51. pantā prasītā informācija;

pieprasīt piedāvātājiem, personām, kas lūdz pielaidi kriptoaktīvu tirdzniecībai, vai aktīviem piesaistītu žetonu vai e-naudas žetonu emitentiem grozīt savus tirgvedības paziņojumus, ja tās konstatē, ka tirgvedības paziņojumi neatbilst šīs regulas 7., 29. vai 53. pantā izklāstītajām prasībām;

pieprasīt piedāvātājiem, personām, kas lūdz pielaidi kriptoaktīvu tirdzniecībai, vai aktīviem piesaistītu žetonu vai e-naudas žetonu emitentiem savās kriptoaktīvu baltajās grāmatās iekļaut papildu informāciju, ja tas nepieciešams finanšu stabilitātei vai kriptoaktīvu turētāju, jo īpaši privāto turētāju, interešu aizsardzībai;

apturēt kriptoaktīvu publisku piedāvājumu vai pielaidi tirdzniecībai uz laiku, kas nepārsniedz 30 secīgas darbdienas jebkurā atsevišķā gadījumā, ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka šī regula ir pārkāpta;

aizliegt kriptoaktīvu publisku piedāvājumu vai pielaidi tirdzniecībai, ja tās konstatē, ka šī regula ir pārkāpta vai ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka tā tiks pārkāpta;

apturēt vai pieprasīt kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, apturēt kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanu uz laiku, kas nepārsniedz 30 secīgas darbdienas jebkurā atsevišķā gadījumā, ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka šī regula ir pārkāpta;

aizliegt kriptoaktīvu tirdzniecību kriptoaktīvu tirdzniecības platformā, ja tās konstatē, ka šī regula ir pārkāpta vai ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka tā tiks pārkāpta;

apturēt vai aizliegt tirgvedības paziņojumus, ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka šī regula ir pārkāpta;

pieprasīt kriptoaktīvu piedāvātājiem, personām, kas lūdz pielaidi kriptoaktīvu tirdzniecībai, aktīviem piesaistītu žetonu vai e-naudas žetonu emitentiem vai attiecīgajiem kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem pārtraukt vai apturēt tirgvedības paziņojumus uz laiku, kas nepārsniedz 30 secīgas darbdienas jebkurā atsevišķā gadījumā, ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka šī regula ir pārkāpta;

publiskot to, ka kriptoaktīva piedāvātājs, persona, kas lūdz pielaidi kriptoaktīva tirdzniecībai, vai aktīviem piesaistīta žetona vai e-naudas žetona emitents nepilda savus pienākumus saskaņā ar šo regulu;

izpaust vai pieprasīt kriptoaktīva piedāvātājam, personai, kas lūdz pielaidi kriptoaktīva tirdzniecībai, vai aktīviem piesaistīta žetona vai e-naudas žetona emitentam izpaust visu būtisko informāciju, kas var ietekmēt tā kriptoaktīva novērtējumu, kurš tiek piedāvāts publiski vai kurš ir pielaists tirdzniecībai, lai nodrošinātu kriptoaktīvu turētāju, jo īpaši privāto turētāju, interešu aizsardzību vai netraucētu tirgus darbību;

apturēt vai pieprasīt attiecīgajam kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, apturēt kriptoaktīvu tirdzniecību, ja tās uzskata, ka kriptoaktīva piedāvātāja, personas, kas lūdz pielaidi kriptoaktīva tirdzniecībai, vai aktīviem piesaistīta žetona vai e-naudas žetona emitenta situācija ir tāda, ka tirdzniecība kaitētu kriptoaktīvu turētāju, jo īpaši privāto turētāju, interesēm;

likt nekavējoties izbeigt darbību bez iepriekšēja brīdinājuma vai termiņa noteikšanas, ja ir iemesls uzskatīt, ka persona bez atļaujas emitē aktīviem piesaistītus žetonus vai e-naudas žetonus vai persona piedāvā kriptoaktīvus vai lūdz pielaidi tādu kriptoaktīvu tirdzniecībai, kas nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni, darot to bez kriptoaktīvu baltās grāmatas, kas paziņota saskaņā ar 8. pantu;

veikt jebkāda veida pasākumus, lai nodrošinātu, ka piedāvātājs vai persona, kas lūdz pielaidi kriptoaktīvu tirdzniecībai, aktīviem piesaistīta žetona vai e-naudas žetona emitents vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, ievēro šo regulu, tostarp pieprasīt jebkādas tādas prakses vai rīcības pārtraukšanu, par kuru kompetentā iestāde uzskata, ka tā ir pretrunā šai regulai;

veikt inspekcijas uz vietas vai izmeklēšanu vietās, kas nav fizisku personu privāta dzīvesvieta, un šajā nolūkā iekļūt telpās, lai piekļūtu dokumentiem un citiem datiem jebkādā formātā;

pārbaudes vai izmeklēšanas nodot ārējiem revidentiem vai ekspertiem;

pieprasīt fiziskas personas izslēgšanu no aktīviem piesaistīta žetona emitenta vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja vadības struktūras;

pieprasīt jebkurai personai veikt pasākumus, lai samazinātu tās pozīcijas lielumu vai riska darījumus ar kriptoaktīviem;

ja nav pieejami citi iedarbīgi līdzekļi, ar ko panākt, ka tiek izbeigts šīs regulas pārkāpums, un lai izvairītos no nopietna kaitējuma riska klientu vai kriptoaktīvu turētāju interesēm, veikt visus nepieciešamos pasākumus, tostarp pieprasīt, lai šādus pasākumus īsteno trešā persona vai publiska iestāde, nolūkā:

saskaņā ar 23. panta 4. punktu, 24. panta 3. punktu vai 58. panta 3. punktu pieprasīt aktīviem piesaistīta žetona vai e-naudas žetona emitentam ieviest minimālās nominālvērtības summu vai ierobežot emitēto summu.

piekļūt jebkādiem dokumentiem un datiem jebkādā formātā un saņemt vai izgatavot to kopiju;

lūgt vai pieprasīt informāciju no jebkuras personas, arī no tām personām, kas ir secīgi iesaistītas rīkojumu nodošanā vai attiecīgo darbību veikšanā, kā arī no to vadītājiem, un vajadzības gadījumā izsaukt un iztaujāt šādu personu, lai iegūtu informāciju;

ieiet fizisko un juridisko personu telpās, lai izņemtu dokumentus un datus jebkurā formātā, ja ir pamatotas aizdomas, ka šie dokumenti vai dati, kas saistīti ar inspekciju vai izmeklēšanu, varētu būt noderīgi, lai pierādītu ļaunprātīgu iekšējas informācijas izmantošanu vai tirgus manipulācijas;

nodot lietas kriminālvajāšanai;

ciktāl to atļauj valsts tiesību akti, pieprasīt telesakaru operatora rīcībā esošos datu plūsmas ierakstus, ja ir pamatotas aizdomas par pārkāpumu un ja šādi ieraksti var būt noderīgi 88. līdz 91. panta pārkāpuma izmeklēšanai;

pieprasīt aktīvu iesaldēšanu vai sekvestrāciju, vai abas darbības;

noteikt pagaidu aizliegumu veikt profesionālo darbību;

veikt visus vajadzīgos pasākumus, lai nodrošinātu, ka sabiedrība ir pareizi informēta, inter alia – labojot nepareizu vai maldinošu izpausto informāciju, kas darāms, cita starpā pieprasot piedāvātājam, personai, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, vai emitentam vai citai personai, kas publiskojusi vai izplatījusi nepareizu vai maldinošu informāciju, publicēt korektīvu paziņojumu.

pašas;

sadarbībā ar citām iestādēm, tostarp iestādēm, kuru kompetencē ir nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana un apkarošana;

uz savu atbildību deleģējot pilnvaras b) apakšpunktā minētajām iestādēm;

vēršoties kompetentajās tiesās.

relevantas informācijas paziņošana varētu apdraudēt tās dalībvalsts drošību, kurai pieprasījums adresēts, jo īpaši attiecībā uz terorisma un citu smagu noziegumu apkarošanu;

pieprasījuma ievērošana, ticamākais, kaitētu kompetentās iestādes pašas veiktajai izmeklēšanai, izpildes panākšanas pasākumiem vai attiecīgā gadījumā kriminālizmeklēšanai;

pirms pieprasījuma saņemšanas dalībvalsts tiesas jau ir sākušas tiesvedību par tām pašām darbībām un pret tām pašām fiziskajām vai juridiskajām personām;

dalībvalstī, kurai pieprasījums adresēts, par tām pašām darbībām un pret tām pašām fiziskajām vai juridiskajām personām jau ir pasludināts galīgs spriedums.

konkrētu kriptoaktīvu, kas nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni, vai kriptoaktīvu, kas nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni ar konkrētām īpašām iezīmēm, tirgvedību, izplatīšanu vai pārdošanu; vai

kāda veida darbību vai praksi, kas saistīta ar kriptoaktīviem, kuri nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni.

ierosinātais aizliegums vai ierobežojums risina būtisku investoru aizsardzības problēmu vai apdraudējumu sakārtotai kriptoaktīvu tirgu darbībai un to integritātei vai visas Savienības finanšu sistēmas vai tās daļas stabilitātei;

Savienības tiesību regulatīvās prasības, ko piemēro attiecīgajiem kriptoaktīviem un kriptoaktīvu pakalpojumiem, attiecīgo apdraudējumu nerisina;

attiecīga kompetentā iestāde nav rīkojusies, lai attiecīgo apdraudējumu risinātu, vai veiktie pasākumi nav šo apdraudējumu risinājuši pietiekami.

nerada tādu kaitīgu ietekmi uz kriptoaktīvu tirgu efektivitāti, kriptoaktīvu turētājiem vai klientiem, kuri saņem kriptoaktīvu pakalpojumus, kas ir nesamērīga ar pasākuma dotajiem ieguvumiem; un

nerada regulējuma arbitrāžas risku.

konkrētu aktīviem piesaistītu žetonu vai e-naudas žetonu vai aktīviem piesaistītu žetonu vai e-naudas žetonu ar konkrētām īpašām iezīmēm tirgvedību, izplatīšanu vai pārdošanu; vai

kāda veida darbību vai praksi, kas saistīta ar aktīviem piesaistītiem žetoniem vai e-naudas žetoniem.

ierosinātais aizliegums vai ierobežojums risina būtisku investoru aizsardzības problēmu vai apdraudējumu sakārtotai kriptoaktīvu tirgu darbībai un to integritātei vai visas Savienības finanšu sistēmas vai tās daļas stabilitātei;

Savienības tiesību regulatīvās prasības, ko piemēro attiecīgajiem aktīviem piesaistītajiem žetoniem, e-naudas žetoniem vai ar tiem saistītajiem kriptoaktīvu pakalpojumiem, attiecīgo apdraudējumu nerisina;

attiecīga kompetentā iestāde nav rīkojusies, lai attiecīgo apdraudējumu risinātu, vai veiktie pasākumi nav šo apdraudējumu risinājuši pietiekami.

nerada tādu kaitīgu ietekmi uz kriptoaktīvu tirgu efektivitāti, aktīviem piesaistīto žetonu vai e-naudas žetonu turētājiem vai klientiem, kuri saņem kriptoaktīvu pakalpojumus, kas ir nesamērīga ar pasākuma dotajiem ieguvumiem; un

nerada regulējuma arbitrāžas risku.

konkrētu kriptoaktīvu vai kriptoaktīvu ar konkrētām īpašām iezīmēm tirgvedību, izplatīšanu vai pārdošanu; vai

kāda veida darbību vai praksi, kas saistīta ar kriptoaktīviem.

kriptoaktīvs raisa būtiskas bažas par investoru aizsardzību vai apdraud sakārtotu kriptoaktīvu tirgu darbību un to integritāti vai visas Savienības finanšu sistēmas vai tās daļas stabilitāti;

pastāvošās Savienības tiesību aktu regulatīvās prasības, kas piemērojamas attiecīgajam kriptoaktīvam vai kriptoaktīvu pakalpojumam, a) apakšpunktā minētos riskus nerisina pietiekami un jautājumu nevarētu labāk risināt ar uzlabotu uzraudzību vai pastāvošo prasību izpildes panākšanu;

pasākums ir samērīgs, ņemot vērā identificēto risku veidu, attiecīgo investoru vai tirgus dalībnieku sarežģītības līmeni un ticamāko pasākuma ietekmi uz investoriem un tirgus dalībniekiem, kuri varētu attiecīgo kriptoaktīvu vai kriptoaktīvu pakalpojumu turēt vai izmantot vai gūt no tā labumu;

kompetentā iestāde ir pienācīgi apspriedusies ar kompetentajām iestādēm citās dalībvalstīs, kuras šis pasākums varētu ievērojami ietekmēt; un

pasākumam nav diskriminējošas ietekmes uz pakalpojumiem vai darbībām, ko sniedz vai veic no citas dalībvalsts.

kriptoaktīvu, darbību vai praksi, uz ko ierosinātais pasākums attiecas;

precīzu ierosinātā aizlieguma vai ierobežojuma veidu un laiku, kad tam paredzēts stāties spēkā; un

pierādījumus, uz kuriem ir balstīts tās lēmums un kuri tās ieskatā apstiprina, ka ir izpildīti visi 2. punkta pirmās daļas nosacījumi.

kriptoaktīvu baltās grāmatas attiecībā uz tādiem kriptoaktīviem, kas nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni;

aktīviem piesaistītu žetonu emitentus;

e-naudas žetonu emitentus; un

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējus.

emitenta nosaukums, juridiskā forma un juridiskās personas identifikators;

emitenta tirdzniecības nosaukums, fiziskā adrese, tālruņa numurs, e-pasta adrese un tīmekļa vietne;

kriptoaktīvu baltās grāmatas un jebkādas grozītas kriptoaktīvu baltās grāmatas, kriptoaktīvu balto grāmatu novecojušas versijas glabājot atsevišķā arhīvā un skaidri marķējot kā novecojušas;

uzņēmēju dalībvalstu saraksts, kurās pieteikuma iesniedzējs emitents plāno publiski piedāvāt aktīviem piesaistītu žetonu vai lūgt aktīviem piesaistītu žetonu pielaidi tirdzniecībai;

datums, kad sākas publiskais piedāvājums vai pielaide tirdzniecībai, vai – ja kompetentās iestādes paziņojuma iesniegšanas brīdī tas nav pieejams – plānotais sākuma datums;

jebkādi citi pakalpojumi, kurus emitents sniedz un uz kuriem šī regula neattiecas, ar atsauci uz piemērojamajiem Savienības vai valstu tiesību aktiem;

atļaujas publiski piedāvāt aktīviem piesaistītu žetonu vai lūgt pielaidi tā tirdzniecībai vai kredītiestādes atļaujas izsniegšanas datums un attiecīgā gadījumā jebkuras atļaujas atsaukšanas datums.

emitenta nosaukums, juridiskā forma un juridiskās personas identifikators;

emitenta tirdzniecības nosaukums, fiziskā adrese, tālruņa numurs, e-pasta adrese un tīmekļa vietne;

kriptoaktīvu baltās grāmatas un jebkādas grozītās kriptoaktīvu baltās grāmatas, kriptoaktīvu balto grāmatu novecojušas versijas glabājot atsevišķā arhīvā un skaidri marķējot kā novecojušas;

datums, kad sākas publiskais piedāvājums vai pielaide tirdzniecībai, vai – ja kompetentās iestādes paziņojuma iesniegšanas brīdī tas nav pieejams – plānotais sākuma datums;

jebkādi citi pakalpojumi, kurus emitents sniedz un uz kuriem šī regula neattiecas, ar atsauci uz piemērojamajiem Savienības vai valstu tiesību aktiem;

kredītiestādes vai elektroniskās naudas iestādes atļaujas izsniegšanas datums un attiecīgā gadījumā atļaujas atsaukšanas datums.

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja un attiecīgā gadījumā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja filiāļu nosaukums, juridiskā forma un juridiskās personas identifikators;

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja tirdzniecības nosaukums, fiziskā adrese, tālruņa numurs, e-pasta adrese, tīmekļa vietne un attiecīgā gadījumā kriptoaktīvu tirdzniecības platforma, ko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs uztur;

tās kompetentās iestādes nosaukums un adrese, kas piešķīrusi atļauju, un tās kontaktinformācija;

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja sniegto kriptoaktīvu pakalpojumu saraksts;

uzņēmēju dalībvalstu saraksts;

datums, kad sākas kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšana, vai – ja kompetentās iestādes paziņojuma iesniegšanas brīdī tas nav pieejams, – datums, kad sākas – datums, kad sākas plānotā kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanas;

jebkādi citi pakalpojumi, kurus kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs sniedz un uz kuriem šī regula neattiecas, ar atsauci uz piemērojamajiem Savienības vai valstu tiesību aktiem;

atļaujas izsniegšanas datums un attiecīgā gadījumā atļaujas atsaukšanas datums.

jebkādi citi informācijai pievienojamie metadati;

datu strukturēšana informācijā;

kāda informācija ir jāsniedz mašīnlasāmā formātā un kāds mašīnlasāmais formāts šādos gadījumos ir jāizmanto.

4.–14. panta pārkāpumi;

16., 17., 19., 22., 23. un 25. panta, 27.–41. panta, 46. un 47. panta pārkāpumi;

48.–51. panta, 53., 54. un 55. panta pārkāpumi;

59., 60., 64. panta un 65.–83. panta pārkāpumi;

88.–92. panta pārkāpumi;

nesadarbošanās vai nepakļaušanās 94. panta 3. punktā minētajai izmeklēšanai, inspekcijai vai pieprasījumam.

publisks paziņojums, kurā norādīta atbildīgā fiziskā vai juridiskā persona un pārkāpuma būtība;

rīkojums atbildīgajai fiziskajai vai juridiskajai personai izbeigt rīcību, kas veido pārkāpumu, un atturēties no tās atkārtošanas;

maksimālie administratīvie naudas sodi, kas vismaz divkārt pārsniedz pārkāpuma dēļ gūto peļņu vai nepieļautos zaudējumus, ja šādu peļņu vai zaudējumus var izzināt, pat ja apmērs pārsniedz šā punkta d) apakšpunktā paredzēto maksimālo summu attiecībā uz fiziskajām personām vai 3. punktā paredzēto maksimālo summu attiecībā uz juridiskajām personām;

fiziskām personām maksimālie administratīvie naudas sodi vismaz 700 000  EUR vai – dalībvalstīs, kuru oficiālā valūta nav euro, – atbilstošā vērtība attiecīgās valsts oficiālajā valūtā 2023. gada 29. jūnijā.

5 000 000  EUR vai – dalībvalstīs, kuru oficiālā valūta nav euro, – atbilstošo vērtību oficiālajā valūtā 2023. gada 29. jūnijā par pārkāpumiem, kas minēti 1. punkta pirmās daļas a)–d) apakšpunktā;

3 % no juridiskās personas kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar jaunākajiem pieejamajiem finanšu pārskatiem, ko apstiprinājusi vadības struktūra, par 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktā minētajiem pārkāpumiem;

5 % no juridiskās personas kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar jaunākajiem pieejamajiem finanšu pārskatiem, ko apstiprinājusi vadības struktūra, par 1. punkta pirmās daļas d) apakšpunktā minētajiem pārkāpumiem;

12,5 % no juridiskās personas kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar jaunākajiem pieejamajiem finanšu pārskatiem, ko apstiprinājusi vadības struktūra, par 1. punkta pirmās daļas b) un c) apakšpunktā minētajiem pārkāpumiem.

publisks paziņojums, kurā norādīta atbildīgā fiziskā vai juridiskā persona un pārkāpuma būtība;

rīkojums atbildīgajai fiziskajai vai juridiskajai personai izbeigt rīcību, kas veido pārkāpumu, un atturēties no tās atkārtošanas;

pārkāpuma dēļ nelikumīgi gūtās peļņas vai nepieļauto zaudējumu atmaksāšana gadījumos, ciktāl tos iespējams izzināt;

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļaujas atsaukšana vai apturēšana;

pagaidu aizliegums jebkuram kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja vadības struktūras loceklim vai jebkurai citai fiziskai personai, ko uzskata par atbildīgu par pārkāpumu, veikt kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju vadības funkcijas;

atkārtotu 89., 90., 91. vai 92. panta pārkāpumu gadījumos aizliegums uz vismaz 10 gadiem jebkuram kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja vadības struktūras loceklim vai jebkurai citai fiziskai personai, ko uzskata par atbildīgu par pārkāpumu, veikt kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja vadības funkcijas;

pagaidu aizliegums jebkuram kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja vadības struktūras loceklim vai jebkurai citai fiziskai personai, ko uzskata par atbildīgu par pārkāpumu, veikt darījumus savā vārdā;

maksimālie administratīvie naudas sodi, kas vismaz trīskārt pārsniedz pārkāpuma dēļ gūtās peļņas vai nepieļauto zaudējumu summu, ja to iespējams noteikt – pat ja tā pārsniedz attiecīgi i) un j) apakšpunktā paredzētās maksimālās summas;

attiecībā uz fiziskām personām – maksimālie administratīvie naudas sodi vismaz 1 000 000  EUR apmērā par 88. panta pārkāpumiem un 5 000 000  EUR apmērā par 89.– 92. panta pārkāpumiem vai – dalībvalstīs, kuru oficiālā valūta nav euro, – atbilstošā vērtībā attiecīgās valsts oficiālajā valūtā 2023. gada 29. jūnijā;

attiecībā uz juridiskām personām – maksimālie administratīvie naudas sodi vismaz 2 500 000  EUR apmērā par 88. panta pārkāpumiem un 15 000 000 apmērā par 89.–92. panta pārkāpumiem vai 2 % apmērā par 88. panta pārkāpumiem un 15 % apmērā par 89.–92. panta pārkāpumiem no šīs juridiskās personas kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar jaunākajiem pieejamajiem pārskatiem, ko apstiprinājusi vadības struktūra, vai – dalībvalstīs, kuru oficiālā valūta nav euro, – atbilstošā vērtībā attiecīgās valsts oficiālajā valūtā 2023. gada 29. jūnijā.

pārkāpuma smagumu un ilgumu;

to, vai pārkāpums ir izdarīts tīši vai nolaidības dēļ;

par pārkāpumu atbildīgās fiziskās vai juridiskās personas atbildības pakāpi;

par pārkāpumu atbildīgās fiziskās vai juridiskās personas finansiālo stāvokli, uz ko norāda atbildīgās juridiskās personas kopējais apgrozījums vai atbildīgās fiziskās personas gada ienākumi un neto aktīvi;

par pārkāpumu atbildīgās fiziskās vai juridiskās personas gūtās peļņas vai nepieļauto zaudējumu nozīmīgumu, ciktāl tos var izzināt;

pārkāpuma dēļ trešām personām nodarītos zaudējumus, ciktāl tos var izzināt;

līmeni, kādā par pārkāpumu atbildīgā fiziskā vai juridiskā persona sadarbojas ar kompetento iestādi, neskarot nepieciešamību nodrošināt minētās personas gūtās peļņas vai nepieļauto zaudējumu atmaksāšanu;

par pārkāpumu atbildīgās fiziskās vai juridiskās personas iepriekš izdarītos šīs regulas pārkāpumus;

pasākumus, ko par pārkāpumu atbildīgā persona veikusi, lai nepieļautu pārkāpuma atkārtošanos;

pārkāpuma ietekmi uz kriptoaktīvu turētāju un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju klientu, jo īpaši privāto turētāju, interesēm.

publiskas iestādes vai to pārstāvji;

patērētāju organizācijas, kam ir leģitīmas intereses kriptoaktīvu turētāju aizsardzībā;

profesionālas organizācijas, kam ir leģitīmas intereses aizstāvēt savus locekļus.

lēmuma par administratīvā soda vai cita administratīvā pasākuma noteikšanu publicēšanu atliek līdz brīdim, kad beidz pastāvēt nepublicēšanas iemesli;

lēmumu par administratīvā soda vai cita administratīvā pasākuma noteikšanu publicē anonimizēti un atbilstoši valsts tiesību aktiem, ja šāda anonimizācija nodrošina efektīvu attiecīgo persondatu aizsardzību;

lēmumu par administratīvā soda vai cita administratīvā pasākuma noteikšanu nepublicē, ja a) un b) apakšpunktā izklāstītie risinājumi netiek uzskatīti par pietiekamiem, lai nodrošinātu:

prudenciālās uzraudzības iestādi, kā arī attiecīgā gadījumā – ECB saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 1024/2013;

attiecīgā gadījumā attiecīgām kompetentajām iestādēm saskaņā ar valsts tiesību aktiem, ar kuriem transponē Direktīvu 2009/110/EK;

kompetentajām iestādēm, kas minētas 20. panta 1. punktā.

EBI;

EVTI;

tās piederības dalībvalsts kompetentās iestādes, kurā nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona vai nozīmīga e-naudas žetona emitents ir iedibināts;

to visrelevantāko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kredītiestāžu vai ieguldījumu brokeru sabiedrību kompetentās iestādes, kas nodrošina rezerves aktīvu glabāšanu saskaņā ar 37. pantu vai apmaiņā pret nozīmīgiem e-naudas žetoniem saņemto naudas līdzekļu glabāšanu;

attiecīgā gadījumā – to visrelevantāko kriptoaktīvu tirdzniecības platformu kompetentās iestādes, kurās ir tirdzniecībai pielaisti nozīmīgi aktīviem piesaistīti žetoni vai nozīmīgi e-naudas žetoni;

to visrelevantāko maksājumu pakalpojumu sniedzēju kompetentās iestādes, kas sniedz ar nozīmīgiem e-naudas žetoniem saistītus maksājumu pakalpojumus;

attiecīgā gadījumā – to vienību kompetentās iestādes, kas nodrošina funkcijas, kuras minētas 34. panta 5. punkta pirmās daļas h) apakšpunktā;

attiecīgā gadījumā – to visrelevantāko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju kompetentās iestādes, kas attiecībā uz nozīmīgiem aktīviem piesaistītiem žetoniem vai nozīmīgiem e-naudas žetoniem nodrošina kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu klientu vārdā;

ECB;

ja nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitents ir iedibināts dalībvalstī, kuras oficiālā valūta nav euro, vai ja oficiālai valūtai, kas nav euro, ir piesaistīts nozīmīgs aktīviem piesaistīts žetons – minētās dalībvalsts centrālā banka;

ja nozīmīga e-naudas žetona emitents ir iedibināts dalībvalstī, kuras oficiālā valūta nav euro, vai ja oficiālai valūtai, kas nav euro, ir piesaistīts nozīmīgs e-naudas žetons – minētās dalībvalsts centrālā banka;

pēc šo iestāžu pieprasījuma to dalībvalstu kompetentās iestādes, kurās aktīviem piesaistīto žetonu vai e-naudas žetonu izmanto plašā mērogā;

to trešo valstu attiecīgās uzraudzības iestādes, ar kurām EVTI ir noslēgusi sadarbības vienošanos saskaņā ar 126. pantu.

šīs regulas 120. pantā minētā nesaistošā atzinuma sagatavošanu;

informācijas apmaiņu saskaņā ar šo regulu;

vienošanos par brīvprātīgu uzdevumu uzticēšanu tās locekļu starpā.

pēc apspriešanās ar pārējiem kolēģijas locekļiem nosaka rakstisku kolēģijas darbības kārtību un procedūras;

koordinē visas kolēģijas darbības;

sasauc un vada visas kolēģijas sanāksmes un iepriekš pilnībā informē kolēģijas locekļus par kolēģijas sanāksmju organizēšanu un par galvenajiem pārrunājamajiem un izskatāmajiem jautājumiem;

informē kolēģijas locekļus par visām plānotajām sanāksmēm, lai tie varētu pieteikties uz dalību;

laikus informē visus kolēģijas locekļus par minēto sanāksmju lēmumiem un rezultātiem.

nosacījumus, saskaņā ar kuriem 2. punkta d), e), f) un h) apakšpunktā minētās vienības uzskata par visrelevantākajām;

nosacījumus, saskaņā ar kuriem uzskata, ka aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni tiek izmantoti plašā mērogā, kā minēts 2. punkta l) apakšpunktā; un

sīkāku informāciju par šā panta 6. punktā minēto praktisko kārtību.

atkārtots novērtējums uzraudzības nolūkos, kas minēts 117. panta 3. punktā;

jebkurš lēmums pieprasīt nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona vai e-naudas žetona emitentam turēt lielāku pašu kapitāla summu saskaņā ar attiecīgi 35. panta 2., 3. un 5. punktu, 45. panta 5. punktu un 58. panta 1. punktu;

jebkāds atjauninājums nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitenta vai nozīmīga e-naudas žetona emitenta atveseļošanas plānā vai izpirkšanas plānā saskaņā ar attiecīgi 46., 47. un 55. pantu;

jebkādas izmaiņas nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitenta darījumdarbības modelī saskaņā ar 25. panta 1. punktu;

kriptoaktīvu baltās grāmatas grozījumu projekts, kas izstrādāts saskaņā ar 25. panta 2. punktu;

jebkādi paredzēti pienācīgi korektīvie pasākumi saskaņā ar 25. panta 4. punktu;

jebkādi paredzēti uzraudzības pasākumi saskaņā ar 130. pantu;

jebkāda paredzēta administratīvā vienošanās par informācijas apmaiņu ar trešās valsts uzraudzības iestādi saskaņā ar 126. pantu;

jebkāda EBI uzraudzības uzdevumu deleģēšana kompetentajai iestādei saskaņā ar 138. pantu;

jebkādas paredzētās izmaiņas 119. panta 2. punkta d)–h) apakšpunktā minēto kolēģijas locekļu atļaujā vai jebkādi paredzētie uzraudzības pasākumi, kas uz tiem attiecas;

kriptoaktīvu baltās grāmatas grozījumu projekts, kas izstrādāts saskaņā ar 51. panta 12. punktu.

nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitents vai persona, kura kontrolē nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitentu vai ir tiešā vai netiešā tā kontrolē;

trešā persona, kas minēta 34. panta 5. punkta pirmās daļas h) apakšpunktā un ar ko nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitentam ir līgumiska vienošanās;

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas nodrošina rezerves aktīvu glabāšanu saskaņā ar 37. pantu;

nozīmīga e-naudas žetona emitents vai persona, kura kontrolē nozīmīga e-naudas žetona emitentu vai ir tiešā vai netiešā tā kontrolē;

maksājumu pakalpojumu sniedzējs, kas sniedz ar nozīmīgiem e-naudas žetoniem saistītus maksājumu pakalpojumus;

jebkura fiziska vai juridiska persona, kas atbild par nozīmīgu e-naudas žetonu izplatīšanu nozīmīgu e-naudas žetonu emitenta vārdā;

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kas attiecībā uz nozīmīgiem aktīviem piesaistītiem žetoniem vai nozīmīgiem e-naudas žetoniem nodrošina kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu klientu vārdā;

tādas kriptoaktīvu tirdzniecības platformas operators, kurā tirdzniecībai ir pielaisti nozīmīgi aktīviem piesaistītu žetoni vai nozīmīgi e-naudas žetoni;

šā punkta a)–h) apakšpunktā minēto personu vadības struktūra.

atsaucas uz šo pantu kā minētā pieprasījuma juridisko pamatu;

norāda pieprasījuma mērķi;

precizē, kāda informācija tiek prasīta;

iekļauj termiņu, līdz kuram informācija ir jāsniedz;

personu, no kuras informācija tiek pieprasīta, informē, ka tai nav pienākuma sniegt informāciju, bet brīvprātīgas atbildes gadījumā sniegtajai informācijai jābūt pareizai un nemaldinošai; un

norāda naudas sodu, kas 131. pantā paredzēts gadījumā, ja atbildes uz uzdotajiem jautājumiem ir nepareizas vai maldinošas.

atsaucas uz šo pantu kā minētā pieprasījuma juridisko pamatu;

norāda pieprasījuma mērķi;

precizē, kāda informācija tiek prasīta;

nosaka termiņu, līdz kuram informācija ir jāsniedz;

norāda 132. pantā paredzēto periodisko soda maksājumu, ja informācija jāsniedz obligāti;

norāda naudas sodu, kas 131. pantā paredzēts gadījumā, ja atbildes uz uzdotajiem jautājumiem ir nepareizas vai maldinošas;