juridinis asmuo arba kita įmonė, įsisteigę Sąjungoje ir pagal 21 straipsnį gavę veiklos leidimą iš savo buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos, arba

kredito įstaiga, atitinkanti 17 straipsnio reikalavimus.

jei vidutinė neapmokėtų su turtu susieto žetono, išleisto emitento, vertė per 12 mėnesių nė karto neviršija 5 000 000  EUR arba lygiavertės sumos kita oficialia valiuta, skaičiuojant kiekvienos kalendorinės dienos pabaigoje, ir emitentas nesusietas su kitų emitentų, kuriems taikoma išimtis, tinklu, arba

su turtu susieto žetono viešas siūlymas yra skirtas tik profesionaliesiems investuotojams ir tik tokie profesionalieji investuotojai gali tą su turtu susietą žetoną turėti.

parengia kriptoturto baltąją knygą, kaip nurodyta 19 straipsnyje, dėl su turtu susieto žetono, pateikia tą kriptoturto baltąją knygą savo buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai patvirtinti laikantis procedūros, nustatytos techniniuose reguliavimo standartuose, priimtuose pagal šio straipsnio 8 dalį, ir kompetentinga institucija tą baltąją knygą patvirtina;

ne vėliau kaip likus 90 darbo dienų iki su turtu susieto žetono emisijos dienos pirmą kartą pateikia atitinkamai kompetentingai institucijai šią informaciją:

prašymą teikiančio emitento adresas;

prašymą teikiančio emitento juridinio asmens identifikatorius;

prašymą teikiančio emitento įstatai, jei taikoma;

prašymą teikiančio emitento operacijų programa, kurioje nustatomas verslo modelis, kurio jis ketina laikytis;

teisinė nuomonė, kurioje teigiama, kad su turtu susieti žetonai nelaikytini nė viena iš šių kriptoturto rūšių:

išsamus prašymą teikiančio emitento valdymo priemonių, kaip nurodyta 34 straipsnio 1 dalyje, aprašymas;

prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo vidaus kontrolės mechanizmų ir procedūrų, taikomų siekiant užtikrinti, kad būtų laikomasi su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu susijusių įpareigojimų pagal Direktyvą (ES) 2015/849, aprašymas;

prašymą teikiančio emitento valdymo organo narių tapatybė;

įrodymas, kad h punkte nurodyti asmenys yra pakankamai geros reputacijos ir turi tinkamų žinių, įgūdžių bei patirties prašymą teikiančiam emitentui valdyti;

įrodymas, kad prašymą teikiančio emitento kvalifikuotąją akcijų paketo dalį turintis akcininkas ar narys, nesvarbu, tiesioginis ar netiesioginis, yra pakankamai geros reputacijos;

kriptoturto baltoji knyga, kaip nurodyta 19 straipsnyje;

34 straipsnio 5 dalies pirmoje pastraipoje nurodyta politika ir procedūros;

34 straipsnio 5 dalies antroje pastraipoje nurodytų sutartimi įformintų susitarimų su trečiųjų šalių subjektais aprašymas;

34 straipsnio 9 dalyje nurodytos prašymą teikiančio emitento veiklos tęstinumo politikos aprašymas;

34 straipsnio 10 dalyje nurodytų vidaus kontrolės mechanizmų ir rizikos valdymo procedūrų aprašymas;

34 straipsnio 11 dalyje nurodytų procedūrų ir sistemų, kuriomis užtikrinamas duomenų prieinamumas, autentiškumas, vientisumas ir konfidencialumas, aprašymas;

31 straipsnyje nurodytų prašymą teikiančio emitento skundų nagrinėjimo procedūrų aprašymas;

kai taikytina, priimančiųjų valstybių narių, kuriose prašymą teikiantis emitentas ketina viešai siūlyti su turtu susietą žetoną arba ketina prašyti jį įtraukti į prekybą, sąrašas.

visų valdymo organo narių atveju – tai, kad nuosprendžių registre nėra įrašų apie jų apkaltinamuosius nuosprendžius arba sankcijas, skirtas pagal taikytiną komercinę teisę, įskaitant nemokumo teisę ir finansinių paslaugų teisę, arba susijusias su kova su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu, sukčiavimu ar profesine atsakomybe;

kad prašymą teikiančio su turtu susietų žetonų emitento valdymo organo nariai drauge turi tinkamų žinių, įgūdžių ir patirties su turtu susieto žetono emitentui valdyti ir kad iš tų asmenų reikalaujama skirti pakankamai laiko savo pareigoms atlikti;

visų akcininkų ir narių, nesvarbu, tiesioginių ar netiesioginių, kurie turi prašymą teikiančio emitento kvalifikuotąjį akcijų paketą, atveju – tai, kad nuosprendžių registre nėra įrašų apie jų apkaltinamuosius nuosprendžius ir sankcijas, skirtas pagal taikytiną komercinę teisę, nemokumo teisę ir finansinių paslaugų teisę, arba susijusias su kova su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu, sukčiavimu ar profesine atsakomybe.

informacija apie su turtu susieto žetono emitentą;

informacija apie su turtu susietą žetoną;

informacija apie viešą su turtu susieto žetono siūlymą arba jo įtraukimą į prekybą;

informacija apie teises ir pareigas, priklausančias dėl su turtu susieto žetono;

informacija apie pagrindinę technologiją;

informacija apie rizikas;

informacija apie turto rezervą;

informacija apie susitarimo mechanizmo, naudojamo su turtu susieto žetono emisijai, pagrindinį neigiamą poveikį klimatui ir kitą su aplinka susijusį neigiamą poveikį.

su turtu susietas žetonas gali prarasti visą arba dalį savo vertės;

su turtu susietas žetonas ne visada gali būti perleidžiamas;

su turtu susietas žetonas gali būti nelikvidus;

su turtu susietas žetonas nėra įtrauktas į investuotojų kompensavimo sistemas pagal Direktyvą 97/9/EB;

su turtu susietam žetonui netaikomos indėlių garantijų sistemos pagal Direktyvą 2014/49/ES.

prašymą teikiančio emitento valdymo organas gali kelti grėsmę jo veiksmingam, patikimam ir apdairiam valdymui ir veiklos tęstinumui, taip pat galimybėms skirti pakankamai dėmesio klientų interesams ir rinkos vientisumui;

valdymo organo nariai neatitinka 34 straipsnio 2 dalyje nustatytų kriterijų;

kvalifikuotąjį akcijų paketą turintys akcininkai ir nariai, nesvarbu, tiesioginiai ar netiesioginiai, neatitinka 34 straipsnio 4 dalyje nustatytų pakankamai geros reputacijos kriterijų;

prašymą teikiantis emitentas neatitinka arba gali neatitikti kokių nors šios antraštinės dalies reikalavimų;

dėl prašymą teikiančio emitento verslo modelio gali kilti didelė grėsmė rinkos vientisumui, finansiniam stabilumui, sklandžiam mokėjimo sistemų veikimui arba emitentas ar sektorius gali susidurti su didele pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizika.

turėtojų skaičių;

išleistų su turtu susietų žetonų vertę ir turto rezervo dydį;

vidutinį per dieną atliekamų sandorių skaičių ir bendrą jų vertę;

per atitinkamą ketvirtį apskaičiuotą vidutinį per dieną atliekamų sandorių, kuriuose žetonai naudojami kaip keitimo priemonė, skaičių ir vidutinę bendrą jų vertę bendros valiutos zonoje.

sustabdo tų su turtu susietų žetonų emisiją ir

pasiekus tą ribą per 40 darbo dienų pateikia kompetentingai institucijai planą, kuriuo siekiama užtikrinti, kad tų sandorių apskaičiuotas ketvirčio skaičius ir vidutinė bendra vertė per dieną neviršytų atitinkamai 1 milijono sandorių ir 200 000 000  EUR.

emitentas ilgiau kaip šešis mėnesius iš eilės nevykdo veiklos arba per 12 mėnesių nuo veiklos leidimo suteikimo juo nepasinaudojo;

emitentas veiklos leidimą gavo pasinaudojęs neteisėtomis priemonėmis, pavyzdžiui, 18 straipsnyje nurodytame prašyme suteikti veiklos leidimą arba pagal 25 straipsnį pakeistoje kriptoturto baltojoje knygoje pateikęs klaidinančią informaciją;

emitentas nebeatitinka tų sąlygų, kuriomis buvo suteiktas veiklos leidimas;

emitentas šiurkščiai pažeidė šios antraštinės dalies nuostatas;

pagal taikytiną nacionalinę teisę emitentui iškelta nemokumo byla;

emitentui buvo taikytas išpirkimo planas;

emitento veikla kelia didelę grėsmę rinkos vientisumui, finansiniam stabilumui ir sklandžiam mokėjimo sistemų veikimui arba dėl jos emitentui ar sektoriui kyla didelė pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizika.

jei šio reglamento 34 straipsnio 5 dalies h punkte nurodytas trečiosios šalies subjektas prarado kredito įstaigos veiklos leidimą, kaip nurodyta Direktyvos 2013/36/ES 8 straipsnyje, kriptoturto paslaugų teikėjo veiklos leidimą, kaip nurodyta šio reglamento 59 straipsnyje, mokėjimo įstaigos veiklos leidimą arba elektroninių pinigų įstaigos veiklos leidimą;

emitento valdymo organo nariai arba kvalifikuotąjį akcijų paketą turintys akcininkai ar nariai, nesvarbu, tiesioginiai ar netiesioginiai, pažeidė nacionalinės teisės nuostatas, kuriomis į nacionalinę teisę perkeliama Direktyva (ES) 2015/849.

valdymo priemonėmis, įskaitant atskaitomybės valdymo organui tvarką ir rizikos valdymo sistemą;

rezerviniu turtu ir jo saugojimu;

su turtu susietų žetonų turėtojams suteiktomis teisėmis;

mechanizmu, kurį taikant su turtu susietas žetonas yra išleidžiamas ir išperkamas;

operacijų su turtu susietais žetonais patvirtinimo protokolais;

emitento nuosavybinės paskirstytojo registro technologijos veikimu, kai su turtu susieti žetonai yra išleidžiami, pervedami ir laikomi naudojant tokį paskirstytąjį registrą;

mechanizmais, kuriais užtikrinamas su turtu susietų žetonų likvidumas, įskaitant 45 straipsnyje nurodytą reikšmingų su turtu susietų žetonų emitentams taikomą likvidumo valdymo politiką ir procedūras;

susitarimais su trečiųjų šalių subjektais, be kita ko, dėl rezervinio turto valdymo ir jo investavimo bei saugojimo ir atitinkamais atvejais su turtu susietų žetonų viešo platinimo;

skundų nagrinėjimo procedūromis;

pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos vertinimu ir su tuo susijusia bendrąja politika bei procedūromis.

nustatyti mechanizmus, kuriais būtų užtikrinama su turtu susieto žetono turėtojų apsauga, kai galimas emitento operacijų pakeitimas gali daryti reikšmingą poveikį su turtu susieto žetono arba rezervinio turto vertei, stabilumui ar rizikai;

imtis tinkamų taisomųjų priemonių, kad būtų sprendžiamos su rinkos vientisumu, finansiniu stabilumu arba sklandžiu mokėjimo sistemų veikimu susijusios problemos.

yra klaidinanti, netiksli arba nenuosekli ją skaitant su kitomis kriptoturto baltosios knygos dalimis arba

kai santraukoje, ją skaitant kartu su kitomis kriptoturto baltosios knygos dalimis, nepateikiama pagrindinė informacija, kuria siekiama padėti vartotojams ir potencialiems turėtojams apsispręsti, ar pirkti su turtu susietą žetoną.

rinkodaros pranešimai yra aiškiai atpažįstami;

rinkodaros pranešimuose pateikiama informacija yra teisinga, aiški ir neklaidinanti;

rinkodaros pranešimuose pateikiama informacija atitinka kriptoturto baltojoje knygoje pateiktą informaciją;

rinkodaros pranešimuose aiškiai nurodoma, kad kriptoturto baltoji knyga yra paskelbta, ir aiškiai nurodomas tikslus atitinkamo su turtu susieto žetono emitento interneto svetainės adresas ir emitento kontaktinis telefono numeris bei elektroninio pašto adresas.

jų akcininkų ar narių;

akcininkų ar narių, nesvarbu, tiesioginių ar netiesioginių, turinčių jų kvalifikuotąjį akcijų paketą;

jų valdymo organo narių;

jų darbuotojų;

su turtu susietų žetonų turėtojų arba

visų trečiųjų šalių, vykdančių vieną iš 34 straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos h punkte nurodytų funkcijų.

1 dalyje nurodytos politikos ir procedūrų reikalavimus;

3 dalyje nurodytos atskleidžiamos informacijos turinį ir rengimo metodiką.

36 straipsnyje nurodytu turto rezervu;

rezervinio turto saugojimu, įskaitant turto atskyrimą, kaip nurodyta 37 straipsnyje;

su turtu susietų žetonų turėtojams suteiktomis teisėmis, kaip nurodyta 39 straipsnyje;

mechanizmu, kurį taikant su turtu susieti žetonai yra išleidžiami ir išperkami;

operacijų su turtu susietais žetonais patvirtinimo protokolais;

emitento nuosavybinės paskirstytojo registro technologijos veikimu, kai su turtu susieti žetonai yra išleidžiami, pervedami ir laikomi tokiame paskirstytajame registre arba naudojant panašią technologiją, kurią valdo emitentas arba jo vardu veikianti trečioji šalis;

mechanizmais, kuriais užtikrinamas su turtu susietų žetonų likvidumas, įskaitant 45 straipsnyje nurodytą reikšmingų su turtu susietų žetonų emitentams taikomą likvidumo valdymo politiką ir procedūras;

susitarimais su trečiųjų šalių subjektais dėl turto rezervo valdymo ir rezervinio turto investavimo, saugojimo ir atitinkamais atvejais su turtu susietų žetonų viešo platinimo;

rašytiniu su turtu susietų žetonų emitentų sutikimu, duotu kitiems asmenims, kurie gali siūlyti su turtu susietus žetonus arba siekti leidimo įtraukti juos į prekybą;

skundų nagrinėjimu, kaip nurodyta 31 straipsnyje;

interesų konfliktais, kaip nurodyta 32 straipsnyje.

8 dalyje nurodytų rizikos stebėsenos priemonių;

9 dalyje nurodyto veiklos tęstinumo plano;

10 dalyje nurodyto vidaus kontrolės mechanizmo;

12 dalyje nurodyto audito, įskaitant būtiniausius dokumentus, kurie turi būti naudojami tą auditą atliekant.

350 000  EUR;

2 % rezervinio turto vidutinės sumos, kaip nurodyta 36 straipsnyje;

ketvirtadalį praėjusių metų pastoviųjų pridėtinių išlaidų.

su turtu susieto žetono emitento rizikos valdymo procesus ir vidaus kontrolės mechanizmus, kaip nurodyta 34 straipsnio 1, 8 ir 10 dalyse;

rezervinio turto kokybę ir kintamumą, kaip nurodyta 36 straipsnyje;

su turtu susieto žetono emitento pagal 39 straipsnį to su turtu susieto žetono turėtojams suteiktų teisių rūšis;

kai turto rezervas apima investicijas, investavimo politikos keliamą riziką tam turto rezervui;

sandorių tuo su turtu susietu žetonu bendrą vertę ir skaičių;

rinkų, kuriose siūlomas ir parduodamas tas su turtu susietas žetonas, svarbą;

atitinkamais atvejais to su turtu susieto žetono rinkos kapitalizaciją.

su turtu susieto žetono emitento prisitaikymo prie didesnių nuosavų lėšų reikalavimų, nustatytų 3 dalyje, procedūrą ir terminus;

kriterijus, kuriais remiantis įpareigojama turėti didesnę nuosavų lėšų sumą, kaip nurodyta 3 dalyje;

minimaliuosius testavimo nepalankiausiomis sąlygomis programų rengimo reikalavimus, atsižvelgiant į to su turtu susieto žetono dydį, sudėtingumą ir pobūdį, įskaitant (bet neapsiribojant):

turto, su kuriuo siejami su turtu susieti žetonai, sąrašą ir šio turto sudėtį;

turto rūšies ir tikslaus į turto rezervą įtraukto turto paskirstymo aprašymą;

išsamų rezervinio turto keliamos rizikos, įskaitant kredito riziką, rinkos riziką, koncentracijos riziką ir likvidumo riziką, įvertinimą;

su turtu susietų žetonų išleidimo ir išpirkimo procedūros ir procedūros, kurią taikant dėl tokio išleidimo ir išpirkimo bus atitinkamai didinamas ir mažinamas turto rezervas, aprašymą;

nurodymą, ar dalis turto rezervo yra investuota, kaip numatyta 38 straipsnyje;

kai su turtu susietų žetonų emitentai dalį turto rezervo investuoja, kaip numatyta 38 straipsnyje, – išsamų investavimo politikos aprašymą ir įvertinimą, kaip ta investavimo politika gali paveikti turto rezervo vertę;

su turtu susietų žetonų pirkimo ir tokių žetonų išpirkimo naudojant turto rezervą procedūros aprašymą ir teisę tai atlikti turinčių asmenų arba jų kategorijų sąrašą.

emitento buvo reikalaujama įgyvendinti atkūrimo planą arba priemones pagal 46 straipsnio 3 dalį;

emitento buvo reikalaujama įgyvendinti išpirkimo planą pagal 47 straipsnį;

manoma, kad yra būtina apsaugoti su turtu susietų žetonų turėtojų ekonominius interesus;

manoma, kad yra būtina išvengti reikšmingo neigiamo poveikio buveinės arba kitos valstybės narės finansų sistemai.

rezervinis turtas nebūtų nei suvaržytas, nei įkeistas pagal susitarimą dėl finansinio įkaito, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2002/47/EB ( 13 ) 2 straipsnio 1 dalies a punkte;

rezervinis turtas būtų saugomas pagal šio straipsnio 4–6 dalis;

su turtu susietų žetonų emitentai galėtų nedelsiant pasinaudoti rezerviniu turtu, kad įvykdytų visus su turtu susietų žetonų turėtojų išpirkimo prašymus;

būtų išvengta rezervinį turtą saugančių subjektų koncentracijos;

būtų išvengta rezervinio turto koncentracijos rizikos.

kriptoturto paslaugų teikėjas, teikiantis kriptoturto saugojimo ir administravimo klientų vardu paslaugą, kai rezervinis turtas yra kriptoturto pavidalo;

kredito įstaiga visų rūšių rezervinio turto atveju;

investicinė įmonė, teikianti papildomą finansinių priemonių saugojimo ir administravimo klientų vardu paslaugą, kaip nurodyta Direktyvos 2014/65/ES I priedo B skirsnio 1 punkte, kai rezervinis turtas yra finansinių priemonių pavidalo.

kredito įstaigos lėšas saugo tų kredito įstaigų apskaitos knygose atidarytoje sąskaitoje;

kiek tai susiję su finansinėmis priemonėmis, kurias galima saugoti, kredito įstaigos arba investicinės įmonės saugo visas finansines priemones, kurios gali būti registruojamos kredito įstaigų arba investicinių įmonių apskaitos knygose atidarytose finansinių priemonių sąskaitose, ir visas finansines priemones, kurios gali būti fiziškai perduotos tokioms kredito įstaigoms arba investicinėms įmonėms;

kiek tai susiję su kriptoturtu, kuris gali būti saugomas, kriptoturto paslaugų teikėjai saugo į rezervinį turtą įtrauktą kriptoturtą arba prieigos prie tokio kriptoturto priemones, kurios tam tikrais atvejais yra privačiųjų kriptografinių raktų pavidalo;

kito turto atveju kredito įstaigos patikrina su turtu susietų žetonų emitentų nuosavybę ir laiko įrašus apie tą rezervinį turtą, kuris, jų duomenimis, priklauso su turtu susietų žetonų emitentams.

kriptoturto paslaugų teikėjai, kredito įstaigos arba investicinės įmonės yra funkciškai ir hierarchiškai atskyrę savo saugojimo užduočių vykdymą nuo užduočių, kurios gali kelti konfliktų;

su turtu susietų žetonų emitentas yra tinkamai identifikavęs galimus interesų konfliktus, juos stebi, valdo ir atskleidžia su turtu susietų žetonų turėtojams pagal 32 straipsnį.

įvairias turto, su kuriuo gali būti susiejamas su turtu susietas žetonas, rūšis;

koreliaciją tarp turto, su kuriuo susiejamas su turtu susietas žetonas, ir labai likvidžių finansinių priemonių, į kurias emitentas gali investuoti;

padengimo likvidžiuoju turtu reikalavimą pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 412 straipsnį, kaip išsamiau nurodyta Komisijos deleguotajame reglamente (ES) 2015/61 ( 15 );

koncentracijos apribojimus, dėl kurių emitentas negali:

sąlygas, įskaitant ribines vertes, laikotarpius ir terminus, kuriomis su turtu susietų žetonų turėtojai gali pasinaudoti tokia išpirkimo teise;

mechanizmus ir procedūras, kuriais užtikrinamas su turtu susietų žetonų išpirkimas, taip pat ir susiklosčius nepalankioms rinkos sąlygoms ir įgyvendinant 46 straipsnyje nurodytą atkūrimo planą, arba sklandaus su turtu susietų žetonų išpirkimo atveju – kaip nurodyta 47 straipsnyje;

su turtu susietų žetonų ir rezervinio turto vertinimą arba jų vertinimo principus, kai išpirkimo teise naudojasi su turtu susietų žetonų turėtojas, be kita ko, taikant 36 straipsnio 11 dalyje nustatytą vertinimo metodiką;

išpirkimo atsiskaitymo sąlygas ir

priemones, kurių emitentai imasi padidėjusiam arba sumažėjusiam turto rezervui tinkamai valdyti, kad būtų išvengta bet kokio neigiamo poveikio rezervinio turto rinkai.

siūlomo įgijėjo reputaciją;

asmens, kuris vadovaus su turtu susieto žetono emitento verslui po siūlomo įsigijimo, reputaciją, žinias, įgūdžius ir patirtį;

siūlomo įgijėjo finansinį patikimumą, ypač su turtu susieto žetono, kurio siūloma įsigyti, emitento numatomos vykdyti ir vykdomos veiklos rūšies aspektu;

tai, ar su turtu susieto žetono emitentas galės laikytis ir toliau laikysis šios antraštinės dalies nuostatų;

tai, ar esama tinkamo pagrindo įtarti, kad siekiant įgyvendinti siūlomą įsigijimą vykdomas, įvykdytas ar buvo bandomas įvykdyti pinigų plovimas ar teroristų finansavimas, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2015/849 1 straipsnio 3 ir 5 dalyse, arba kad siūlomas įsigijimas gali padidinti tokį pavojų.

su turtu susieto žetono turėtojų skaičius viršija 10 milijonų;

išleisto su turtu susieto žetono vertė, jo rinkos kapitalizacija arba su turtu susieto žetono emitento turto rezervo dydis viršija 5 000 000 000  EUR;

sandorių tuo su turtu susietu žetonu vidutinis skaičius ir vidutinė bendra vertė per dieną atitinkamu laikotarpiu yra didesni nei atitinkamai 2,5 milijonų sandorių ir 500 000 000  EUR;

su turtu susieto žetono emitentas yra pagrindinių platformos paslaugų teikėjas, kuriam suteiktas prieigos valdytojo statusas pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2022/1925 ( 17 );

su turtu susieto žetono emitento tarptautinio lygmens veiklos reikšmingumas, įskaitant su turtu susieto žetono naudojimą mokėjimams bei perlaidoms;

su turtu susieto žetono arba jo emitentų tarpusavio sąsajos su finansų sistema;

tai, kad tas pats emitentas išleidžia bent vienus papildomus su turtu susietus žetonus arba e. pinigų žetonus ir teikia bent vieną kriptoturto paslaugą.

pirmosios informacijos ataskaitos, nurodytos šio straipsnio 4 dalyje, laikotarpiu po veiklos leidimo suteikimo pagal 21 straipsnį arba po kriptoturto baltosios knygos patvirtinimo pagal 17 straipsnį, arba

bent dviejų iš eilės informacijos ataskaitų, nurodytų šio straipsnio 4 dalyje, laikotarpiu.

aplinkybes, kuriomis su turtu susieto žetono emitento veikla laikoma reikšminga tarptautiniu mastu už Sąjungos ribų;

aplinkybes, kuriomis su turtu susieti žetonai ir jų emitentai laikomi turinčiais tarpusavio sąsajų su finansų sistema;

informacijos, kurią kompetentingos institucijos teikia EBI ir ECB pagal šio straipsnio 4 dalį ir 56 straipsnio 3 dalį, turinį ir formą;

su 1 dalyje nurodyta atlygio nustatymo politika susijusių valdymo priemonių minimalų turinį;

3 dalyje nurodytos likvidumo valdymo politikos minimalų turinį ir procedūras, įskaitant minimalią indėlių sumą kiekviena oficialia valiuta, su kuria susiejama, – ši suma negali būti mažesnė kaip 60 % kiekviena oficialia valiuta, su kuria susiejama, išreikštos sumos;

reikšmingo su turtu susieto žetono emitento nuosavų lėšų sumos pritaikymo, kaip reikalaujama 5 dalyje, procedūrą ir terminus.

išpirkimo plano turinys ir peržiūros periodiškumas, atsižvelgiant į su turtu susieto žetono dydį, sudėtingumą ir pobūdį ir jo emitento verslo modelį; ir

išpirkimo plano įgyvendinimo inicijavimo sąlygos.

turi kredito įstaigos arba elektroninių pinigų įstaigos veiklos leidimą ir

pagal 51 straipsnį kompetentingai institucijai pranešė apie kriptoturto baltąją knygą ir tą kriptoturto baltąją knygą paskelbė.

e. pinigų žetono emitento duomenys;

informacija apie e. pinigų žetoną;

informacija apie viešą e. pinigų žetono siūlymą arba jo įtraukimą į prekybą;

informacija apie su e. pinigų žetonu susijusias teises ir pareigas;

informacija apie pagrindinę technologiją;

informacija apie rizikas;

informacija apie susitarimo mechanizmo, naudojamo e. pinigų žetono emisijai, pagrindinį neigiamą poveikį klimatui ir kitą su aplinka susijusį neigiamą poveikį.

e. pinigų žetonas nėra įtrauktas į Direktyvoje 97/9/EB numatytas investuotojų kompensavimo sistemas;

e. pinigų žetonui netaikomos Direktyvoje 2014/49/ES numatytos indėlių garantijų sistemos.

yra klaidinanti, netiksli arba nenuosekli ją skaitant su kitomis kriptoturto baltosios knygos dalimis; arba

kai santraukoje, ją skaitant kartu su kitomis kriptoturto baltosios knygos dalimis, nepateikiama pagrindinė informacija, kuria siekiama padėti vartotojams ir potencialiems turėtojams apsispręsti, ar pirkti tokius e. pinigų žetonus.

rinkodaros pranešimai yra aiškiai atpažįstami;

rinkodaros pranešimuose pateikiama informacija yra teisinga, aiški ir neklaidinanti;

rinkodaros pranešimuose pateikiama informacija atitinka kriptoturto baltojoje knygoje pateiktą informaciją;

rinkodaros pranešimuose aiškiai nurodyta, kad kriptoturto baltoji knyga yra paskelbta, ir aiškiai nurodytas tikslus atitinkamo e. pinigų žetono emitento interneto svetainės adresas ir emitento kontaktinis telefono numeris bei elektroninio pašto adresas.

pirmosios informacijos ataskaitos, nurodytos šio straipsnio 3 dalyje, laikotarpiu po to, kai tie žetonai buvo viešai pasiūlyti arba siekta juos įtraukti į prekybos sąrašą, arba

bent dviejų iš eilės informacijos ataskaitų, nurodytų šio straipsnio 3 dalyje, laikotarpiu.

šio reglamento 36, 37, 38 straipsniuose ir 45 straipsnio 1–4 dalyse nurodyti reikalavimai vietoje Direktyvos 2009/110/EB 7 straipsnio;

šio reglamento 35 straipsnio 2, 3 ir 5 dalyse bei 45 straipsnio 5 dalyje nurodyti reikalavimai vietoje Direktyvos 2009/110/EB 5 straipsnio.

juridinis asmuo arba kita įmonė, gavusi kriptoturto paslaugų teikėjo veiklos leidimą pagal 63 straipsnį, arba

kredito įstaiga, centrinis vertybinių popierių depozitoriumas, investicinė įmonė, rinkos operatorius, elektroninių pinigų įstaiga, KIPVPS valdymo įmonė arba alternatyvaus investavimo fondo valdytojas, kuriam leidžiama teikti kriptoturto paslaugas pagal 60 straipsnį.

veiklos programa, kurioje nustatomos kriptoturto paslaugų, kurias prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas nori teikti, rūšys, įskaitant tai, kur ir kaip šios paslaugos bus siūlomos rinkoje;

toliau išvardytų aprašymas:

IRT sistemų ir saugumo priemonių techniniai dokumentai ir jų aprašymas netechnine kalba;

klientų kriptoturto ir lėšų atskyrimo procedūros aprašymas;

jei ketinama saugoti ir administruoti kriptoturtą klientų vardu, – saugojimo ir administravimo politikos aprašymas;

jei ketinama valdyti prekybos kriptoturtu platformą, – prekybos platformos administravimo taisyklių ir piktnaudžiavimo rinka nustatymo procedūrų ir sistemos aprašymas;

jei ketinama kriptoturtą keisti į lėšas arba į kitą kriptoturtą, – nediskriminacinės prekybos politikos, kuria reglamentuojami santykiai su klientais, aprašymas ir kriptoturto, kurį siūloma keisti į lėšas ar į kitą kriptoturtą, kainos nustatymo metodikos aprašymas;

jei ketinama vykdyti su kriptoturtu susijusius pavedimus trečiųjų šalių vardu, – vykdymo politikos aprašymas;

jei ketinama teikti rekomendacijas dėl kriptoturto arba kriptoturto portfelio valdymo paslaugą, – įrodymai, kad fiziniai asmenys, teikiantys rekomendacijas prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo vardu arba valdantys portfelius prašymą teikiančio kriptoturto teikėjo vardu, turi reikiamų žinių ir patirties savo pareigoms vykdyti;

tai, ar kriptoturto paslauga turi sąsajų su žetonais, susietais su turtu, e. pinigų žetonais ar kitu kriptoturtu;

jei ketinama teikti kriptoturto pervedimo klientų vardu paslaugas –informacija, kaip tos pervedimo paslaugos bus teikiamos.

pavadinimas, įskaitant juridinį pavadinimą ir bet kokį kitą naudotiną komercinį pavadinimą, prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo juridinio asmens identifikatorius, to teikėjo valdoma interneto svetainė, kontaktinis e. pašto adresas, kontaktinis telefono numeris ir fizinis adresas;

prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo juridinis statusas;

kai taikytina, prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo įstatai;

veiklos programa, kurioje nustatomos kriptoturto paslaugų, kurias prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas nori teikti, rūšys, įskaitant tai, kur ir kaip šios paslaugos bus siūlomos rinkoje;

įrodymas, kad prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas laikosi 67 straipsnyje nurodytų prudencinių apsaugos reikalavimų;

prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo priemonių aprašymas;

įrodymas, kad prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organo nariai yra pakankamai geros reputacijos ir turi tinkamų žinių, įgūdžių ir patirties tam teikėjui valdyti;

visų akcininkų ir narių, nesvarbu, tiesioginių ar netiesioginių, kurie turi prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo kvalifikuotąjį akcijų paketą, tapatybė ir to turimo akcijų paketo apimtis, taip pat įrodymas, kad tie asmenys yra pakankamai geros reputacijos;

prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo vidaus kontrolės mechanizmų, strategijų ir procedūrų aprašymas siekiant nustatyti, įvertinti ir valdyti riziką, įskaitant pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką ir veiklos tęstinumo planas;

IRT sistemų ir saugumo priemonių techniniai dokumentai ir jų aprašymas netechnine kalba;

klientų kriptoturto ir lėšų atskyrimo procedūros aprašymas;

prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo skundų nagrinėjimo procedūrų aprašymas;

jei prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas ketina užtikrinti kriptoturto saugojimą ir administravimą klientų vardu – saugojimo ir administravimo politikos aprašymas;

jei prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas ketina administruoti prekybos kriptoturtu platformą – prekybos platformos administravimo taisyklių ir piktnaudžiavimo rinka nustatymo procedūros ir sistemos aprašymas;

jei prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas ketina kriptoturtą keisti į lėšas arba į kitą kriptoturtą – nediskriminacinės prekybos politikos, kuria reglamentuojami santykiai su klientais, aprašymas, taip pat kriptoturto, kurį prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas siūlo keisti į lėšas ar į kitą kriptoturtą, kainos nustatymo metodikos aprašymas;

jei prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas ketina vykdyti su kriptoturtu susijusius pavedimus trečiųjų šalių vardu – vykdymo politikos aprašymas;

jei prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas ketina teikti konsultavimo arba kriptoturto portfelio valdymo paslaugas – įrodymas, kad fiziniai asmenys, teikiantys rekomendacijas prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo vardu arba valdantys portfelius prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo vardu, turi reikiamų žinių ir patirties savo pareigoms vykdyti;

jei prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas ketina teikti kriptoturto pervedimo klientų vardu paslaugas – informacija apie tai, kaip tokios pervedimo paslaugos bus teikiamos;

kriptoturto, su kuriuo bus susijusi kriptoturto paslauga, rūšis.

visų prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organo narių atveju – tai, kad nuosprendžių registre nėra įrašų apie jų apkaltinamuosius nuosprendžius ir sankcijas, skirtas pagal taikytiną komercinę teisę, nemokumo teisę ir finansinių paslaugų teisę, arba susijusias su kova su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu, sukčiavimu ar profesinės atsakomybės nebuvimu;

tai, kad prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organo nariai visi kartu turi tinkamų žinių, įgūdžių ir patirties kriptoturto paslaugų teikėjui valdyti ir kad iš tų asmenų reikalaujama skirti pakankamai laiko savo pareigoms atlikti;

visų akcininkų ir narių, nesvarbu, tiesioginių ar netiesioginių, kurie turi prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo kvalifikuotąjį akcijų paketą, atveju – tai, kad nuosprendžių registre nėra įrašų apie jų apkaltinamuosius nuosprendžius arba sankcijas, skirtas pagal taikytiną komercinę teisę, nemokumo teisę ir finansinių paslaugų teisę, arba susijusias su kova su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu, sukčiavimu ar profesinės atsakomybės nebuvimu.

jis yra jų patronuojamoji įmonė;

jis yra to subjekto patronuojančiosios įmonės patronuojamoji įmonė;

jį kontroliuoja tie patys fiziniai ar juridiniai asmenys, kurie kontroliuoja tą subjektą.

gali konsultuotis su kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu kompetentingomis institucijomis ir finansinės žvalgybos padaliniais, kad patikrintų, ar nebuvo atliekamas tyrimas dėl prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo veiksmų, susijusių su pinigų plovimu ar teroristų finansavimu;

užtikrina, kad prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas, valdantis įstaigas pagal Direktyvos (ES) 2015/849 9 straipsnį nustatytose didelės rizikos trečiosiose valstybėse arba pasikliaujantis jose įsisteigusiomis trečiosiomis šalimis, atitiktų nacionalinės teisės nuostatas, kuriomis į nacionalinę teisę perkeliama tos direktyvos 26 straipsnio 2 dalis, 45 straipsnio 3 dalis ir 45 straipsnio 5 dalis;

kai tinkama, užtikrina, kad prašymą teikiantis kriptoturto paslaugų teikėjas būtų įdiegęs tinkamas procedūras, kad būtų laikomasi nacionalinės teisės nuostatų, kuriomis į nacionalinę teisę perkeliamos Direktyvos (ES) 2015/849 18a straipsnio 1 ir 3 dalys.

prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organas kelia grėsmę jo veiksmingam, patikimam ir apdairiam valdymui bei veiklos tęstinumui, taip pat galimybėms tinkamai atsižvelgti į klientų interesus ir rinkos vientisumą, arba dėl jo veiksmų prašymą teikiantis kriptoturto paslaugos teikėjas susiduria su didele pinigų plovimo ar teroristų finansavimo rizika;

prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organo nariai neatitinka 68 straipsnio 1 dalyje nustatytų kriterijų;

prašymą teikiančio kriptoturto paslaugų teikėjo kvalifikuotąjį akcijų paketą turintys akcininkai ar nariai, nesvarbu, tiesioginiai ar netiesioginiai, neatitinka 68 straipsnio 2 dalyje nustatytų pakankamai geros reputacijos kriterijų;

prašymą teikiantis subjektas neatitinka arba gali neatitikti kokių nors iš šios antraštinės dalies reikalavimų.

savo veiklos leidimu nepasinaudojo per 12 mėnesių nuo veiklos leidimo suteikimo dienos;

aiškiai atsisakė savo veiklos leidimo;

devynis mėnesius iš eilės neteikė kriptoturto paslaugų;

savo veiklos leidimą gavo pasinaudojęs neteisėtomis priemonėmis, be kita ko, teikdamas prašymą suteikti veiklos leidimą, pateikė klaidinančią informaciją;

nebeatitinka sąlygų, kuriomis buvo suteiktas veiklos leidimas, ir per nustatytą laikotarpį nesiima kompetentingos institucijos prašomų taisomųjų veiksmų;

neįdiegia veiksmingų sistemų, procedūrų ir priemonių, skirtų pinigų plovimo ir teroristų finansavimo nustatymui ir prevencijai pagal Direktyvą (ES) 2015/849;

šiurkščiai pažeidė šį reglamentą, įskaitant nuostatas, susijusias su kriptoturto turėtojų arba kriptoturto paslaugų teikėjų klientų apsauga arba su rinkos vientisumu.

kriptoturto paslaugų teikėjas pažeidė nacionalinės teisės nuostatas, kuriomis į nacionalinę teisę perkeliama Direktyva (ES) 2015/849;

kriptoturto paslaugų teikėjas prarado mokėjimo įstaigos veiklos leidimą arba elektroninių pinigų įstaigos veiklos leidimą ir tas kriptoturto paslaugų teikėjas padėties neištaisė per 40 kalendorinių dienų.

toje kitoje valstybėje narėje veiklos leidimą gavusio kriptoturto paslaugų teikėjo patronuojamoji įmonė;

toje kitoje valstybėje narėje veiklos leidimą gavusio kriptoturto paslaugų teikėjo patronuojančiosios įmonės patronuojamoji įmonė;

kontroliuojamas tų pačių fizinių ar juridinių asmenų, kontroliuojančių ir toje kitoje valstybėje narėje veiklos leidimą gavusį kriptoturto paslaugų teikėją.

valstybių narių, kuriose kriptoturto paslaugų teikėjas ketina teikti kriptoturto paslaugas, sąrašą;

informaciją apie kriptoturto paslaugas, kurias kriptoturto paslaugų teikėjas ketina teikti tarpvalstybiniu mastu;

numatomo kriptoturto paslaugų teikimo pradžios datą;

visos kitos kriptoturto paslaugų teikėjo vykdomos veiklos, kuriai netaikomas šis reglamentas, sąrašą.

IV priede nurodytų nuolatinio minimalaus kapitalo reikalavimų sumą, atsižvelgiant į teikiamų kriptoturto paslaugų pobūdį;

ketvirtadalį praėjusių metų pastoviųjų netiesioginių išlaidų, peržiūrint kasmet.

darbuotojų premijas ir kitą atlygį tiek, kiek tos premijos ir atlygis priklauso nuo kriptoturto paslaugų teikėjo grynojo pelno atitinkamais metais;

darbuotojų, direktorių ir partnerių teises į pelno dalį;

kitą paskirstytą pelną ir kitą kintamąjį atlygį, jei jie teikiami naudojantis visapusiška diskrecija;

neperiodines išlaidas, susijusias su neįprasta veikla.

nuosavos lėšos, kurias sudaro Reglamento (ES) Nr. 575/2013 26–30 straipsniuose nurodyti bendro 1 lygio nuosavo kapitalo straipsniai ir priemonės, atlikus visus atskaitymus pagal to reglamento 36 straipsnį, netaikant ribinių išimčių pagal to reglamento 46 ir 48 straipsnius;

draudimo liudijimas, apimantis Sąjungos teritorijas, kuriose teikiamos kriptoturto paslaugos, ar panaši garantija.

turi ne trumpesnį kaip vienų metų pradinį terminą;

numatytas ne trumpesnis kaip 90 dienų pranešimo apie jo panaikinimą laikotarpis;

jis gautas iš įmonės, kuriai suteiktas draudimo paslaugų teikimo veiklos leidimas pagal Sąjungos arba nacionalinę teisę;

jį suteikė trečiosios šalies subjektas.

dokumentų praradimu;

klaidingu aiškinimu ar klaidinančiais pareiškimais;

veiksmais, klaidomis ar neveikimu, dėl kurių pažeidžiamos:

tinkamų procedūrų interesų konfliktams išvengti nenustatymu, neįgyvendinimu ir netaikymu;

nuostoliais, atsirandančiais dėl verslo sutrikdymo arba sistemų gedimų;

kai taikytina verslo modeliui, dideliu aplaidumu apsaugant klientų kriptoturtą ir lėšas;

kriptoturto paslaugų teikėjų atsakomybe klientų atžvilgiu pagal 75 straipsnio 8 dalį.

priemonės, kuriomis užtikrinamas 7 dalyje nurodytas kriptoturto paslaugų teikimo tęstinumas ir reguliarumas;

9 dalyje nurodytų visų kriptoturto paslaugų, veiklos, pavedimų ir įvykdytų sandorių įrašai, kurie turi būti saugomi.

jų ir:

dviejų ar daugiau klientų, kurių tarpusavio interesai prieštarauja vieni kitiems.

1 dalyje nurodytos politikos ir procedūrų reikalavimus, atsižvelgiant į teikiamų kriptoturto paslaugų mastą, pobūdį ir įvairovę;

2 dalyje nurodytos atskleidžiamos informacijos turinį ir rengimo metodiką.

užsakomųjų paslaugų būdu perdavus veiklos funkcijas, kriptoturto paslaugų teikėjų atsakomybė nėra perduodama;

užsakomųjų paslaugų būdu perdavus veiklos funkcijas, nesikeičia nei kriptoturto paslaugų teikėjų ir jų klientų santykiai, nei kriptoturto paslaugų teikėjų pareigos savo klientams;

užsakomųjų paslaugų būdu perdavus veiklos funkcijas, kriptoturto paslaugų teikėjų veiklos leidimo suteikimo sąlygos nesikeičia;

trečiosios šalys, kurioms užsakomųjų paslaugų būdu perduotos veiklos funkcijos, bendradarbiauja su kriptoturto paslaugų teikėjų buveinės valstybės narės kompetentinga institucija, o paslaugų užsakymas neužkerta kelio kompetentingoms institucijoms vykdyti priežiūros funkcijų, įskaitant galimybę vietoje gauti visą svarbią informaciją, kurios reikia toms funkcijoms įvykdyti;

kriptoturto paslaugų teikėjai išlaiko ekspertinę patirtį ir išteklius, būtinus siekiant nuolat vertinti teikiamų paslaugų kokybę, veiksmingai prižiūrėti užsakomųjų paslaugų būdu perduotų paslaugų teikimą ir valdyti su užsakomosiomis paslaugomis siejamą riziką;

kriptoturto paslaugų teikėjai turi tiesioginę prieigą prie atitinkamos informacijos apie rangos būdu perduotų paslaugų teikimą;

kriptoturto paslaugų teikėjai užtikrina, kad trečiosios šalys, kurioms užsakomųjų paslaugų būdu perduotos veiklos funkcijos, laikytųsi Sąjungos duomenų apsaugos standartų.

sutarties šalių tapatybė;

teikiamos kriptoturto paslaugos pobūdis ir tos paslaugos aprašymas;

saugojimo politika;

kriptoturto paslaugų teikėjo ir kliento ryšio priemonės, įskaitant kliento autentiškumo patvirtinimo sistemą;

kriptoturto paslaugų teikėjo naudojamų saugumo sistemų aprašymas;

kriptoturto paslaugų teikėjo taikomi mokesčiai, išlaidos ir rinkliavos;

taikytina teisė.

nustatomi patvirtinimo procesai, įskaitant klientų deramo tikrinimo reikalavimus, susijusius su prašymo teikėjo keliama pinigų plovimo ar teroristų finansavimo rizika pagal Direktyvą (ES) 2015/849 ir taikomus prieš leidžiant prekiauti kriptoturtu prekybos platformoje;

apibrėžiamos neįtrauktinos kategorijos (jei tokių yra), t. y. kriptoturto, kuriuo nebus leidžiama prekiauti, rūšys;

nustatoma politika, procedūros ir mokesčių, jei tokių yra, dydis, susiję su leidimu prekiauti;

nustatomos objektyvios ir nediskriminacinės dalyvavimo prekybos veikloje taisyklės ir proporcingi tokio dalyvavimo kriterijai, kuriais skatinama sąžininga ir atvira norinčių prekiauti klientų prieiga prie prekybos platformos;

nustatomos veikti savo nuožiūra neleidžiančios taisyklės ir procedūros, kuriomis būtų užtikrinta sąžininga ir tvarkinga prekyba, ir objektyvūs veiksmingo pavedimų vykdymo kriterijai;

nustatomos sąlygos, kad kriptoturtu būtų galima nuolat prekiauti, įskaitant likvidumo ribas ir periodinio informacijos atskleidimo reikalavimus;

nustatomos sąlygos, kuriomis prekyba kriptoturtu gali būti sustabdyta;

nustatomos procedūros, kuriomis būtų užtikrintas veiksmingas atsiskaitymas tiek už kriptoturtą, tiek už lėšas.

būtų atsparios;

būtų pakankamai pajėgios susidoroti su didžiausiais pavedimų ir pranešimų kiekiais;

galėtų užtikrinti sklandžią prekybą esant itin nepalankioms rinkos sąlygoms;

galėtų atmesti pavedimus, kurie viršija iš anksto nustatytas apimties ir kainos ribas arba yra akivaizdžiai klaidingi;

būtų visapusiškai patikrintos siekiant užtikrinti a–d punktuose nustatytų sąlygų laikymąsi;

jose būtų taikomos veiksmingos veiklos tęstinumo priemonės siekiant užtikrinti jų paslaugų tęstinumą, jei įvyktų bet koks prekybos sistemos gedimas;

galėtų užkirsti kelią piktnaudžiavimui rinka arba jį nustatyti;

būtų pakankamai patikimos, kad nebūtų galima jomis piktnaudžiauti pinigų plovimo ar teroristų finansavimo tikslais.

būdas, kuriuo turi būti pateikti skaidrumą užtikrinantys duomenys, įskaitant 1, 9 ir 10 dalyse nurodytų visuomenei teiktinų duomenų išskaidymo lygį;

pavedimų knygos įrašų, kurie turi būti tvarkomi, kaip nurodyta 15 punkte, turinys ir formatas.

svarstomo platinimo rūšį, įskaitant tai, ar garantuojama mažiausia pirkimo suma, ar ne;

operacijos mokesčių, susijusių su siūlomu platinimu paslauga, sumą;

tikėtiną siūlomos operacijos laiką, procesą ir kainą;

informaciją apie tikslinius pirkėjus.

kriptoturto paslaugų teikėjai kriptoturtą platina savo pačių klientams;

siūlomos kriptoturto platinimo kainos įvertis buvo per aukštas arba per žemas;

siūlytojo kriptoturto paslaugų teikėjams mokamų arba teikiamų paskatų, įskaitant nepinigines paskatas.

rekomendacijos teikiamos nepriklausomai;

rekomendacijos grindžiamos plačia ar labiau apribota skirtingo kriptoturto analize ir visų pirma, ar konsultuojama tik dėl kriptoturto, kurį išleidžia ar teikia subjektai, su kriptoturto paslaugų teikėju susiję glaudžiais ryšiais ar kitais teisiniais arba ekonominiais santykiais, kaip antai sutartiniais santykiais, kurie yra tokie artimi, kad galėtų kelti riziką teikiamų rekomendacijų nepriklausomumui.

įvertina pakankamą kiekį įvairių rinkoje parduodamų finansinių priemonių, kurios turi būti pakankamai įvairios siekiant užtikrinti, kad būtų tinkamai siekiama kliento investavimo tikslų, ir kurios neturi būti tik tos, kurias išleidžia arba teikia:

už klientams teikiamą paslaugą nepriima ir nepasilieka mokesčių, komisinio atlyginimo arba bet kokios piniginės ar nepiniginės naudos, kurią moka arba teikia trečioji šalis arba trečiosios šalies vardu veikiantis asmuo.

skirti atitinkamos klientui teikiamos paslaugos kokybei padidinti;

netrukdo vykdyti kriptoturto paslaugų teikėjo pareigos veikti sąžiningai, teisingai ir profesionaliai, kuo labiau atsižvelgiant į klientų interesus.

kriptoturto vertė gali svyruoti;

kriptoturtas gali būti visiškai arba iš dalies prarastas;

kriptoturtas gali būti nelikvidus;

kai taikytina, kriptoturtas nėra įtrauktas į investuotojų kompensavimo sistemas pagal Direktyvą 97/9/EB;

kriptoturtui netaikomos indėlių garantijų sistemos pagal Direktyvą 2014/49/ES.

atnaujinta informacija apie 1 dalyje nurodytą vertinimą ir

suteiktos rekomendacijos aprašymas.

žinių ir kompetencijos vertinimo pagal 7 dalį kriterijai;

8 dalyje nurodyta informacija ir

14 dalyje nurodytų periodinių ataskaitų formatas.

sutarties šalių tapatybė;

teikiamos perdavimo paslaugos sąlygų aprašymas;

kriptoturto paslaugų teikėjo naudojamų saugumo sistemų aprašymas;

kriptoturto paslaugų teikėjo taikomi mokesčiai;

taikytina teisė.

siūlomo įsigyjančio asmens reputaciją;

asmens, kuris vadovaus kriptoturto paslaugų teikėjo verslui po siūlomo įsigijimo, reputaciją, žinias, įgūdžius ir patirtį;

siūlomo įsigyjančio asmens finansinį patikimumą, ypač kriptoturto paslaugų teikėjo, kurio dalį siūloma įsigyti, numatomos vykdyti ir vykdomos veiklos rūšies atžvilgiu;

tai, ar kriptoturto paslaugų teikėjas galės laikytis ir laikysis šios antraštinės dalies nuostatų;

tai, ar esama tinkamo pagrindo įtarti, kad siekiant įgyvendinti siūlomą įsigijimą vykdomas, įvykdytas ar buvo bandomas įvykdyti pinigų plovimas ar teroristų finansavimas, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2015/849 1 straipsnio 3 ir 5 dalyse, arba kad siūlomas įsigijimas gali padidinti jų pavojų.

suteikiamus ar suteiktus leidimus, kaip nurodyta 59 straipsnyje;

vykdomus arba baigtus leidimų panaikinimo procesus, kaip nurodyta 64 straipsnyje;

naudojimąsi priežiūros įgaliojimais, išdėstytais 94 straipsnio 1 pastraipos b, c, e, f, g, y ir aa punktuose.

reikalauti, kad bet kuris asmuo pateiktų informaciją ir dokumentus, kurie, kompetentingos institucijos nuomone, galėtų būti svarbūs jos pareigoms atlikti;

sustabdyti arba reikalauti, kad kriptoturto paslaugų teikėjas sustabdytų kriptoturto paslaugų teikimą vienu kartu ne daugiau kaip 30 darbo dienų iš eilės, jeigu yra pagrįstų priežasčių įtarti, kad buvo pažeistas šis reglamentas;

uždrausti teikti kriptoturto paslaugų teikimą, jeigu jos nustato, kad pažeistas šis reglamentas;

siekiant užtikrinti klientų, visų pirma neprofesionaliųjų turėtojų, interesų apsaugą arba sklandų rinkos veikimą, atskleisti visą reikšmingą informaciją, kuri gali turėti poveikį kriptoturto paslaugų teikimui, arba reikalauti, kad ją atskleistų kriptoturto paslaugų teikėjas;

viešai paskelbti, kad kriptoturto paslaugų teikėjas nevykdo savo pareigų;

sustabdyti arba reikalauti, kad kriptoturto paslaugų teikėjas sustabdytų kriptoturto paslaugų teikimą, jeigu kompetentingos institucijos mano, kad kriptoturto paslaugų teikėjo padėtis yra tokia, kad kriptoturto paslaugų teikimas būtų žalingas klientų, visų pirma neprofesionaliųjų turėtojų, interesams;

reikalauti perduoti esamas sutartis kitam kriptoturto paslaugų teikėjui tais atvejais, kai kriptoturto paslaugų teikėjo veiklos leidimas panaikinamas pagal 64 straipsnį, jeigu tam pritaria klientai ir sutartis perimantis kriptoturto paslaugų teikėjas;

kai yra priežasčių daryti prielaidą, kad asmuo teikia kriptoturto paslaugas neturėdamas veiklos leidimo, nurodyti iš karto nutraukti veiklą, nepateikiant išankstinio įspėjimo ar nenustatant termino;

reikalauti, kad kriptoturto siūlytojai, asmenys, prašantys įtraukti jį į prekybą, arba su turtu susietų žetonų arba e. pinigų žetonų emitentai iš dalies pakeistų savo kriptoturto baltąją knygą arba padarytų papildomus pakeistos kriptoturto baltosios knygos pakeitimus, jei jie nustato, kad kriptoturto baltojoje knygoje arba pakeistoje kriptoturto baltojoje knygoje nepateikta pagal 6, 19 arba 51 straipsnį reikalaujama informacija;

reikalauti, kad kriptoturto siūlytojai, asmenys, prašantys įtraukti jį į prekybą, arba su turtu susietų žetonų arba e. pinigų žetonų emitentai iš dalies pakeistų savo rinkodaros pranešimus, jei jie nustato, kad rinkodaros pranešimai neatitinka šio reglamento 7, 29 arba 53 straipsnyje nustatytų reikalavimų;

reikalauti, kad kriptoturto siūlytojai ar asmenys, prašantys įtraukti jį į prekybą, arba su turtu susietų žetonų bei e. pinigų žetonų emitentai įtrauktų papildomą informaciją į savo kriptoturto baltąsias knygas, kai tai būtina siekiant finansinio stabilumo arba siekiant apsaugoti kriptoturto turėtojų, visų pirma neprofesionaliųjų turėtojų, interesus;

sustabdyti kriptoturto viešą siūlymą arba įtraukimą į prekybą vienu kartu ne daugiau kaip 30 darbo dienų iš eilės, jei yra pagrįsta priežastis įtarti, kad šio reglamento nuostatos buvo pažeistos;

uždrausti viešą kriptoturto siūlymą arba įtraukimą į prekybą, jei jos nustato, kad buvo pažeistas šis reglamentas, arba turima pagrįstų priežasčių įtarti, kad jis bus pažeistas;

sustabdyti arba reikalauti, kad kriptoturto paslaugų teikėjas, valdantis prekybos kriptoturtu platformą, sustabdytų kriptoturto paslaugų teikimą vienu kartu ne daugiau kaip 30 darbo dienų iš eilės, jeigu yra pagrįstų priežasčių manyti, kad buvo pažeistas šis reglamentas;

uždrausti prekybą kriptoturtu prekybos kriptoturtu platformoje, jei jos nustato, kad buvo pažeistas šis reglamentas, arba turima pagrįstų priežasčių įtarti, kad jis bus pažeistas;

sustabdyti arba uždrausti rinkodaros pranešimus, jei yra pagrįstų priežasčių įtarti, kad buvo pažeistas šis reglamentas;

reikalauti, kad siūlytojai, leidimo įtraukti į kriptoturto prekybą prašantys asmenys, su turtu susietų žetonų arba e. pinigų žetonų emitentai arba atitinkami kriptoturto paslaugų teikėjai nutrauktų arba laikinai sustabdytų rinkodaros pranešimus vienu kartu ne daugiau kaip 30 darbo dienų iš eilės, jeigu turima pagrįstų priežasčių įtarti, kad pažeistas šis reglamentas;

viešai paskelbti, kad siūlytojas, leidimo įtraukti į kriptoturto prekybą prašantis asmuo arba su turtu susieto žetono arba e. pinigų žetono emitentas nevykdo savo pareigų;

atskleisti visą reikšmingą informaciją, kuri gali turėti poveikį viešai siūlomo arba įtraukto į prekybą kriptoturto vertinimui, arba reikalauti, kad ją atskleistų siūlytojas, leidimo įtraukti į kriptoturto prekybą prašantis asmuo arba su turtu susieto žetono arba e. pinigų žetono emitentas, siekiant užtikrinti kriptoturto turėtojų, visų pirma neprofesionaliųjų turėtojų, interesų apsaugą arba sklandų rinkos veikimą;

sustabdyti arba reikalauti, kad atitinkamas kriptoturto paslaugų teikėjas, valdantis prekybos kriptoturtu platformą, sustabdytų prekybą kriptoturtu, jei mano, kad siūlytojo, leidimo įtraukti į prekybą prašančio asmens arba su turtu susieto žetono arba e. pinigų žetono emitento padėtis yra tokia, kad prekyba pakenktų kriptoturto turėtojų, visų pirma neprofesionaliųjų turėtojų, interesams;

kai yra priežasčių daryti prielaidą, kad asmuo išleidžia su turtu susietus žetonus arba e. pinigų žetonus neturėdamas veiklos leidimo arba kad asmuo siūlo kriptoturtą arba prašo įtraukti kriptoturtą, kuris nėra su turtu susieti žetonai arba e. pinigų žetonai, į prekybą, nepateikęs baltosios knygos pagal 8 straipsnį, nurodyti nedelsiant nutraukti veiklą nepateikiant išankstinio įspėjimo ar nenustatant termino;

imtis bet kokios rūšies priemonių siekiant užtikrinti, kad siūlytojas arba leidimo įtraukti į prekybą prašantis asmuo, su turtu susieto žetono arba e. pinigų žetono emitentas arba kriptoturto paslaugų teikėjas laikytųsi šio reglamento, be kita ko, reikalauti nutraukti bet kokią praktiką ar veiksmus, kuriuos kompetentingos institucijos laiko prieštaraujančiais šiam reglamentui;

atlikti patikrinimus vietoje ar tyrimus vietose, kurios nėra privačios fizinių asmenų gyvenamosios vietos, ir tuo tikslu patekti į patalpas siekiant susipažinti su dokumentais ir kitais bet kurios formos duomenimis;

pavesti atlikti patikrinimus ar tyrimus auditoriams ar ekspertams;

reikalauti pašalinti fizinį asmenį iš su turtu susieto žetono emitento arba kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organo;

reikalauti, kad bet kuris asmuo imtųsi veiksmų savo pozicijos dydžiui arba su kriptoturtu susijusiai rizikai sumažinti;

kai nėra kitų veiksmingų priemonių užtikrinti, kad šis reglamentas nebebūtų pažeidžiamas, ir siekiant išvengti didelės žalos klientų ir kriptoturto turėtojų interesams rizikos, imtis visų būtinų priemonių (be kita ko, pareikalaujant, kad trečioji šalis ar valdžios institucija įgyvendintų tokias priemones), kad būtų:

reikalaujama, kad su turtu susietų žetonų arba e. pinigų žetonų emitentas pagal 23 straipsnio 4 dalį, 24 straipsnio 3 dalį arba 58 straipsnio 3 dalį nustatytų minimalaus nominalo sumą arba apribotų išleidžiamą sumą.

galimybę susipažinti su bet kokiu dokumentu ir kitais bet kurios formos duomenimis ir gauti ar pasidaryti jų kopiją;

reikalauti arba prašyti informacijos iš bet kurio asmens, įskaitant tuos, kurie nuolat dalyvauja perduodant pavedimus ar vykdant susijusias operacijas, taip pat iš jų vadovų, ir prireikus kviesti ir apklausti tokius asmenis siekiant gauti informacijos;

patekti į fizinių ir juridinių asmenų patalpas su tikslu konfiskuoti dokumentus ir bet kurios formos duomenis, kai pagrįstai įtariama, kad su patikrinimo ar tyrimo dalyku susiję dokumentai ar duomenys gali būti svarbūs norint įrodyti, kad kriptoturtu prekiaujama pasinaudojant viešai neatskleista informacija arba manipuliuojama rinka;

perduoti spręsti klausimus vykdant baudžiamąjį persekiojimą;

reikalauti, jei leidžiama pagal nacionalinę teisę, telekomunikacijų operatoriaus turimų duomenų srauto išklotinių, kai pagrįstai įtariama, kad padarytas pažeidimas, ir kai tokios išklotinės gali būti svarbios atliekant 88–91 straipsnių pažeidimo tyrimą;

reikalauti įšaldyti arba areštuoti turtą, arba abiejų šių veiksmų;

laikinai uždrausti vykdyti profesinę veiklą;

imtis visų reikalingų priemonių siekiant, kad visuomenė būtų teisingai informuota, taip pat ištaisyti melagingą ar klaidinančią atskleistą informaciją, be kita ko, reikalaujant, kad siūlytojas, asmuo, prašantys įtraukti į prekybą, arba emitentas ar kitas melagingą ar klaidinančią informaciją paskelbęs ar išplatinęs asmuo paskelbtų taisomąjį pareiškimą.

veikdamos tiesiogiai;

bendradarbiaudamos su kitomis institucijomis, įskaitant institucijas, kurių kompetencijai priklauso pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencija ir kova su jais;

savo atsakomybe b punkte nurodytoms institucijoms deleguojamus įgaliojimus;

kreipdamosi į kompetentingus teismus.

jeigu atitinkamos informacijos teikimas galėtų neigiamai paveikti valstybės narės, į kurią kreiptasi, saugumą, ypač kovojant su terorizmu ir kitais sunkiais nusikaltimais;

jeigu prašymo įvykdymas gali neigiamai paveikti jos pačios atliekamą tyrimą, vykdymo užtikrinimo veiklą arba, kai taikytina, nusikalstamos veikos tyrimą;

jeigu valstybės narės, į kurią kreiptasi, teismuose jau pradėtas teismo procesas dėl tų pačių veiksmų ir prieš tuos pačius fizinius ar juridinius asmenis;

jeigu valstybėje narėje, į kurią kreiptasi, jau paskelbtas galutinis sprendimas tokiems fiziniams ar juridiniams asmenims dėl tų pačių veiksmų.

tam tikro kriptoturto, kuris nėra su turtu susieti žetonai ar e. pinigų žetonai, arba tam tikrų nurodytų savybių turinčio kriptoturto, kuris nėra su turtu susieti žetonai ar e. pinigų žetonai, rinkodarą, platinimą arba pardavimą; arba

tam tikrą veiklą arba praktiką, susijusią su kriptoturtu, kuris nėra su turtu susieti žetonai ar e. pinigų žetonai.

siūlomu draudimu ar apribojimu siekiama pašalinti didelį susirūpinimą dėl investuotojų apsaugos arba grėsmę sklandžiam kriptoturto rinkų veikimui ir vientisumui arba visos Sąjungos finansų sistemos ar jos dalies stabilumui;

Sąjungos teisėje nustatytais reguliavimo reikalavimais, taikomais atitinkamam kriptoturtui ir kriptoturto paslaugoms, nepašalinama atitinkama grėsmė;

atitinkama kompetentinga institucija nesiėmė veiksmų šiai grėsmei pašalinti arba veiksmais, kurių imtasi, ši grėsmė nebuvo tinkamai pašalinta.

daromas neigiamas poveikis kriptoturto rinkų veiksmingumui arba kriptoturto turėtojams ar kriptoturto paslaugas gaunantiems klientams, kuris yra neproporcingas priemonės teikiamai naudai; ir

keliama reguliacinio arbitražo rizika.

tam tikrų su turtu susietų žetonų ar e. pinigų žetonų arba tam tikrų nurodytų savybių turinčių su turtu susietų žetonų ar e. pinigų žetonų rinkodarą, platinimą arba pardavimą; arba

tam tikrą veiklą arba praktiką, susijusią su žetonais, susietais su turtu, arba e. pinigų žetonais.

siūlomu draudimu ar apribojimu siekiama pašalinti rimtus rūpesčius dėl investuotojų apsaugos arba grėsmę sklandžiam kriptoturto rinkų veikimui ir vientisumui arba visos Sąjungos finansų sistemos ar jos dalies stabilumui;

Sąjungos teisėje nustatytais reguliavimo reikalavimais, taikomais atitinkamiems su turtu susietiems žetonams, e. pinigų žetonams ar su jais susijusioms kriptoturto paslaugoms, nepašalinama atitinkama grėsmė;

atitinkama kompetentinga institucija nesiėmė veiksmų šiai grėsmei pašalinti arba veiksmais, kurių imtasi, ši grėsmė nebuvo tinkamai pašalinta.

daromas neigiamas poveikis kriptoturto rinkų veiksmingumui arba su turtu susietų žetonų arba e. pinigų žetonų turėtojams arba kriptoturto paslaugas gaunantiems klientams, kuris yra neproporcingas priemonės teikiamai naudai; ir

sukelta reguliacinio arbitražo rizika.

tam tikro kriptoturto arba tam tikras nurodytas savybes turinčio kriptoturto rinkodarą, platinimą arba pardavimą; arba

tam tikrą veiklą arba praktiką, susijusią su kriptoturtu.

kriptoturtas kelia rimtų problemų dėl investuotojų apsaugos arba grėsmę sklandžiam kriptoturto rinkų veikimui ir vientisumui arba visos finansų sistemos ar jos dalies stabilumui bent vienoje valstybėje narėje;

esamų Sąjungos teisės aktuose nustatytų ir atitinkamai kriptoturtui ar kriptoturto paslaugai taikytinų reguliavimo reikalavimų nepakanka a punkte nurodytai rizikai pašalinti, ir to nepavyktų geriau padaryti griežtesnėmis priežiūros ar esamų reikalavimų vykdymo užtikrinimo priemonėmis;

priemonė yra proporcinga atsižvelgiant į nustatytos rizikos pobūdį, atitinkamų investuotojų ar rinkos dalyvių išmanymo lygį ir galimą priemonės poveikį investuotojams ir rinkos dalyviams, kurie gali turėti, naudotis ar gauti naudos iš kriptoturto ar su kriptoturtu susijusių paslaugų;

kompetentinga institucija tinkamai konsultavosi su kitų valstybių narių, kurioms priemonė gali daryti didelį poveikį, kompetentingomis institucijomis; ir

priemonė neturi diskriminacinio poveikio iš kitos valstybės narės teikiamoms paslaugoms ar veiklai.

kriptoturtą, veiklą arba praktiką, su kuriais susijusi siūloma priemonė;

siūlomo draudimo arba apribojimo pobūdį ir nuo kada jis turėtų įsigalioti;

įrodymus, kuriais ji pagrindė savo sprendimą ir kuriais remdamasi ji įsitikino, kad įvykdytos visos pirmos pastraipos 2 dalyje nurodytos sąlygos.

kriptoturto baltosios knygos, susijusios su kriptoturtu, išskyrus su turtu susietus žetonus ir e. pinigų žetonus;

su turtu susietų žetonų emitentai;

e. pinigų žetonų emitentai;

kriptoturto paslaugų teikėjai.

emitento pavadinimas, teisinė forma ir, jei yra, juridinio asmens identifikatorius;

emitento komercinis pavadinimas, fizinis adresas, telefono numeris, e. paštas ir interneto svetainė;

kriptoturto baltosios knygos ir visos pakeistos kriptoturto baltosios knygos, taip pat pasenusios kriptoturto baltųjų knygų versijos, kurios laikomos atskirame archyve ir yra aiškiai pažymėtos kaip pasenusios;

sąrašas priimančiųjų valstybių narių, kuriose prašantis leidimo emitentas ketina viešai siūlyti su turtu susietą žetoną arba ketina siekti leidimo tą su turtu susietą žetoną įtraukti į prekybą;

viešo siūlymo arba įtraukimo į prekybą data arba, jei šios informacijos nėra tuo metu, kai kompetentinga institucija turi apie tai pranešti, – planuojama siūlymo arba įtraukimo į prekybą data;

visos kitos emitento teikiamos paslaugos, kurioms netaikomas šis reglamentas, nurodant taikomus Sąjungos arba nacionalinės teisės aktus;

leidimo su turtu susietą žetoną viešai siūlyti data arba siekti įtraukti į prekybą arba kredito institucijos veiklos leidimo data ir, kai taikytina, to leidimo panaikinimo data.

emitento pavadinimas, teisinė forma ir, jei yra, juridinio asmens identifikatorius;

emitento komercinis pavadinimas, fizinis adresas, telefono numeris, e. paštas ir interneto svetainė;

kriptoturto baltosios knygos ir visos pakeistos kriptoturto baltosios knygos, taip pat pasenusios kriptoturto baltųjų knygų versijos, kurios laikomos atskirame archyve ir yra aiškiai pažymėtos kaip pasenusios;

viešo siūlymo arba įtraukimo į prekybą data arba, jei šios informacijos nėra tuo metu, kai kompetentinga institucija turi apie tai pranešti, – planuojama siūlymo arba įtraukimo į prekybą data;

visos kitos emitento teikiamos paslaugos, kurioms netaikomas šis reglamentas, nurodant taikomus Sąjungos arba nacionalinės teisės aktus;

kredito institucijos arba e. pinigų institucijos veiklos leidimo suteikimo data ir, kai taikytina, to leidimo panaikinimo data.

kriptoturto paslaugų teikėjo pavadinimas, teisinė forma ir, jei yra, juridinio asmens identifikatorius ir, kai taikoma, kriptoturto paslaugų teikėjo filialai;

kriptoturto paslaugų teikėjo komercinis pavadinimas, fizinis adresas, telefono numeris, el. pašto adresas bei interneto svetainė ir, kai taikytina, prekybos kriptoturtu platforma, kurią administruoja kriptoturto paslaugų teikėjas;

veiklos leidimą suteikusios kompetentingos institucijos pavadinimas, adresas ir kontaktiniai duomenys;

kriptoturto paslaugų teikėjo teikiamų kriptoturto paslaugų sąrašas;

sąrašas priimančiųjų valstybių narių, kuriose kriptoturto paslaugų teikėjas ketina teikti kriptoturto paslaugas;

kriptoturto paslaugų teikimo pradžios data arba, jei šios informacijos nėra tuo metu, kai kompetentinga institucija turi apie tai pranešti, – planuojama kriptoturto paslaugų teikimo pradžios data;

visos kitos kriptoturto paslaugų teikėjo teikiamos paslaugos, kurioms netaikomas šis reglamentas, nurodant taikomus Sąjungos ar nacionalinės teisės aktus.

veiklos leidimo suteikimo data ir, kai taikytina, veiklos leidimo panaikinimo data.

bet kokie kiti kartu su informacija pateiktini metaduomenys;

informacijos duomenų struktūra;

informacija, kurią privaloma pateikti elektroniniu formatu, ir tokiais atvejais naudotinas elektroninis formatas.

4–14 straipsnių pažeidimų;

16, 17, 19, 22, 23, 25 straipsnių, 27–41 straipsnių, 46 ir 47 straipsnių pažeidimų;

48–51 straipsnių, 53, 54 ir 55 straipsnių pažeidimų;

59, 60, 64 straipsnių ir 65–83 straipsnių pažeidimų;

88–92 straipsnių pažeidimų;

jeigu nebendradarbiaujama arba nevykdomi reikalavimai atliekant tyrimą ar patikrinimą arba nevykdomas 94 straipsnio 3 dalyje nurodytas prašymas.

paskelbti viešą pranešimą, kuriame nurodomas už pažeidimą atsakingas fizinis ar juridinis asmuo ir pažeidimo pobūdis;

paskelbti nurodymą, kuriuo reikalaujama, kad atsakingas fizinis arba juridinis asmuo nutrauktų veiksmus, kuriais daromas pažeidimas, ir jų nebekartotų;

skirti maksimalias administracines baudas, kurios būtų bent du kartus didesnės už dėl pažeidimo gauto pelno ar išvengtų nuostolių sumą, kai tas sumas įmanoma nustatyti, net jei tos baudos viršija šios dalies d punkte dėl fizinių asmenų ir 3 dalyje dėl juridinių asmenų nustatytas maksimalias sumas;

jei tai fizinis asmuo, skirti maksimalias administracines baudas, kurių suma būtų ne mažesnė kaip 700 000  EUR, o valstybėse narėse, kurių oficiali valiuta nėra euro, – atitinkama suma oficialia valiuta 2023 m. birželio 29 d.].

už juridinio asmens padarytus 1 dalies pirmos pastraipos a–d punktuose nurodytus pažeidimus – 5 000 000  EUR, o valstybėse narėse, kurių oficiali valiuta nėra euro, – atitinkama suma oficialiąja valiuta 2023 m. birželio 29 d.];

už juridinio asmens padarytus 1 dalies pirmos pastraipos a punkte nurodytus pažeidimus – 3 % to juridinio asmens bendros metinės apyvartos pagal naujausias turimas valdymo organo patvirtintas finansines ataskaitas;

už juridinio asmens padarytus 1 dalies pirmos pastraipos d punkte nurodytus pažeidimus – 5 % to juridinio asmens bendros metinės apyvartos pagal naujausias turimas valdymo organo patvirtintas finansines ataskaitas;

už juridinio asmens padarytus 1 dalies pirmos pastraipos b ir c punktuose nurodytus pažeidimus – 12,5 % to juridinio asmens bendros metinės apyvartos pagal naujausias turimas valdymo organo patvirtintas finansines ataskaitas.

paskelbti viešą pranešimą, kuriame nurodomas už pažeidimą atsakingas fizinis ar juridinis asmuo ir pažeidimo pobūdis;

paskelbti nurodymą, kuriuo reikalaujama, kad atsakingas fizinis arba juridinis asmuo nutrauktų veiksmus, kuriais daromas pažeidimas, ir jų nebekartotų;

reikalauti grąžinti dėl pažeidimo gautą pelną ar išvengtus nuostolius, jeigu juos įmanoma nustatyti;

panaikinti kriptoturto paslaugų teikėjo veiklos leidimą arba sustabdyti jo galiojimą;

laikinai uždrausti bet kuriam kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organo nariui ar bet kuriam kitam fiziniam asmeniui, kuris laikomas atsakingu už pažeidimą, vykdyti kriptoturto paslaugų teikėjų valdymo funkcijas;

jeigu 89, 90, 91 arba 92 straipsnio pažeidimas padaromas pakartotinai, bet kuriam kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organo nariui ar bet kuriam kitam fiziniam asmeniui, kuris laikomas atsakingu už pažeidimą, uždrausti vykdyti valdymo funkcijas kriptoturto paslaugų teikėjo įmonėse ne trumpiau kaip 10 metų;

laikinai uždrausti bet kuriam kriptoturto paslaugų teikėjo valdymo organo nariui ar bet kuriam kitam fiziniam asmeniui, kuris laikomas atsakingu už pažeidimą, vykdyti prekybą savo sąskaita;

skirti maksimalias administracines baudas, kurios būtų bent tris kartus didesnės už dėl pažeidimo gauto pelno ar išvengtų nuostolių sumą, kai tas sumas įmanoma nustatyti, net jei tos baudos viršija atitinkamai i arba j punkte nustatytas maksimalias sumas;

jei tai fizinis asmuo, skirti maksimalias administracines baudas, kurių suma būtų ne mažesnė nei 1 000 000  EUR, už 88 straipsnio pažeidimus ir 5 000 000  EUR – už 89–92 straipsnių pažeidimus, o valstybėse narėse, kurių oficiali valiuta nėra euro, – atitinkama suma oficialia valiuta 2023 m. birželio 29 d.;

jei tai juridiniai asmenys, skirti maksimalias administracines baudas, kurių suma būtų ne mažesnė kaip 2 500 000  EUR, už 88 straipsnio pažeidimus ir 15 000 000  EUR – už 89–92 straipsnių pažeidimus arba už 88 straipsnio pažeidimus – 2 % ir už 89–92 straipsnių pažeidimus – 15 % juridinio asmens bendros metinės apyvartos pagal naujausias turimas valdymo organo patvirtintas finansines ataskaitas, o valstybėse narėse, kurių oficiali valiuta nėra euro, – atitinkama suma oficialia valiuta 2023 m. birželio 29 d.

pažeidimo sunkumą ir trukmę;

tai, ar pažeidimas padarytas tyčia ar dėl aplaidumo;

už pažeidimą atsakingo fizinio ar juridinio asmens atsakomybės laipsnį;

už pažeidimą atsakingo fizinio ar juridinio asmens finansinį pajėgumą, kuris nustatomas pagal atsakingo juridinio asmens bendrą apyvartą arba atsakingo fizinio asmens metines pajamas ir grynąjį turtą;

už pažeidimą atsakingo fizinio ar juridinio asmens gauto pelno ar išvengtų nuostolių, jei juos galima nustatyti, dydį;

trečiųjų šalių dėl pažeidimo patirtus nuostolius, jei juos galima nustatyti;

už pažeidimą atsakingo fizinio ar juridinio asmens bendradarbiavimo su kompetentinga institucija lygį, nedarant poveikio poreikiui užtikrinti, kad toks asmuo grąžintų gautą pelną ar išvengtus nuostolius;

ankstesnius už pažeidimą atsakingo fizinio ar juridinio asmens padarytus šio reglamento pažeidimus;

priemones, kurių už pažeidimą atsakingas asmuo ėmėsi siekdamas, kad pažeidimas nepasikartotų;

pažeidimo poveikį kriptoturto turėtojų ir kriptoturto paslaugų teikėjų klientų, visų pirma neprofesionaliųjų turėtojų, interesams.

viešosioms organizacijoms arba jų atstovams;

vartotojų organizacijoms, turinčioms teisėtą interesą ginti kriptoturto turėtojus;

profesinėms organizacijoms, turinčioms teisėtą interesą ginti savo narius.

atideda sprendimo taikyti administracinę nuobaudą arba kitą administracinę priemonę paskelbimą, kol neišnyks neskelbimo priežastys;

paskelbia sprendimą taikyti administracinę nuobaudą arba kitą administracinę priemonę anonimiškai, nacionalinę teisę atitinkančiu būdu, jeigu taip anonimiškai paskelbus sprendimą užtikrinama veiksminga atitinkamų asmens duomenų apsauga;

neskelbia sprendimo taikyti administracinę nuobaudą arba kitą administracinę priemonę tuo atveju, kai a ir b punktuose nurodytos galimybės laikomos nepakankamomis siekiant užtikrinti:

prudencinės priežiūros institucija, įskaitant, kai taikytina, ECB pagal Reglamentą (ES) Nr. 1024/2013;

atitinkamomis kompetentingomis institucijomis pagal nacionalinius įstatymus, kuriais perkeliama Direktyva 2009/110/EB, kai taikytina;

20 straipsnio 1 dalyje nurodytomis kompetentingomis institucijomis.

EBI;

ESMA;

buveinės valstybės narės, kuriose įsteigtas reikšmingo su turtu susieto žetono ar reikšmingo e. pinigų žetono emitentas, kompetentingos institucijos;

svarbiausių kriptoturto paslaugų teikėjų, kredito įstaigų arba investicinių įmonių, kurie užtikrina rezervinio turto arba lėšų, gautų mainais už reikšmingus e. pinigų žetonus, saugojimą pagal 37 straipsnį, kompetentingos institucijos;

kai taikoma, svarbiausių prekybos kriptoturtu platformų, kuriose leista prekiauti reikšmingais su turtu susietais žetonais ar reikšmingais e. pinigų žetonais, kompetentingos institucijos;

svarbiausių mokėjimo paslaugų teikėjų, kurie teikia su reikšmingais e. pinigais žetonais susijusias mokėjimo paslaugas, kompetentingos institucijos;

kai taikoma, subjektų, užtikrinančių 34 straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos h punkte nurodytas funkcijas, kompetentingos institucijos;

kai taikytina, svarbiausių kriptoturto paslaugų teikėjų, teikiančių saugojimo ir administravimo klientų vardu paslaugą, susijusią su reikšmingais su turtu susietais žetonais ar reikšmingais e. pinigų žetonais, kompetentingos institucijos;

ECB;

kai reikšmingo su turtu susieto žetono emitentas yra įsisteigęs valstybėje narėje, kurios oficiali valiuta nėra euro, arba kai oficiali valiuta, kuri nėra euro, yra susieta su tuo reikšmingu su turtu susietu žetonu, – tos valstybės narės centrinis bankas;

kai reikšmingo e. pinigų žetono emitentas yra įsisteigęs valstybėje narėje, kurios oficiali valiuta nėra euro, arba kai oficiali valiuta, kuri nėra euro, yra susieta su tuo reikšmingu e. pinigų žetonu, – tos valstybės narės centrinis bankas;

valstybių narių, kuriose tas su turtu susietas žetonas arba e. pinigų žetonas plačiai naudojamas, kompetentingos institucijos jų prašymu;

atitinkamos trečiųjų valstybių priežiūros institucijos, su kuriomis EBI yra sudariusi administracinius susitarimus pagal 126 straipsnį.

būtų parengta 120 straipsnyje nurodyta neprivaloma nuomonė;

būtų keičiamasi informacija pagal šį reglamentą;

jos nariai susitartų dėl savanoriško užduočių pavedimo.

pasikonsultavusi su kitais kolegijos nariais, raštu nustato kolegijos veikimo tvarką ir procedūras;

koordinuoja visas kolegijos veiklos sritis;

sušaukia ir pirmininkauja visiems jos posėdžiams bei nuolat iš anksto išsamiai informuoja kolegijos narius apie kolegijos posėdžių organizavimą, pagrindinius nagrinėtinus klausimus ir svarstytinus punktus;

kolegijos nariams praneša apie visus planuojamus posėdžius, kad jie galėtų prašyti sudaryti galimybę dalyvauti;

nuolat laiku informuoja kolegijos narius apie tų posėdžių sprendimus ir rezultatus.

sąlygas, kuriomis 2 dalies d, e, f ir h punktuose nurodyti subjektai laikomi svarbiausiais;

sąlygas, kuriomis laikoma, kad su turtu susieti žetonai arba e. pinigų žetonai naudojami plačiu mastu, kaip nurodyta 2 dalies l punkte;

6 dalyje nurodytas praktinės tvarkos detales.

pakartotinio priežiūrinio vertinimo, kaip nurodyta 117 straipsnio 3 dalyje;

sprendimo reikalauti, kad reikšmingo su turtu susieto žetono arba e. pinigų žetono emitentas turėtų didesnę nuosavų lėšų sumą pagal atitinkamai 35 straipsnio 2, 3 ir 5 dalis, 45 straipsnio 5 dalį ir 58 straipsnio 1 dalį;

reikšmingo su turtu susieto žetono emitento arba reikšmingo e. pinigų žetono emitento atkūrimo plano arba išpirkimo plano atnaujinimo pagal atitinkamai 46, 47 ir 55 straipsnius;

reikšmingo su turtu susieto žetono emitento verslo modelio pakeitimo pagal 25 straipsnio 1 dalį;

pakeistos kriptoturto baltosios knygos, parengtos pagal 25 straipsnio 2 dalį, projekto;

bet kokių tinkamų taisomųjų priemonių, numatytų pagal 25 straipsnio 4 dalį;

bet kokių numatomų priežiūros priemonių pagal 130 straipsnį;

bet kokio numatomo administracinio susitarimo dėl keitimosi informacija su trečiosios valstybės priežiūros institucija pagal 126 straipsnį;

bet kokio EBI priežiūros užduočių delegavimo kompetentingai institucijai pagal 138 straipsnį;

bet kokio numatomo 119 straipsnio 2 dalies d–h punktuose nurodytų kolegijos narių veiklos leidimo arba jiems numatytos taikyti priežiūros priemonės pakeitimo;

pakeistos kriptoturto baltosios knygos, parengtos pagal 51 straipsnio 12 dalį, projekto.

reikšmingo su turtu susieto žetono emitentas arba asmuo, kuris kontroliuoja reikšmingo su turtu susieto žetono emitentą arba yra jo tiesiogiai ar netiesiogiai kontroliuojamas;

34 straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos h punkte nurodyta trečioji šalis, su kuria reikšmingo su turtu susieto žetono emitentas yra sudaręs sutartimi įformintą susitarimą;

kriptoturto paslaugų teikėjas, kredito įstaiga arba investicinė įmonė, kurie užtikrina rezervinio turto saugojimą pagal 37 straipsnį;

reikšmingo e. pinigų žetono emitentas arba asmuo, kuris kontroliuoja reikšmingo e. pinigų žetono emitentą arba yra jo tiesiogiai ar netiesiogiai kontroliuojamas;

mokėjimo paslaugų teikėjas, kuris teikia su reikšmingais e. pinigų žetonais susijusias mokėjimo paslaugas;

fizinis ar juridinis asmuo, atsakingas už reikšmingų e. pinigų žetonų platinimą reikšmingų e. pinigų žetonų emitento vardu;

kriptoturto paslaugų teikėjas, teikiantis saugojimo ir administravimo kliento vardu paslaugą, susijusią su reikšmingais su turtu susietais žetonais ar reikšmingais e. pinigų žetonais;

prekybos kriptoturtu platformos operatorius, kuris leido prekiauti reikšmingais su turtu susietais žetonais arba reikšmingais e. pinigais žetonais;

a–h punktuose nurodytų asmenų valdymo organas.

kaip to prašymo teisinis pagrindas nurodomas šis straipsnis;

nurodomas prašymo tikslas;

nurodoma, kokios informacijos reikia;

nustatoma, per kiek laiko pateikti informaciją;

informuojamas asmuo, kurio prašoma pateikti informaciją, apie tai, kad jis neprivalo pateikti informacijos, tačiau jeigu jis savanoriškai atsako į gautą prašymą, pateikta informacija turi būti teisinga ir neklaidinanti;

nurodoma 131 straipsnyje numatyta bauda, jeigu atsakymai į pateiktus klausimus yra neteisingi arba klaidinantys.

kaip to prašymo teisinis pagrindas nurodomas šis straipsnis;

nurodomas prašymo tikslas;

nurodoma, kokios informacijos reikia;

nustatoma, per kiek laiko pateikti informaciją;

nurodomos 132 straipsnyje numatytos periodinės baudos, jei būtina pateikti informacijos;

nurodoma 131 straipsnyje numatyta bauda, jeigu atsakant į klausimus pateikiama neteisinga arba klaidinanti informacija;

nurodoma teisė apskųsti sprendimą EBI Apeliacinei tarybai ir prašyti, kad jis būtų peržiūrėtas Europos Sąjungos Teisingumo Teisme (toliau – Teisingumo Teismas) pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 60 ir 61 straipsnius.

nagrinėti visus įrašus, duomenis, procedūras ir kitą medžiagą, susijusią su jų užduočių vykdymu, neatsižvelgiant į laikmenas, kuriose jie saugomi;

daryti ar gauti tokių įrašų, duomenų, procedūrų ir kitos medžiagos patvirtintas kopijas ar jų išrašus;

pakviesti bet kurį reikšmingo su turtu susieto žetono emitentą arba reikšmingo e. pinigų žetono emitentą ar jų valdymo organą arba darbuotoją ir prašyti žodžiu arba raštu pateikti faktų arba dokumentų, susijusių su tyrimo dalyku ir tikslu, paaiškinimus, o atsakymus užrašyti;

apklausti bet kurį kitą fizinį ar juridinį asmenį, kuris sutinka būti apklaustas, siekiant gauti su tyrimo dalyku susijusios informacijos;

reikalauti telefoninių pokalbių ir duomenų srauto išklotinių.

ar 3 dalyje nurodytas EBI sprendimas yra autentiškas;

ar taikytinos priemonės yra proporcingos, nėra savavališkos arba perteklinės.

4 dalyje nurodytas EBI priimtas sprendimas yra autentiškas;

taikytinos priemonės yra proporcingos, nėra savavališkos arba perteklinės.

reikšmingo su turtu susieto žetono emitentu arba asmeniu, kuris kontroliuoja reikšmingo su turtu susieto žetono emitentą arba yra jo tiesiogiai ar netiesiogiai kontroliuojamas;

34 straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos h punkte nurodyta trečiąja šalimi, su kuria reikšmingo su turtu susieto žetono emitentas yra sudaręs sutartimi įformintą susitarimą;

kriptoturto paslaugų teikėju, kredito įstaiga arba investicine įmone, kurie užtikrina rezervinio turto saugojimą pagal 37 straipsnį;

reikšmingo e. pinigų žetono emitentu arba asmeniu, kuris kontroliuoja reikšmingo e. pinigų žetono emitentą arba yra jo tiesiogiai ar netiesiogiai kontroliuojamas;

mokėjimo paslaugų teikėjais, kurie teikia su reikšmingais e. pinigų žetonais susijusias mokėjimo paslaugas;

fiziniu ar juridiniu asmeniu, atsakingu už reikšmingų e. pinigų žetonų platinimą reikšmingų e. pinigų žetonų emitento vardu;