oikeushenkilö tai muu yritys, joka on sijoittautunut unioniin ja jolle sen kotijäsenvaltion toimivaltainen viranomainen on antanut toimiluvan 21 artiklan mukaisesti; tai

luottolaitos, joka noudattaa 17 artiklaa.

12 kuukauden jaksolla, laskettuna kunkin kalenteripäivän lopussa, jonkin liikkeeseenlaskijan liikkeeseen laskeman omaisuusreferenssitokenin keskimääräinen liikkeessä oleva arvo ei koskaan ylitä 5 000 000 :aa euroa tai vastaavaa määrää muussa virallisessa valuutassa eikä liikkeeseenlaskijalla ole yhteyttä muiden poikkeuksen saaneiden liikkeeseenlaskijoiden verkkoon; tai

omaisuusreferenssitokenin tarjoaminen yleisölle kohdennetaan ainoastaan kokeneille sijoittajille ja omaisuusreferenssitokenia voivat pitää hallussa ainoastaan tällaiset kokeneet sijoittajat.

laatii 19 artiklassa tarkoitetun kryptovaran kuvauksen omaisuusreferenssitokenista, toimittaa kyseisen kryptovaran kuvauksen kotijäsenvaltionsa toimivaltaisen viranomaisen hyväksyttäväksi tämän artiklan 8 kohdan nojalla annetuissa teknisissä sääntelystandardeissa vahvistettua menettelyä noudattaen ja saa kryptovaran kuvaukselle hyväksynnän toimivaltaiselta viranomaiselta;

ilmoittaa asiasta asianomaiselle toimivaltaiselle viranomaiselle vähintään 90 työpäivää ennen kuin se laskee omaisuusreferenssitokenin liikkeeseen ensimmäisen kerran antamalle sille seuraavat tiedot:

toimilupaa hakevan liikkeeseenlaskijan osoite;

toimilupaa hakevan liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus;

tapauksen mukaan toimilupaa hakevan liikkeeseenlaskijan yhtiöjärjestys;

toimintaohjelma, jossa esitetään liiketoimintamalli, jota toimilupaa hakeva liikkeeseenlaskija aikoo noudattaa;

oikeudellinen lausunto siitä, että omaisuusreferenssitokenia ei voida pitää kumpanakaan seuraavista;

yksityiskohtainen kuvaus 34 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuista toimilupaa hakevan liikkeeseenlaskijan ohjaus- ja hallintojärjestelmistä;

jos on olemassa yhteistyöjärjestelyjä tiettyjen kryptovarapalvelun tarjoajien kanssa, kuvaus niiden sisäisen valvonnan mekanismeista ja menettelyistä, joilla varmistetaan direktiivin (EU) 2015/849 mukaisten rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan liittyvien velvoitteiden noudattaminen;

toimilupaa hakevan liikkeeseenlaskijan ylimmän hallintoelimen jäsenten nimet;

näyttö siitä, että h alakohdassa tarkoitetut henkilöt ovat riittävän hyvämaineisia ja heillä on asianmukainen osaaminen, taidot ja kokemus toimilupaa hakevan liikkeeseenlaskijan johtamiseksi;

näyttö siitä, että osakkeenomistaja tai henkilö, jolla on huomattavia omistusosuuksia toimilupaa hakevassa liikkeeseenlaskijassa, on riittävän hyvämaineinen;

19 artiklassa tarkoitettu kryptovaran kuvaus;

34 artiklan 5 kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut toimintaperiaatteet ja menettelyt;

kuvaus 34 artiklan 5 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitetuista ulkopuolisten yhteisöjen kanssa tehdyistä sopimusjärjestelyistä;

kuvaus 34 artiklan 9 kohdassa tarkoitetuista toimilupaa hakevan liikkeeseenlaskijan liiketoiminnan jatkuvuutta koskevista toimintaperiaatteista;

kuvaus 34 artiklan 10 kohdassa tarkoitetuista sisäisen valvonnan mekanismeista ja riskienhallintamenettelyistä;

kuvaus 34 artiklan 11 kohdassa tarkoitetuista käytössä olevista järjestelmistä ja menettelyistä, joilla turvataan tietojen saatavuus, aitous, eheys ja luottamuksellisuus;

kuvaus 31 artiklassa tarkoitetuista toimilupaa hakevan liikkeeseenlaskijan valitustenkäsittelymenettelyistä;

tapauksen mukaan luettelo vastaanottavista jäsenvaltioista, joissa toimilupaa hakeva liikkeeseenlaskija aikoo tarjota omaisuusreferenssitokenia yleisölle tai aikoo hakea sen ottamista kaupankäynnin kohteeksi.

yhdelläkään ylimmän hallintoelimen jäsenellä ei ole rikosrekisterimerkintöjä, jotka liittyvät sovellettavan kauppaoikeuden nojalla, maksukyvyttömyys- ja rahoituspalvelulainsäädäntö mukaan lukien, langetettuihin tuomioihin tai rangaistuksiin taikka rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan, petoksiin tai ammatilliseen vastuuseen;

toimilupaa hakevan omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan ylimmän hallintoelimen jäsenillä on yhdessä asianmukainen osaaminen, taidot ja kokemus omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan johtamiseksi ja kyseisten henkilöiden edellytetään käyttävän riittävästi aikaa tehtäviensä hoitamiseen;

yhdelläkään osakkeenomistajalla ja jäsenellä, jolla on suoraan tai välillisesti huomattava omistusosuus toimilupaa hakevassa liikkeeseenlaskijassa, ei ole rikosrekisterimerkintöjä, jotka liittyvät sovellettavan kauppaoikeuden, maksukyvyttömyyslainsäädännön ja rahoituspalvelulainsäädännön nojalla langetettuihin tuomioihin ja rangaistuksiin taikka rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan, petoksiin tai ammatilliseen vastuuseen.

tiedot omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijasta;

tiedot omaisuusreferenssitokenista;

tiedot omaisuusreferenssitokenin tarjoamisesta yleisölle tai sen ottamisesta kaupankäynnin kohteeksi;

tiedot omaisuusreferenssitokeniin liitetyistä oikeuksista ja velvollisuuksista;

tiedot perustana olevasta teknologiasta;

tiedot riskeistä;

tiedot omaisuusreservistä;

tiedot omaisuusreferenssitokenin liikkeeseen laskemiseksi käytetyn konsensusmekanismin ilmastoon kohdistuvista pääasiallisista haitallisista vaikutuksista ja muista ympäristöön liittyvistä haitallisista vaikutuksista.

omaisuusreferenssitoken voi menettää arvonsa osittain tai kokonaan;

omaisuusreferenssitoken ei välttämättä ole aina siirrettävissä;

omaisuusreferenssitoken ei välttämättä ole likvidi;

omaisuusreferenssitoken ei kuulu direktiivin 97/9/EY mukaisten sijoittajien korvausjärjestelmien piiriin;

omaisuusreferenssitoken ei kuulu direktiivin 2014/49/EU mukaisten talletusten vakuusjärjestelmien piiriin.

toimilupaa hakevan liikkeeseenlaskijan ylin hallintoelin voi vaarantaa sen tehokkaan, järkevän ja vakaan hoidon ja liiketoiminnan jatkuvuuden sekä sen asiakkaiden edun ja markkinoiden eheyden asianmukaisen huomioonottamisen;

toimilupaa hakevan liikkeeseenlaskijan ylimmän hallintoelimen jäsenet eivät täytä 34 artiklan 2 kohdassa asetettuja vaatimuksia;

osakkeenomistajat ja jäsenet, joilla on huomattavia omistusosuuksia suoraan tai välillisesti, eivät täytä 34 artiklan 4 kohdassa säädettyjä riittävää hyvämaineisuutta koskevia vaatimuksia;

toimilupaa hakeva liikkeeseenlaskija ei täytä tai todennäköisesti ei täytä jotakin tämän osaston vaatimuksista;

toimilupaa hakevan liikkeeseenlaskijan liiketoimintamalli voi aiheuttaa vakavan uhan markkinoiden eheydelle, rahoitusvakaudelle tai maksujärjestelmien moitteettomalle toiminnalle tai altistaa liikkeeseenlaskijan tai toimialan rahanpesuun ja terrorismin rahoitukseen liittyville vakaville riskeille.

haltijoiden lukumäärä;

liikkeeseen lasketun omaisuusreferenssitokenin arvo ja omaisuusreservin koko;

liiketoimien keskimääräinen päiväkohtainen lukumäärä ja keskimääräinen yhteenlaskettu arvo asianomaisen vuosineljänneksen aikana;

arvio sen käyttöön vaihdantavälineenä yhdellä valuutta-alueella liittyvien liiketoimien keskimääräisestä päiväkohtaisesta lukumäärästä ja yhteenlasketusta arvosta asianomaisen vuosineljänneksen aikana.

lopetettava kyseisen omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlasku; ja

40 työpäivän kuluessa mainitun kynnysarvon saavuttamisesta toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle suunnitelma sen varmistamiseksi, että näiden liiketoimien arvioitu neljännesvuosittainen keskimääräinen päiväkohtainen lukumäärä pysyy alle miljoonassa ja keskimääräinen yhteenlaskettu arvo alle 200 000 000 eurossa.

liikkeeseenlaskija on lopettanut liiketoiminnan kuudeksi peräkkäiseksi kuukaudeksi tai ei ole käyttänyt toimilupaansa 12 peräkkäiseen kuukauteen;

liikkeeseenlaskija on saanut toimilupansa sääntöjenvastaisin keinoin, kuten antamalla vääriä tietoja 18 artiklassa tarkoitetussa toimilupahakemuksessa tai 25 artiklan mukaisesti muutetussa kryptovaran kuvauksessa;

liikkeeseenlaskija ei täytä enää niitä edellytyksiä, joiden perusteella toimilupa on myönnetty;

liikkeeseenlaskija on rikkonut vakavasti tämän osaston säännöksiä;

liikkeeseenlaskijaan on sovellettu lunastussuunnitelmaa;

liikkeeseenlaskija on nimenomaisesti luopunut toimiluvastaan tai päättänyt lopettaa toimintansa;

liikkeeseenlaskijan toiminta aiheuttaa vakavan uhan markkinoiden eheydelle, rahoitusvakaudelle tai maksujärjestelmien moitteettomalle toiminnalle tai altistaa liikkeeseenlaskijan tai toimialan rahanpesuun ja terrorismin rahoitukseen liittyville vakaville riskeille.

tämän asetuksen 34 artiklan 5 kohdan h alakohdassa tarkoitettu ulkopuolinen yhteisö on menettänyt toimilupansa direktiivin 2013/36/EU 8 artiklassa tarkoitettuna luottolaitoksena, tämän asetuksen 59 artiklassa tarkoitettuna kryptovarapalvelun tarjoajana, maksulaitoksena tai sähköisen rahan liikkeeseenlaskijalaitoksena;

liikkeeseenlaskijan ylimmän hallintoelimen jäsenet tai sellaiset osakkeenomistajat tai jäsenet, joilla on suoraan tai välillisesti huomattavia omistusosuuksia liikkeeseenlaskijassa, ovat rikkoneet kansallisia säännöksiä, joilla direktiivi (EU) 2015/849 saatetaan osaksi kansallista lainsäädäntöä.

ohjaus- ja hallintojärjestelmät, mukaan lukien raportointisuhteet ylimpään hallintoelimeen ja riskienhallintakehys;

reserviomaisuus ja reserviomaisuuden säilytys;

omaisuusreferenssitokenien haltijoille myönnetyt oikeudet;

mekanismi, jonka avulla omaisuusreferenssitoken lasketaan liikkeeseen ja lunastetaan;

protokollat omaisuusreferenssitokeneilla toteutettujen liiketoimien validointia varten;

liikkeeseenlaskijoiden oman hajautetun tilikirjan teknologian toiminta, kun omaisuusreferenssitokenit lasketaan liikkeeseen, siirretään ja tallennetaan tällaista hajautetun tilikirjan teknologiaa käyttäen;

mekanismit, joilla varmistetaan omaisuusreferenssitokenien likviditeetti, mukaan lukien likviditeetinhallintaa koskevat toimintaperiaatteet ja menettelyt 45 artiklassa tarkoitettuja merkittävien omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoita varten;

järjestelyt ulkopuolisten yhteisöjen kanssa, myös reserviomaisuuden hoitoa ja reservin sijoittamista, reserviomaisuuden säilytystä ja tapauksen mukaan omaisuusreferenssitokenien yleisölle luovutusta varten;

valitustenkäsittelymenettelyt;

rahanpesua ja terrorismin rahoitusta koskeva riskinarviointi ja siihen liittyvät yleiset toimintaperiaatteet ja menettelyt.

ottamaan käyttöön mekanismeja, joilla varmistetaan omaisuusreferenssitokenin haltijoiden suoja silloin, kun liikkeeseenlaskijan toiminnan mahdollisella muutoksella voi olla olennainen vaikutus omaisuusreferenssitokenin tai reserviomaisuuden arvoon, vakauteen tai riskeihin;

toteuttamaan aiheelliset korjaavat toimenpiteet, joilla puututaan markkinoiden eheyteen, rahoitusvakauteen tai maksujärjestelmien moitteettomaan toimintaan liittyviin huolenaiheisiin.

tiivistelmä luettuna yhdessä kryptovaran kuvauksen muiden osien kanssa on harhaanjohtava, epätarkka tai epäjohdonmukainen; tai

tiivistelmässä ei luettuna yhdessä kryptovaran kuvauksen muiden osien kanssa anneta keskeisiä tietoja mahdollisten haltijoiden auttamiseksi, kun ne harkitsevat omaisuusreferenssitokenin ostamista.

markkinointiviestintä on selvästi tunnistettavissa markkinointiviestinnäksi;

markkinointiviestinnän tiedot ovat tasapuolisia ja selkeitä, eivätkä ne ole harhaanjohtavia;

markkinointiviestinnän tiedot ovat yhdenmukaisia kryptovaran kuvauksen tietojen kanssa;

markkinointiviestinnässä ilmoitetaan selvästi, että kryptovaran kuvaus on julkaistu, ja mainitaan selvästi omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan verkkosivuston osoite sekä puhelinnumero ja sähköpostiosoite, joista liikkeeseenlaskijan tavoittaa.

niiden osakkeenomistajat tai jäsenet;

osakkeenomistaja tai jäsen, jolla on suoraan tai välillisesti huomattava omistusosuus niissä;

niiden ylimmän hallintoelimen jäsenet;

niiden työntekijät;

omaisuusreferenssitokenien haltijat; tai

kolmas osapuoli, joka huolehtii jostakin 34 artiklan 5 kohdan ensimmäisen alakohdan h alakohdassa tarkoitetusta tehtävästä.

vaatimukset, jotka koskevat 1 kohdassa tarkoitettuja toimintaperiaatteita ja menettelyjä;

3 kohdassa tarkoitettujen ilmoitusten sisältöä koskevat yksityiskohdat ja menetelmät.

36 artiklassa tarkoitettu omaisuusreservi;

37 artiklassa täsmennetty reserviomaisuuden säilytys, mukaan lukien omaisuuserien erottelu;

39 artiklassa täsmennetyt omaisuusreferenssitokenien haltijoille myönnetyt oikeudet;

mekanismi, jonka avulla omaisuusreferenssitokenit lasketaan liikkeeseen ja lunastetaan;

protokollat omaisuusreferenssitokeneilla toteutettujen liiketoimien validointia varten;

liikkeeseenlaskijoiden oman hajautetun tilikirjan teknologian toiminta, kun omaisuusreferenssitokenit lasketaan liikkeeseen, siirretään ja tallennetaan käyttäen tällaista hajautetun tilikirjan teknologiaa tai vastaavaa teknologiaa, jota liikkeeseenlaskijat tai niiden puolesta toimivat kolmannet osapuolet ylläpitävät;

mekanismit, joilla varmistetaan omaisuusreferenssitokenien likviditeetti, mukaan lukien likviditeetinhallintaa koskevat toimintaperiaatteet ja menettelyt 45 artiklassa tarkoitettuja merkittävien omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoita varten;

järjestelyt ulkopuolisten yhteisöjen kanssa omaisuusreservin hoitoa ja reserviomaisuuden sijoittamista, reserviomaisuuden säilytystä ja tapauksen mukaan omaisuusreferenssitokenien yleisölle luovutusta varten;

omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden kirjallinen suostumus muille henkilöille, jotka voisivat tarjota omaisuusreferenssitokeneita tai hakea lupaa ottaa ne kaupankäynnin kohteeksi;

31 artiklassa täsmennetty valitusten käsittely;

32 artiklassa täsmennetyt eturistiriidat.

8 kohdassa tarkoitetut riskien seurantavälineet;

9 kohdassa tarkoitettu liiketoiminnan jatkuvuutta koskeva suunnitelma;

10 kohdassa tarkoitettu sisäisen valvonnan mekanismi;

12 kohdassa tarkoitetut tilintarkastukset, mukaan lukien tilintarkastuksessa käytettävä vähimmäisdokumentaatio.

350 000 euroa;

2 prosenttia 36 artiklassa tarkoitetun reserviomaisuuden keskimääräisestä määrästä;

neljäsosa edellisen vuoden kiinteistä yleiskustannuksista.

34 artiklan 1, 8 ja 10 kohdassa tarkoitettujen omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan riskienhallintaprosessien ja sisäisen valvonnan mekanismien arviointi;

36 artiklassa tarkoitetun reserviomaisuuden laatu ja volatiliteetti;

niiden oikeuksien tyypit, jotka omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskija myöntää omaisuusreferenssitokenin haltijoille 39 artiklan mukaisesti;

jos omaisuusreservi sisältää sijoituksia, sijoituspolitiikan aiheuttamat omaisuusreserviin kohdistuvat riskit;

omaisuusreferenssitokenilla toimitettujen liiketoimien yhteenlaskettu arvo ja lukumäärä;

niiden markkinoiden merkittävyys, joilla omaisuusreferenssitokenia tarjotaan ja markkinoidaan;

tapauksen mukaan omaisuusreferenssitokenin markkina-arvo.

menettely ja aikataulu, joiden mukaisesti omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan on mukauduttava 3 kohdassa säädettyihin suurempiin omien varojen vaatimuksiin;

kriteerit 3 kohdassa säädetyn omien varojen suuremman määrän vaatimiselle;

stressitestiohjelmien suunnittelun vähimmäisvaatimukset, joissa otetaan huomioon omaisuusreferenssitokenin koko, monimutkaisuus ja luonne, kuten

lueteltava omaisuusreferenssitokenien referenssinä olevat omaisuuserät sekä kyseisten omaisuuserien koostumus;

kuvattava omaisuusreserviin sisältyvien omaisuuserien tyyppi ja omaisuuserien tarkka jakautuminen;

esitettävä yksityiskohtainen arvio omaisuusreservistä aiheutuvista riskeistä, mukaan lukien luottoriski, markkinariski, keskittymäriski ja likviditeettiriski;

kuvattava menettely, jolla omaisuusreferenssitokenit lasketaan liikkeeseen ja lunastetaan, sekä menettely, jolla tällaisen liikkeeseenlaskun ja lunastuksen tuloksena on vastaava omaisuusreservin lisäys tai vähennys;

mainittava, onko osa omaisuusreservistä sijoitettu 38 artiklassa säädetyllä tavalla;

jos omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijat sijoittavat osan omaisuusreservistä 38 artiklassa säädetyllä tavalla, kuvattava yksityiskohtaisesti sijoituspolitiikka ja esitettävä arvio siitä, miten sijoituspolitiikka voi vaikuttaa omaisuusreservin arvoon;

kuvattava menettely, jolla ostetaan omaisuusreferenssitokeneita ja lunastetaan tällaiset tokenit omaisuusreserviä vastaan, ja lueteltava henkilöt tai henkilöryhmät, joilla on siihen oikeus.

liikkeeseenlaskijaa on vaadittu panemaan täytäntöön palautumisjärjestely tai -toimenpiteitä 46 artiklan 3 kohdan mukaisesti;

liikkeeseenlaskijaa on vaadittu panemaan täytäntöön lunastussuunnitelma 47 artiklan mukaisesti;

se katsotaan tarpeelliseksi omaisuusreferenssitokenien haltijoiden taloudellisten etujen suojaamiseksi;

se katsotaan tarpeelliseksi kotijäsenvaltion tai muun jäsenvaltion rahoitusjärjestelmään kohdistuvan merkittävän haitallisen vaikutuksen välttämiseksi.

reserviomaisuutta ei kiinnitetä eikä pantata Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2002/47/EY ( 13 ) 2 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettuna rahoitusvakuusjärjestelynä;

reserviomaisuus säilytetään tämän artiklan 6 kohdan mukaisesti;

omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijat saavat reserviomaisuuden nopeasti käyttöönsä, jotta ne voivat vastata omaisuusreferenssitokenien haltijoiden esittämiin lunastuspyyntöihin;

reserviomaisuuden säilyttäjien keskittymiä vältetään;

reserviomaisuuden keskittymäriski vältetään.

kryptovarapalvelun tarjoaja, joka tarjoaa kryptovarojen säilytystä ja hallinnointia asiakkaiden puolesta, jos reserviomaisuus koostuu kryptovaroista;

luottolaitos kaikentyyppisen reserviomaisuuden osalta;

sijoituspalveluyritys, joka tarjoaa direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevassa B osan 1 kohdassa tarkoitettua rahoitusvälineiden säilyttämistä ja hoitoa asiakkaiden lukuun koskevaa oheispalvelua, jos reserviomaisuus koostuu rahoitusvälineistä.

luottolaitosten on säilytettävä varoja luottolaitosten kirjanpidossa avatulla tilillä;

kun on kyse rahoitusvälineistä, joita voidaan säilyttää, luottolaitosten tai sijoituspalveluyritysten on säilytettävä kaikkia rahoitusvälineitä, jotka voidaan kirjata luottolaitosten tai sijoituspalveluyritysten kirjanpitoon avatulle rahoitusvälinetilille, ja kaikkia rahoitusvälineitä, jotka voidaan fyysisesti toimittaa tällaisille luottolaitoksille tai sijoituspalveluyrityksille;

kun on kyse kryptovaroista, joita voidaan säilyttää, kryptovarapalvelun tarjoajien on säilytettävä reserviomaisuuteen sisältyvät kryptovarat tai tällaisiin kryptovaroihin pääsyä koskeva keino, soveltuvin osin yksityisten salausavainten muodossa;

kun on kyse muista omaisuuseristä, luottolaitosten on todennettava, että omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijat omistavat ne, ja pidettävä kirjaa siitä reserviomaisuudesta, jonka osalta se on saanut varmuuden, että omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijat omistavat tämän reserviomaisuuden.

kryptovarapalvelun tarjoajat, luottolaitokset tai sijoituspalveluyritykset ovat toiminnallisesti ja hierarkkisesti erottaneet säilytystehtäviensä hoitamisen mahdollisesti eturistiriidan synnyttävistä tehtävistään;

omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijat ovat asianmukaisesti tunnistaneet mahdolliset eturistiriidat, seuranneet ja hallinneet niitä ja ilmoittaneet niistä omaisuusreferenssitokenien haltijoille 32 artiklan mukaisesti.

erityyppiset omaisuuserät, joiden referenssinä voi olla omaisuusreferenssitoken;

korrelaatio niiden omaisuuserien, joiden referenssinä omaisuusreferenssitoken on, ja sellaisten erittäin likvidien rahoitusvälineiden välillä, joihin liikkeeseenlaskija voi sijoittaa;

asetuksen (EU) N:o 575/2013 412 artiklassa tarkoitettu ja komission delegoidussa asetuksessa (EU) 2015/61 ( 15 ) täsmennetty maksuvalmiusvaatimus;

keskittymärajoitukset, jotka estävät liikkeeseenlaskijaa

ehdot, mukaan lukien kynnysarvot, ajanjaksot ja määräajat, joiden mukaisesti omaisuusreferenssitokenien haltijat voivat käyttää tällaista oikeutta vaatia lunastusta;

mekanismit ja menettelyt, joilla varmistetaan omaisuusreferenssitokenien lunastaminen, myös stressikausien markkinaolosuhteissa sekä 46 artiklassa tarkoitetun palautumissuunnitelman täytäntöönpanon yhteydessä tai 47 artiklan mukaisen omaisuusreferenssitokenien hallitun lunastuksen tapauksessa;

omaisuusreferenssitokenien ja reserviomaisuuden arvostus tai arvostusperiaatteet, kun omaisuusreferenssitokenien haltija käyttää oikeutta vaatia lunastusta, myös 36 artiklan 11 kohdassa tarkoitettua arvostusmenetelmää käyttäen;

lunastamisen toimituksen ehdot; ja

toimenpiteet, joita liikkeeseenlaskijat toteuttavat hallinnoidakseen asianmukaisesti omaisuusreservin lisäyksiä tai vähennyksiä, jotta vältetään haitalliset vaikutukset reserviomaisuuden markkinoihin.

hankkijaehdokkaan maine;

niiden henkilöiden maine, osaaminen, taidot ja kokemus, jotka tulevat johtamaan omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan liiketoimintaa ehdotetun hankinnan seurauksena;

hankkijaehdokkaan taloudellinen vakaus erityisesti suhteessa siihen, millaista liiketoimintaa ehdotetun hankinnan kohteena olevassa omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijassa aiotaan harjoittaa ja harjoitetaan;

omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan kyky noudattaa tämän osaston säännöksiä ja jatkaa niiden noudattamista;

onko perusteltua syytä epäillä, että ehdotetun hankinnan yhteydessä syyllistytään tai pyritään tai on syyllistytty tai pyritty direktiivin (EU) 2015/849 1 artiklan 3 kohdassa tarkoitettuun rahanpesuun tai 5 kohdassa tarkoitettuun terrorismin rahoitukseen tai että ehdotettu hankinta saattaisi lisätä tämän vaaraa.

omaisuusreferenssitokenin haltijoiden lukumäärä on yli 10 miljoonaa;

liikkeeseen lasketun omaisuusreferenssitokenin arvo, sen markkina-arvo tai omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan omaisuusreservin koko on yli 5 000 000 000 euroa;

kyseisellä omaisuusreferenssitokenilla toteutettujen liiketoimien päiväkohtainen keskimääräinen lukumäärä asianomaisen ajanjakson aikana on yli 2,5 miljoonaa ja keskimääräinen yhteenlaskettu arvo yli 500 000 000 euroa;

omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskija on Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2022/1925 ( 17 ) mukaisesti portinvartijaksi nimetty ydinalustapalveluja tarjoava yritys;

omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan toiminnan merkittävyys kansainvälisessä mittakaavassa, mukaan lukien omaisuusreferenssitokenin käyttö maksuihin ja rahalähetyksiin;

omaisuusreferenssitokenin tai sen liikkeeseenlaskijoiden kytkeytyminen rahoitusjärjestelmään;

se, että sama liikkeeseenlaskija laskee liikkeeseen vähintään yhtä muuta omaisuusreferenssitokenia tai sähkörahatokenia ja tarjoaa vähintään yhtä kryptovarapalvelua.

ensimmäisen raportin kattamana ajanjaksona 21 artiklan mukaisen toimiluvan myöntämisen jälkeen tai 17 artiklan mukaisen kryptovaran kuvauksen hyväksymisen jälkeen; tai

vähintään kahden peräkkäisen tämän artiklan 4 kohdassa tarkoitetun raportin kattamana ajanjaksona.

olosuhteet, joissa omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan toimintaa pidetään merkittävänä kansainvälisessä mittakaavassa unionin ulkopuolella;

olosuhteet, joissa omaisuusreferenssitokenien ja niiden liikkeeseenlaskijoiden katsotaan olevan kytkeytyneitä rahoitusjärjestelmään;

toimivaltaisten viranomaisten EPV:lle ja EKP:lle tämän artiklan 4 kohdan ja 56 artiklan 3 kohdan nojalla antamien tietojen sisältö ja muoto.

1 kohdassa tarkoitettua palkka- ja palkkiopolitiikkaa koskevien ohjaus- ja hallintojärjestelmien vähimmäissisältö;

3 kohdassa säädettyjen likviditeetinhallintaa koskevien toimintaperiaatteiden ja menettelyjen vähimmäissisältö sekä likviditeettivaatimukset, myös täsmentämällä kunkin referenssinä olevan virallisen valuutan talletusten vähimmäismäärä, joka ei voi olla pienempi kuin 60 prosenttia kunkin referenssinä olevan virallisen valuutan määrästä;

menettely ja aikataulu, joiden mukaisesti merkittävien omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan on mukautettava omien varojen määränsä 5 kohdassa säädettyihin vaatimuksiin.

lunastussuunnitelman sisältö ja tarkastelutiheys, ottaen huomioon omaisuusreferenssitokenin koko, monimutkaisuus ja luonne sekä omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan liiketoimintamalli; ja

lunastussuunnitelman täytäntöönpanon käynnistävät tekijät.

kyseisellä henkilöllä on luottolaitoksen tai sähköisen rahan liikkeeseenlaskijalaitoksen toimilupa; ja

kyseisen henkilön on julkaissut 51 artiklan mukaisesti kryptovaran kuvauksen ja on antanut kyseisen kryptovaran kuvauksen tiedoksi toimivaltaiselle viranomaiselle.

tiedot sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijasta;

tiedot sähkörahatokenista;

tiedot sähkörahatokenin tarjoamisesta yleisölle tai sen ottamisesta kaupankäynnin kohteeksi;

tiedot sähkörahatokenein liitetyistä oikeuksista ja velvollisuuksista;

tiedot perustana olevasta teknologiasta;

tiedot riskeistä;

tiedot sähkörahatokenin liikkeeseen laskemiseksi käytetyn konsensusmekanismin ilmastoon kohdistuvista pääasiallisista haitallisista vaikutuksista ja muista ympäristöön liittyvistä haitallisista vaikutuksista.

sähkörahatoken ei kuulu direktiivin 97/9/EY mukaisten sijoittajien korvausjärjestelmien piiriin;

sähkörahatoken ei kuulu direktiivin 2014/49/EU mukaisten talletusten vakuusjärjestelmien piiriin.

tiivistelmä luettuna yhdessä kryptovaran kuvauksen muiden osien kanssa on harhaanjohtava, epätarkka tai epäjohdonmukainen; tai

tiivistelmässä ei luettuna yhdessä kryptovaran kuvauksen muiden osien kanssa anneta keskeisiä tietoja mahdollisten haltijoiden auttamiseksi, kun nämä harkitsevat näiden sähkörahatokenien ostamista.

markkinointiviestintä on selvästi tunnistettavissa markkinointiviestinnäksi;

markkinointiviestinnän tiedot ovat tasapuolisia ja selkeitä, eivätkä ne ole harhaanjohtavia;

markkinointiviestinnän tiedot ovat yhdenmukaisia kryptovaran kuvauksen tietojen kanssa;

markkinointiviestinnässä todetaan selvästi, että kryptovaran kuvaus on julkaistu, ja ilmoitetaan selvästi sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijan verkkosivuston osoite sekä puhelinnumero ja sähköpostiosoite, joista liikkeeseenlaskijan tavoittaa.

tämän artiklan 3 kohdassa tarkoitetun ensimmäisen raportin kattamana ajanjaksona kyseisten tokenien yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi ottamisen hakemisen jälkeen; tai

vähintään kahden peräkkäisen tämän artiklan 3 kohdassa tarkoitetun raportin kattamana ajanjaksona.

tämän asetuksen 36, 37 ja 38 artiklassa sekä 45 artiklan 1–4 kohdassa tarkoitetut vaatimukset direktiivin 2009/110/EY 7 artiklassa tarkoitettujen vaatimusten sijasta;

tämän asetuksen 35 artiklan 2, 3 ja 5 kohdassa sekä 45 artiklan 5 kohdassa tarkoitetut vaatimukset direktiivin 2009/110/EY 5 artiklassa tarkoitettujen vaatimusten sijasta.

oikeushenkilö tai muu yritys, jolle on myönnetty kryptovarapalvelun tarjoajan toimilupa 63 artiklan mukaisesti; tai

luottolaitos, arvopaperikeskus, sijoituspalveluyritys, markkinoiden ylläpitäjä, sähköisen rahan liikkeeseenlaskijalaitos, yhteissijoitusyrityksen rahastoyhtiö tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja, joka saa tarjota kryptovarapalveluja 60 artiklan nojalla.

toimintaohjelma, jossa esitetään, minkä tyyppisiä kryptovarapalveluja toimilupaa hakeva kryptovarapalvelun tarjoaja aikoo tarjota sekä missä ja miten näitä palveluja on tarkoitus markkinoida;

kuvaus

tieto- ja viestintäteknisten järjestelmien ja turvajärjestelyjen tekniset asiakirjat ja niiden yleistajuinen kuvaus;

kuvaus menettelystä asiakkaiden kryptovarojen ja varojen erottelemiseksi;

jos aikomuksena on tarjota kryptovarojen säilytystä ja hallinnointia asiakkaiden puolesta, kuvaus säilytys- ja hallinnointipolitiikasta;

jos aikomuksena on ylläpitää kryptovarojen kaupankäyntialustaa, kuvaus kaupankäyntialustan toimintasäännöistä sekä menettelyistä ja järjestelmästä markkinoiden väärinkäytön havaitsemiseksi;

jos aikomuksena on vaihtaa kryptovaroja varoihin tai muihin kryptovaroihin, kuvaus syrjimättömästä liiketoimintapolitiikasta, jolla säännellään suhteita asiakkaisiin, sekä kuvaus menetelmästä, jolla määritetään niiden kryptovarojen hinta, joita ne ehdottavat vaihdettavaksi varoihin tai muihin kryptovaroihin;

jos aikomuksena on toteuttaa kryptovaroja koskevia toimeksiantoja asiakkaiden puolesta, kuvaus toteuttamisperiaatteista;

jos aikomuksena on tarjota kryptovaroja koskevaa neuvontaa tai kryptovaroja koskevaa salkunhoitoa, näyttö siitä, että luonnollisilla henkilöillä, jotka antavat neuvontaa toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan puolesta tai hoitavat sijoituksia toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan puolesta, on tarvittava osaaminen ja asiantuntemus velvoitteidensa täyttämiseksi;

tieto siitä, liittyykö kryptovarapalvelu omaisuusreferenssitokeneihin, sähkörahatokeneihin vai muihin kryptovaroihin;

jos aikomuksena on tarjota kryptovarojen siirtopalveluja asiakkaiden puolesta, tieto siitä, miten tällaiset siirtopalvelut tarjotaan.

toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan nimi, mukaan lukien virallinen nimi ja mahdollinen muu käytetty kaupallinen nimi, oikeushenkilötunnus, kyseisen palveluntarjoajan ylläpitämä verkkosivusto, sähköpostiosoite ja puhelinnumero yhteydenottoja varten ja sen fyysinen osoite;

toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan oikeudellinen muoto;

tapauksen mukaan toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan yhtiöjärjestys;

toimintaohjelma, jossa esitetään, minkä tyyppisiä kryptovarapalveluja toimilupaa hakeva kryptovarapalvelun tarjoaja aikoo tarjota sekä missä ja miten näitä palveluja on tarkoitus markkinoida;

näyttö siitä, että toimilupaa hakeva kryptovarapalvelun tarjoaja täyttää 67 artiklassa vahvistetut vakavaraisuustakeita koskevat vaatimukset;

kuvaus toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan ohjaus- ja hallintojärjestelmistä;

näyttö siitä, että toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan ylimmän hallintoelimen jäsenet ovat riittävän hyvämaineisia ja heillä on asianmukainen osaaminen, taidot ja kokemus kyseisen palveluntarjoajan johtamiseksi;

niiden osakkeenomistajien ja jäsenten nimet, joilla on suoraan tai välillisesti huomattavia omistusosuuksia toimilupaa hakevassa kryptovarapalvelun tarjoajassa, ja näiden omistusosuuksien määrät sekä näyttö siitä, että kyseiset henkilöt ovat riittävän hyvämaineisia;

kuvaus toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan sisäisen valvonnan mekanismeista, toimintaperiaatteista ja menettelyistä, joilla tunnistetaan, arvioidaan ja hallitaan riskejä, myös rahanpesuun ja terrorismin rahoitukseen liittyviä riskejä, ja liiketoiminnan jatkuvuutta koskevasta suunnitelmasta;

tieto- ja viestintäteknisten järjestelmien ja turvajärjestelyjen tekniset asiakirjat ja niiden yleistajuinen kuvaus;

kuvaus menettelystä asiakkaiden kryptovarojen ja varojen erottelemiseksi;

kuvaus toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan valitustenkäsittelymenettelyistä;

jos toimilupaa hakeva kryptovarapalvelun tarjoaja aikoo tarjota kryptovarojen säilytystä ja hallinnointia asiakkaiden puolesta, kuvaus säilytys- ja hallinnointipolitiikasta;

jos toimilupaa hakeva kryptovarapalvelun tarjoaja aikoo ylläpitää kryptovarojen kaupankäyntialustaa, kuvaus kaupankäyntialustan toimintasäännöistä sekä menettelystä ja järjestelmästä markkinoiden väärinkäytön havaitsemiseksi;

jos toimilupaa hakeva kryptovarapalvelun tarjoaja aikoo vaihtaa kryptovaroja varoihin tai muihin kryptovaroihin, kuvaus suhteita asiakkaisiin sääntelevästä liiketoimintapolitiikasta, jonka on oltava syrjimätön, sekä kuvaus menetelmästä, jolla määritetään niiden kryptovarojen hinta, joita toimilupaa hakeva kryptovarojen tarjoaja ehdottaa vaihdettavaksi varoihin tai muihin kryptovaroihin;

jos toimilupaa hakeva kryptovarapalvelun tarjoaja aikoo toteuttaa kryptovaroja koskevia toimeksiantoja asiakkaiden puolesta, kuvaus toteuttamisperiaatteista;

jos toimilupaa hakeva kryptovarapalvelun tarjoaja aikoo tarjota kryptovaroja koskevaa neuvontaa tai kryptovaroja koskevaa salkunhoitoa, näyttö siitä, että luonnollisilla henkilöillä, jotka antavat neuvontaa toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan puolesta tai hoitavat sijoituksia toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan puolesta, on tarvittava osaaminen ja asiantuntemus velvoitteidensa täyttämiseksi;

jos toimilupaa hakeva kryptovarapalvelun tarjoaja aikoo tarjota kryptovarojen siirtopalveluja asiakkaiden puolesta, tieto tällaisten siirtopalvelujen tarjoamistavasta;

sen kryptovaran tyyppi, johon kryptovarapalvelu liittyy.

yhdelläkään toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan ylimmän hallintoelimen jäsenellä ei ole rikosrekisterimerkintöjä, jotka liittyvät sovellettavan kauppaoikeuden, maksukyvyttömyyslainsäädännön ja rahoituspalvelulainsäädännön nojalla langetettuihin tuomioihin ja rangaistuksiin taikka rahanpesun ja terrorismin torjuntaan, petoksiin tai ammatilliseen vastuuseen;

toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan ylimmän hallintoelimen jäsenillä on yhdessä asianmukainen osaaminen, taidot ja kokemus kryptovarapalvelun tarjoajan johtamiseksi ja kyseisten henkilöiden edellytetään käyttävän riittävästi aikaa tehtäviensä hoitamiseen;

yhdelläkään osakkeenomistajalla ja jäsenellä, jolla on suoraan tai välillisesti huomattavia omistusosuuksia toimilupaa hakevassa kryptovarapalvelun tarjoajassa, ei ole rikosrekisterimerkintöjä, jotka liittyvät sovellettavan kauppaoikeuden, maksukyvyttömyyslainsäädännön ja rahoituspalvelulainsäädännön nojalla langetettuihin tuomioihin tai rangaistuksiin taikka rahanpesun ja terrorismin torjuntaan, petoksiin tai ammatilliseen vastuuseen.

se on sen tytäryritys;

se on kyseisen yhteisön emoyrityksen tytäryritys;

se on samojen luonnollisten henkilöiden tai oikeushenkilöiden määräysvallassa kuin kyseinen yhteisö.

toimivaltaiset viranomaiset voivat kuulla rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavia toimivaltaisia viranomaisia ja rahanpesun selvittelykeskuksia sen varmentamiseksi, että toimilupaa hakeva kryptovarapalvelun tarjoaja ei ole ollut rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen liittyvää toimintaa koskevan tutkinnan kohteena;

toimivaltaisten viranomaisten on varmistettava, että toimilupaa hakeva kryptovarapalvelun tarjoaja, jolla on toimipaikkoja direktiivin (EU) 2015/849 9 artiklan nojalla yksilöidyissä suuririskisissä kolmansissa maissa tai joka antaa tehtäviä tällaisiin maihin sijoittautuneille kolmansille osapuolille, noudattaa kansallisia säännöksiä, joilla mainitun direktiivin 26 artiklan 2 kohta sekä 45 artiklan 3 ja 5 kohta saatetaan osaksi kansallista lainsäädäntöä;

toimivaltaisten viranomaisten on tarvittaessa varmistettava, että toimilupaa hakeva kryptovarapalvelun tarjoaja on ottanut käyttöön asianmukaiset menettelyt niiden kansallisten säännösten noudattamiseksi, joilla direktiivin (EU) 2015/849 18 a artiklan 1 ja 3 kohta saatetaan osaksi kansallista lainsäädäntöä.

toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan ylin hallintoelin voi vaarantaa sen tehokkaan, järkevän ja vakaan hoidon ja liiketoiminnan jatkuvuuden sekä sen asiakkaiden edun ja markkinoiden eheyden asianmukaisen huomioon ottamisen tai altistaa toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen liittyvälle vakavalle riskille;

toimilupaa hakevan kryptovarapalvelun tarjoajan ylimmän hallintoelimen jäsenet eivät täytä 68 artiklan 1 kohdassa asetettuja vaatimuksia;

osakkeenomistajat tai jäsenet, joilla on suoraan tai välillisesti huomattavia omistusosuuksia toimilupaa hakevassa kryptovarapalvelun tarjoajassa, eivät täytä 68 artiklan 2 kohdassa säädettyjä riittävää hyvämaineisuutta koskevia vaatimuksia;

toimilupaa hakeva kryptovarapalvelun tarjoaja ei täytä tai todennäköisesti ei täytä jotakin tämän osaston vaatimuksista.

ei ole käyttänyt toimilupaansa 12 kuukauden kuluessa toimiluvan myöntämispäivästä;

on nimenomaisesti luopunut toimiluvastaan;

ei ole tarjonnut kryptovarapalveluja yhdeksän peräkkäisen kuukauden aikana;

on saanut toimiluvan sääntöjenvastaisesti, esimerkiksi esittämällä virheellisiä tietoja toimilupahakemuksessaan;

ei täytä enää niitä edellytyksiä, joiden perusteella toimilupa myönnettiin, eikä ole toteuttanut toimivaltaisen viranomaisen vaatimia korjaavia toimia määräajassa;

ei ole ottanut käyttöön tehokkaita järjestelmiä, menettelyjä ja järjestelyjä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen havaitsemiseksi ja ehkäisemiseksi direktiivin (EU) 2015/849 mukaisesti;

on rikkonut vakavasti tätä asetusta, mukaan lukien kryptovarojen haltijoiden tai kryptovarapalvelun tarjoajien asiakkaiden suojaan tai markkinoiden eheyteen liittyvät säännökset.

kryptovarapalvelun tarjoaja on rikkonut kansallisia säännöksiä, joilla direktiivi (EU) 2015/849 saatetaan osaksi kansallista lainsäädäntöä;

kryptovarapalvelun tarjoaja on menettänyt maksulaitoksen toimilupansa tai sähköisen rahan liikkeeseenlaskijalaitoksen toimilupansa, eikä kyseinen kryptovarapalvelun tarjoaja ole korjannut tilannetta 40 kalenteripäivän kuluessa.

kyseisessä toisessa jäsenvaltiossa toimiluvan saaneen kryptovarapalvelun tarjoajan tytäryritys;

kyseisessä toisessa jäsenvaltiossa toimiluvan saaneen kryptovarapalvelun tarjoajan emoyrityksen tytäryritys;

samojen luonnollisten henkilöiden tai oikeushenkilöiden määräysvallassa kuin kyseisessä toisessa jäsenvaltiossa toimiluvan saanut kryptovarapalvelun tarjoaja.

luettelo jäsenvaltioista, joissa kryptovarapalvelun tarjoaja aikoo tarjota kryptovarapalveluja;

kryptovarapalvelut, joita kryptovarapalvelun tarjoaja aikoo tarjota rajojen yli;

kryptovarapalvelujen aiotun tarjoamisen alkamispäivä;

luettelo kaikista muista kryptovarapalvelun tarjoajan toiminnoista, jotka eivät kuulu tämän asetuksen soveltamisalaan.

liitteessä IV esitettyjen pysyvien vähimmäispääomavaatimusten määrä tarjottujen kryptovarapalvelujen tyypin mukaan;

neljäsosa edellisen vuoden kiinteistä yleiskustannuksista, joita tarkistetaan vuosittain.

henkilöstön bonukset ja muut palkkiot siltä osin kuin nämä bonukset ja palkkiot ovat riippuvaisia kryptovarapalvelun tarjoajien asianomaisena vuonna saamasta nettovoitosta;

työntekijöiden, johtajien ja kumppaneiden voitto-osuudet;

muut voitonjaot ja muut muuttuvat palkkiot siltä osin kuin ne ovat täysin harkinnanvaraisia;

epätavanomaisesta toiminnasta johtuvat kertaluonteiset menot.

omat varat, jotka koostuvat asetuksen (EU) N:o 575/2013 26–30 artiklassa tarkoitetuista ydinpääoman (CET1) eristä ja välineistä mainitun asetuksen 36 artiklan mukaisten täysimääräisten vähennysten jälkeen soveltamatta mainitun asetuksen 46 ja 48 artiklassa tarkoitettuja kynnysarvoihin perustuvia poikkeuksia;

vakuutus, joka kattaa ne unionin alueet, joilla kryptovarapalveluja tarjotaan, tai vastaava vakuus.

sen alkuperäinen voimassaoloaika on vähintään yksi vuosi;

sen irtisanomisaika on vähintään 90 päivää;

se otetaan yritykseltä, jolla on lupa tarjota vakuutuksia unionin oikeuden tai kansallisen lainsäädännön mukaisesti;

sen tarjoaja on ulkopuolinen yhteisö.

asiakirjojen katoaminen;

annetut virheelliset tai harhaanjohtavat lausunnot;

teot, virheet tai puutteet, joiden vuoksi rikotaan

se, että eturistiriitojen estämiseksi ei ole otettu käyttöön, pantu täytäntöön eikä pidetty yllä asianmukaisia menettelyjä;

tappiot, jotka aiheutuvat liiketoiminnan häiriöistä tai järjestelmän toimintahäiriöistä;

törkeä huolimattomuus asiakkaiden kryptovarojen ja varojen suojaamisessa, jos sovellettavissa liiketoimintamalliin;

75 artiklan 8 kohdan mukainen kryptovarapalvelun tarjoajien vastuu asiakkaita kohtaan.

7 kohdassa tarkoitetut toimenpiteet, joilla varmistetaan kryptovarapalvelujen suorittamisen jatkuvuus ja säännöllisyys;

9 kohdassa tarkoitettu kirjanpito kaikista kryptovarapalveluista, toiminnoista, toimeksiannoista ja toteutetuista liiketoimista.

kryptovarapalvelun tarjoajat itse ja

kaksi tai useampi asiakasta, joiden edut ovat ristiriidassa keskenään.

1 kohdassa tarkoitettuja toimintaperiaatteita ja menettelyjä koskevat vaatimukset, ottaen huomioon tarjottujen kryptovarapalvelujen laajuus, luonne ja valikoima;

2 kohdassa tarkoitetun ilmoituksen sisältöä koskevat yksityiskohdat ja menetelmät.

ulkoistaminen ei johda kryptovarapalvelun tarjoajien vastuun siirtämiseen;

ulkoistaminen ei muuta kryptovarapalvelun tarjoajien ja niiden asiakkaiden välistä suhdetta eikä kryptovarapalvelun tarjoajien velvoitteita asiakkaitaan kohtaan;

ulkoistaminen ei muuta edellytyksiä, jotka koskevat toimiluvan myöntämistä kryptovarapalvelun tarjoajille;

ulkoistamiseen osallistuvat kolmannet osapuolet tekevät yhteistyötä kryptovarapalvelun tarjoajien kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen kanssa, ja ulkoistaminen ei estä toimivaltaisten viranomaisten valvontatehtävien hoitamista, mukaan lukien oikeus hankkia paikan päällä kaikki tehtävien hoitamisen edellyttämät olennaiset tiedot;

kryptovarapalvelun tarjoajat säilyttävät asiantuntemuksen ja resurssit, joita tarvitaan tarjottujen palvelujen laadun arvioimiseen, ulkoistettujen palvelujen tehokkaaseen valvontaan ja ulkoistamiseen liittyvien riskien jatkuvaan hallintaan;

kryptovarapalvelun tarjoajilla on suora pääsy ulkoistettuja palveluja koskeviin olennaisiin tietoihin;

kryptovarapalvelun tarjoajat varmistavat, että ulkoistamiseen osallistuvat kolmannet osapuolet täyttävät unionin tietosuojavaatimukset.

sopimuspuolten nimet;

tarjotun kryptovarapalvelun luonne ja kuvaus kyseisestä palvelusta;

säilytyspolitiikka;

kryptovarapalvelun tarjoajan ja asiakkaan välisessä viestinnässä käytettävät välineet, asiakkaan tunnistamisjärjestelmä mukaan luettuna;

kuvaus kryptovarapalvelun tarjoajan käyttämistä turvajärjestelmistä;

kryptovarapalvelun tarjoajan veloittamat palkkiot, kulut ja maksut;

sovellettava laki.

vahvistettava hyväksymismenettelyt, joita sovelletaan ennen kryptovarojen ottamista kaupankäyntialustalle, mukaan lukien direktiivin (EU) 2015/849 mukaiset asiakkaan tuntemisvelvollisuutta koskevat vaatimukset, jotka ovat oikeassa suhteessa hakijaan liittyvään rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskiin;

määriteltävä mahdolliset poissulkemisluokat eli sellaiset mahdolliset kryptovarojen tyypit, joita ei oteta kaupankäynnin kohteeksi;

esitettävä kaupankäynnin kohteeksi ottamista koskevat toimintaperiaatteet ja menettelyt ja mahdollisten palkkioiden taso;

vahvistettava kaupankäyntitoimintoihin osallistumiselle objektiiviset ja syrjimättömät säännöt ja oikeasuhteiset kriteerit, joilla edistetään sellaisten asiakkaiden tasapuolista ja avointa pääsyä kaupankäyntialustalle, jotka haluavat käydä kauppaa;

vahvistettava syrjimättömät säännöt ja menettelyt, joilla varmistetaan tasapuolinen ja asianmukainen kaupankäynti, ja objektiiviset kriteerit toimeksiantojen tehokasta toteuttamista varten;

vahvistettava edellytykset, joiden perusteella kryptovarojen ottaminen kaupankäynnin kohteeksi on edelleen mahdollista, mukaan lukien likviditeettiä koskevat kynnysarvot ja säännöllistä julkistamista koskevat vaatimukset;

vahvistettava ehdot, joiden mukaisesti kaupankäynti kryptovaroilla voidaan keskeyttää;

vahvistettava menettelyt, joilla varmistetaan sekä kryptovarojen että varojen tehokas toimitus.

kaupankäyntijärjestelmät ovat häiriönsietokykyisiä;

kaupankäyntijärjestelmät ovat kapasiteetiltaan riittäviä toimeksiantojen ja viestien ruuhkahuippujen käsittelyyn;

kaupankäyntijärjestelmissä kyetään varmistamaan asianmukainen kaupankäynti vakavissa markkinoiden stressitilanteissa;

kaupankäyntijärjestelmissä voidaan hylätä toimeksiannot, jotka ylittävät ennalta määritetyt volyymin ja hinnan kynnysarvot tai ovat selvästi virheellisiä;

kaupankäyntijärjestelmät on testattu perusteellisesti sen varmistamiseksi, että a–d alakohdan edellytykset täyttyvät;

kaupankäyntijärjestelmät ovat sellaisten tehokkaiden toiminnan jatkuvuutta koskevien järjestelyjen kohteena, joilla varmistetaan niiden palvelujen jatkuvuus, jos kaupankäyntijärjestelmässä on häiriöitä;

kaupankäyntijärjestelmissä kyetään estämään tai havaitsemaan markkinoiden väärinkäyttöä;

kaupankäyntijärjestelmät ovat riittävän vahvoja estämään niiden väärinkäytön rahanpesuun tai terrorismin rahoitukseen.

tapa, jolla avoimuusvaatimusten mukaiset tiedot asetetaan saataville, mukaan lukien se, missä määrin 1, 9 ja 10 kohdassa tarkoitetut julkistettavat tiedot on jaoteltava;

15 kohdassa täsmennettyjen tarjouskirjassa ylläpidettävien tietueiden sisältö ja muoto.

suunnitellun kohdennetun tarjoamisen tyyppi, mukaan lukien se, onko vähimmäisostomäärä taattu;

ilmoitus ehdotettuun kohdennettuun tarjoamiseen liittyvien transaktiopalkkioiden määrästä;

ehdotetun toimenpiteen todennäköinen ajoitus, prosessi ja hinta;

tiedot kohteena olevista ostajista.

kryptovarapalvelun tarjoajat tarjoavat kryptovaroja kohdennetusti omille asiakkailleen;

kryptovarojen kohdennetun tarjoamisen ehdotettu hinta on arvioitu liian suureksi tai liian pieneksi;

tarjoaja maksaa tai myöntää kryptovarapalvelun tarjoajille kannustimia, mukaan lukien ei-rahalliset kannustimet.

tarjotaanko neuvonta riippumattomasti;

perustuuko neuvonta laajaan vai rajoitetumpaan analyysiin eri kryptovaroista, muun muassa rajoittuuko neuvonta sellaisten yhteisöjen liikkeeseen laskemiin tai tarjoamiin kryptovaroihin, joilla on kryptovarapalvelun tarjoajaan läheinen sidos tai muu oikeudellinen tai taloudellinen suhde, kuten sopimussuhde, joka voi vaarantaa tarjotun neuvonnan riippumattomuuden.

kryptovarapalvelun tarjoajan on arvioitava riittävä valikoima markkinoilla saatavilla olevia kryptovaroja, joiden on oltava riittävän monipuolisia sen varmistamiseksi, että asiakkaan sijoitustavoitteet voidaan asianmukaisesti saavuttaa, ja jotka eivät saa rajoittua kryptovaroihin, joita laskevat liikkeeseen tai tarjoavat

kryptovarapalvelun tarjoaja ei saa vastaanottaa eikä pitää itsellään palkkioita, provisioita tai muita rahallisia tai ei-rahallisia etuja, jotka kolmas osapuoli tai kolmannen osapuolen puolesta toimiva henkilö maksaa tai tarjoaa ja jotka liittyvät kyseisen palvelun tarjoamiseen asiakkaille.

on tarkoitettu parantamaan asiaankuuluvan asiakkaalle tarjottavan palvelun laatua; ja

ei haittaa sen velvoitteen noudattamista, jonka mukaan kryptovarapalvelun tarjoajan on toimittava rehellisesti, tasapuolisesti ja ammattimaisesti asiakkaidensa edun mukaisesti.

kryptovarojen arvo voi vaihdella;

kryptovarat voivat menettää arvonsa kokonaan tai osittain;

kryptovarat eivät välttämättä ole likvidejä;

kryptovarat eivät kuulu direktiivin 97/9/EY mukaisten sijoittajien korvausjärjestelmien piiriin, tapauksen mukaan;

kryptovarat eivät kuulu direktiivin 2014/49/EU mukaisten talletusten vakuusjärjestelmien piiriin.

oltava ajantasaiset tiedot 1 kohdassa tarkoitetusta arvioinnista; ja

esitettävä yleiskatsaus annetusta neuvonnasta.

perusteet 7 kohdan mukaiselle osaamisen ja pätevyyden arvioinnille;

8 kohdassa tarkoitetut tiedot; ja

14 kohdassa tarkoitetun säännöllisen raportin esitysmuoto.

sopimuspuolten nimet;

kuvaus tarjottuun siirtopalveluun liittyvistä järjestelyistä;

kuvaus kryptovarapalvelun tarjoajan käyttämistä turvajärjestelmistä;

kryptovarapalvelun tarjoajan veloittamat palkkiot;

sovellettava lainsäädäntö.

hankkijaehdokkaan maine;

niiden henkilöiden maine, osaaminen, taidot ja kokemus, jotka tulevat johtamaan kryptovarapalvelun tarjoajan liiketoimintaa ehdotetun hankinnan seurauksena;

hankkijaehdokkaan taloudellinen vakaus erityisesti suhteessa siihen, millaista liiketoimintaa ehdotetun hankinnan kohteena olevassa kryptovarapalvelun tarjoajassa aiotaan harjoittaa ja harjoitetaan;

kryptovarapalvelun tarjoajan kyky noudattaa tämän osaston säännöksiä ja jatkaa niiden noudattamista;

se, onko perusteltua syytä epäillä, että ehdotetun hankinnan yhteydessä syyllistytään tai pyritään tai on syyllistytty tai pyritty direktiivin (EU) 2015/849 1 artiklan 3 kohdassa tarkoitettuun rahanpesuun tai 5 kohdassa tarkoitettuun terrorismin rahoitukseen tai että ehdotettu hankinta saattaisi lisätä tämän vaaraa.

59 artiklassa tarkoitetut meneillään olevat tai päätökseen saatetut toimilupien myöntämisprosessit;

64 artiklassa tarkoitetut meneillään olevat tai päätökseen saatetut toimilupien peruuttamisprosessit;

94 artiklan 1 kohdan ensimmäisen alakohdan b, c, e, f, g, y ja a a alakohdassa säädettyjen valvontavaltuuksien käyttö.

valtuudet vaatia ketä tahansa henkilöä toimittamaan tietoja ja asiakirjoja, joilla toimivaltaiset viranomaiset katsovat voivan olla merkitystä tehtäviensä suorittamisen kannalta;

valtuudet keskeyttää tai vaatia kryptovarapalvelun tarjoajaa keskeyttämään kryptovarapalvelujen tarjoaminen kerrallaan enintään 30 peräkkäiseksi työpäiväksi, jos on perusteltu syy epäillä, että tätä asetusta on rikottu;

valtuudet kieltää kryptovarapalvelujen tarjoaminen, jos ne toteavat, että tätä asetusta on rikottu;

valtuudet julkistaa tai vaatia kryptovarapalvelun tarjoajaa julkistamaan kaikki olennaiset tiedot, jotka voivat vaikuttaa kyseisten kryptovarapalvelujen tarjoamiseen, jotta voidaan varmistaa asiakkaiden, erityisesti yksityisten haltijoiden, etujen suoja tai markkinoiden häiriötön toiminta;

valtuudet julkaista tieto siitä, että kryptovarapalvelun tarjoaja ei noudata velvoitteitaan;

valtuudet keskeyttää tai vaatia kryptovarapalvelun tarjoajaa keskeyttämään kryptovarapalvelujen tarjoaminen, jos toimivaltaiset viranomaiset katsovat, että kryptovarapalvelun tarjoajan tilanne on sellainen, että kryptovarapalvelujen tarjoaminen vahingoittaisi asiakkaiden, erityisesti yksityisten haltijoiden, etuja;

valtuudet vaatia olemassa olevien sopimusten siirtämistä toiselle kryptovarapalvelun tarjoajalle tapauksissa, joissa kryptovarapalvelun tarjoajan toimilupa peruutetaan 64 artiklan mukaisesti, edellyttäen, että asiakkaat ja kryptovarapalvelun tarjoaja, jolle sopimukset on tarkoitus siirtää, antavat suostumuksensa;

jos on syytä olettaa, että henkilö tarjoaa kryptovarapalveluja ilman toimilupaa, valtuudet määrätä toiminta lopetettavaksi välittömästi ilman ennakkovaroitusta tai määräajan asettamista;

valtuudet vaatia tarjoajia, kryptovarojen kaupankäynnin kohteeksi ottamista hakevia henkilöitä taikka omaisuusreferenssitokenien tai sähkörahatokenien liikkeeseenlaskijoita muuttamaan kryptovaran kuvaustaan tai tekemään lisämuutoksia muutettuun kryptovaran kuvaukseensa, jos ne toteavat, että kryptovaran kuvaus tai muutettu kryptovaran kuvaus ei sisällä 6, 19 tai 51 artiklassa vaadittuja tietoja;

valtuudet vaatia tarjoajia, kryptovarojen kaupankäynnin kohteeksi ottamista hakevia henkilöitä taikka omaisuusreferenssitokenien tai sähkörahatokenien liikkeeseenlaskijoita muuttamaan markkinointiviestintäänsä, jos ne toteavat, että markkinointiviestintä ei vastaa tämän asetuksen 7, 29 tai 53 artiklan vaatimuksia;

valtuudet vaatia tarjoajia, kryptovarojen kaupankäynnin kohteeksi ottamista hakevia henkilöitä taikka omaisuusreferenssitokenien tai sähkörahatokenien liikkeeseenlaskijoita sisällyttämään kryptovaran kuvauksiinsa lisätietoja, jos se on tarpeen rahoitusvakauden varmistamiseksi tai kryptovarojen haltijoiden, erityisesti yksityisten haltijoiden, etujen suojaamiseksi;

valtuudet keskeyttää kryptovarojen tarjoaminen yleisölle tai niiden ottaminen kaupankäynnin kohteeksi kerrallaan enintään 30 peräkkäiseksi työpäiväksi, jos on perusteltu syy epäillä, että tätä asetusta on rikottu;

valtuudet kieltää kryptovarojen tarjoaminen yleisölle tai niiden ottaminen kaupankäynnin kohteeksi, jos ne toteavat, että tätä asetusta on rikottu, tai on perusteltu syy epäillä, että tätä asetusta rikotaan;

valtuudet keskeyttää tai vaatia kryptovarapalvelun tarjoajaa, joka ylläpitää kryptovarojen kaupankäyntialustaa, keskeyttämään kaupankäynti kryptovaroilla kerrallaan enintään 30 peräkkäiseksi työpäiväksi, jos on perusteltu syy epäillä, että tätä asetusta on rikottu;

valtuudet kieltää kaupankäynti kryptovaroilla kryptovarojen kaupankäyntialustalla, jos ne toteavat, että tätä asetusta on rikottu, tai on perusteltu syy epäillä, että tätä asetusta rikotaan;

valtuudet keskeyttää tai kieltää markkinointiviestintä, jos on perusteltu syy epäillä, että tätä asetusta on rikottu;

valtuudet vaatia tarjoajia, kaupankäynnin kohteeksi ottamista hakevia henkilöitä, omaisuusreferenssitokenien tai sähkörahatokenien liikkeeseenlaskijoita tai asiaankuuluvia kryptovarapalvelun tarjoajia lopettamaan tai keskeyttämään markkinointiviestintä kerrallaan enintään 30 peräkkäiseksi työpäiväksi, jos on perusteltu syy epäillä, että tätä asetusta on rikottu;

valtuudet saattaa yleiseen tietoon, että tarjoaja, kaupankäynnin kohteeksi ottamista hakeva henkilö tai omaisuusreferenssitokenien tai sähkörahatokenien liikkeeseenlaskija ei noudata tämän asetuksen mukaisia velvollisuuksiaan;

valtuudet julkistaa tai vaatia kryptovarojen tarjoajaa, niiden kaupankäynnin kohteeksi ottamista hakevaa henkilöä tai omaisuusreferenssitokenin tai sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijaa julkistamaan kaikki olennaiset tiedot, jotka voivat vaikuttaa yleisölle tarjottavien tai kaupankäynnin kohteeksi otettavien kryptovarojen arviointiin, jotta voidaan varmistaa kryptovarojen haltijoiden, erityisesti yksityisten haltijoiden, etujen suoja tai markkinoiden häiriötön toiminta;

valtuudet keskeyttää tai vaatia asiaankuuluvaa kryptovarapalvelun tarjoajaa, joka tarjoaa kryptovarojen kaupankäyntialustan ylläpitoa koskevia kryptovarapalveluja, keskeyttämään kaupankäynti kryptovaroilla, jos ne katsovat, että tarjoajan, kryptovarojen kaupankäynnin kohteeksi ottamista hakevan henkilön tai omaisuusreferenssitokenin tai sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijan tilanne on sellainen, että kaupankäynti olisi kryptovarojen haltijoiden, erityisesti yksityisten haltijoiden, etujen vastaista;

jos on syytä olettaa, että henkilö laskee liikkeeseen omaisuusreferenssitokeneita tai sähkörahatokeneita ilman toimilupaa tai että henkilö tarjoaa muita kryptovaroja kuin omaisuusreferenssitokeneita tai sähkörahatokeneita taikka hakee niiden ottamista kaupankäynnin kohteeksi ilman 8 artiklan mukaisesti tiedoksi annettua kryptovaran kuvausta, valtuudet määrätä toiminta lopetettavaksi välittömästi ilman ennakkovaroitusta tai määräajan asettamista;

valtuudet toteuttaa minkä tahansa tyyppisiä toimenpiteitä sen varmistamiseksi, että tarjoaja tai kryptovarojen kaupankäynnin kohteeksi ottamista hakeva henkilö, omaisuusreferenssitokenin tai sähkörahatokenin liikkeeseenlaskija taikka kryptovarapalvelun tarjoaja noudattaa tätä asetusta, mukaan lukien valtuudet vaatia lopettamaan käytäntö tai toiminta, jonka toimivaltaiset viranomaiset katsovat olevan ristiriidassa tämän asetuksen kanssa;

valtuudet suorittaa paikalla tehtäviä tarkastuksia tai tutkimuksia muissa tiloissa kuin luonnollisten henkilöiden yksityisasunnoissa ja tätä varten valtuudet päästä tiloihin asiakirjoihin ja muihin tietoihin tutustumiseksi niiden muodosta riippumatta;

valtuudet ulkoistaa tarkastukset tai tutkimukset tilintarkastajille tai asiantuntijoille;

valtuudet vaatia luonnollisen henkilön poistamista omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan ylimmästä hallintoelimestä;

valtuudet pyytää ketä tahansa henkilöä toteuttamaan toimia kryptovaroihin liittyvän positionsa tai vastuunsa pienentämiseksi;

jos muita tehokkaita keinoja tämän asetuksen rikkomisen lopettamiseksi ei ole ja jotta riski vakavan vahingon aiheutumisesta asiakkaiden tai kryptovarojen haltijoiden eduille voitaisiin välttää, valtuudet toteuttaa kaikki tarvittavat toimenpiteet, myös pyytämällä kolmatta osapuolta taikka viranomaista toteuttamaan nämä toimenpiteet, joiden tarkoituksena on

valtuudet vaatia omaisuusreferenssitokenin tai sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijaa määräämään vähimmäisnimellisarvo tai rajoittamaan liikkeeseen laskettavaa määrää 23 artiklan 4 kohdan, 24 artiklan 3 kohdan tai 58 artiklan 3 kohdan mukaisesti.

valtuudet tutustua mihin tahansa asiakirjaan ja tietoon sen muodosta riippumatta ja saada tai ottaa jäljennös siitä;

valtuudet vaatia tai pyytää tietoja kaikilta henkilöiltä, myös niiltä, jotka osallistuvat toimeksiantojen välittämiseen tai asianomaisten toimien toteuttamiseen, sekä heidän päämiehiltään ja tarvittaessa kutsua tällainen henkilö kuultavaksi tietojen saamiseksi;

valtuudet päästä luonnollisten henkilöiden ja oikeushenkilöiden tiloihin asiakirjojen ja tietojen takavarikoimiseksi niiden muodosta riippumatta, jos voidaan perustellusti epäillä, että asiakirjoilla tai tiedoilla, jotka liittyvät tarkastuksen tai tutkimuksen kohteeseen, voi olla merkitystä todistettaessa sisäpiirikauppoja tai markkinoiden manipulointia;

valtuudet viedä asioita tuomioistuimeen syytetoimia varten;

valtuudet vaatia kansallisen lainsäädännön sallimissa puitteissa televiestintäoperaattorin hallussa olevia tietoliikennetietoja, jos voidaan perustellusti epäillä rikkomista ja jos näillä tiedoilla saattaa olla merkitystä tutkittaessa 88–91 artiklan rikkomista;

valtuudet vaatia omaisuuden jäädyttämistä tai takavarikoimista taikka molempia;

valtuudet määrätä väliaikainen ammattitoimintakielto;

valtuudet toteuttaa kaikki tarvittavat toimenpiteet sen varmistamiseksi, että yleisölle on tiedotettu asianmukaisesti, muun muassa oikaisemalla ilmaistu väärä tai harhaanjohtava tieto esimerkiksi vaatimalla tarjoajaa, kaupankäynnin kohteeksi ottamista hakevaa henkilöä tai liikkeeseenlaskijaa taikka toista henkilöä, joka on julkaissut tai levittänyt vääriä tai harhaanjohtavia tietoja, julkaisemaan oikaisu.

suoraan;

yhteistyössä muiden viranomaisten kanssa, mukaan lukien rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen ja torjunnan alalla toimivaltaiset viranomaiset;

omalla vastuullaan antamalla valtuudet b alakohdassa tarkoitetuille viranomaisille;

saattamalla asia toimivaltaisten tuomioistuinten käsiteltäväksi.

asiaankuuluvien tietojen toimittaminen voisi vaikuttaa haitallisesti pyynnön saaneen jäsenvaltion turvallisuuteen ja erityisesti terrorismin ja muiden vakavien rikosten torjuntaan;

pyynnön noudattaminen vaikuttaa todennäköisesti haitallisesti sen omaan tutkimukseen, täytäntöönpanotoimiin tai tapauksen mukaan rikostutkintaan;

oikeudenkäyntejä on samojen toimien osalta ja samoja luonnollisia henkilöitä tai oikeushenkilöitä vastaan jo pantu vireille sen jäsenvaltion tuomioistuimissa, jolle pyyntö on osoitettu;

pyynnön saaneessa jäsenvaltiossa on jo annettu samojen toimien osalta ja samoja luonnollisia henkilöitä tai oikeushenkilöitä vastaan lainvoimainen tuomio.

tiettyjen muiden kryptovarojen kuin omaisuusreferenssitokenien tai sähkörahatokenien taikka ominaisuuksiltaan määrätynlaisten muiden kryptovarojen kuin omaisuusreferenssitokenien tai sähkörahatokenien markkinointi, luovutus tai myynti; tai

tietyntyyppinen muihin kryptovaroihin kuin omaisuusreferenssitokeneihin tai sähkörahatokeneihin liittyvä toiminta tai käytäntö.

ehdotetulla kiellolla tai rajoituksella ratkaistaan merkittävä sijoittajansuojaa koskeva ongelma tai torjutaan uhka kryptovarojen markkinoiden moitteettomalle toiminnalle ja eheydelle taikka koko finanssijärjestelmän tai sen osan vakaudelle unionissa;

uhkaa ei torjuta unionin oikeuden mukaisilla sääntelyvaatimuksilla, joita sovelletaan kyseisiin kryptovaroihin ja kryptovarapalveluihin;

asianomainen toimivaltainen viranomainen ei ole toteuttanut toimia uhan torjumiseksi, tai toteutetut toimet eivät ole riittäviä uhan torjumiseksi.

vaikuta sillä saavutettaviin etuihin nähden kohtuuttoman haitallisesti kryptovarojen markkinoiden tehokkuuteen tai kryptovarojen haltijoihin tai kryptovarapalveluja vastaanottaviin asiakkaisiin; eikä

aiheuta riskiä sääntelyn katvealueiden hyväksikäytöstä.

tiettyjen omaisuusreferenssitokenien tai sähkörahatokenien taikka ominaisuuksiltaan määrätynlaisten omaisuusreferenssitokenien tai sähkörahatokenien markkinointi, luovutus tai myynti; tai

tietyntyyppinen omaisuusreferenssitokeneihin tai sähkörahatokeneihin liittyvä toiminta tai käytäntö.

ehdotetulla kiellolla tai rajoituksella ratkaistaan merkittävä sijoittajansuojaa koskeva ongelma tai torjutaan uhka kryptovarojen markkinoiden moitteettomalle toiminnalle ja eheydelle taikka koko finanssijärjestelmän tai sen osan vakaudelle unionissa;

uhkaa ei torjuta unionin oikeuden mukaisilla sääntelyvaatimuksilla, joita sovelletaan kyseisiin omaisuusreferenssitokeneihin, sähkörahatokeneihin tai niihin liittyviin kryptovarapalveluihin;

asianomainen toimivaltainen viranomainen ei ole toteuttanut toimia uhan torjumiseksi, tai toteutetut toimet eivät ole riittäviä uhan torjumiseksi.

vaikuta sillä saavutettaviin etuihin nähden kohtuuttoman haitallisesti kryptovarojen markkinoiden tehokkuuteen tai omaisuusreferenssitokenien tai sähkörahatokenien haltijoihin tai kryptovaroja koskevia palveluja vastaanottaviin asiakkaisiin; eikä

aiheuta riskiä sääntelyn katvealueiden hyväksikäytöstä.

tiettyjen kryptovarojen tai ominaisuuksiltaan määrätynlaisten kryptovarojen markkinointi, luovutus tai myynti; tai

tietyntyyppinen kryptovaroihin liittyvä toiminta tai käytäntö.

kryptovara aiheuttaa merkittäviä sijoittajansuojaa koskevia ongelmia tai uhan kryptovarojen markkinoiden moitteettomalle toiminnalle ja eheydelle taikka koko finanssijärjestelmän tai sen osan vakaudelle ainakin yhdessä jäsenvaltiossa;

unionin oikeuden mukaiset nykyiset sääntelyvaatimukset, joita sovelletaan kyseiseen kryptovaraan tai kryptovarapalveluun, eivät ole riittäviä a alakohdassa tarkoitettujen riskien poistamiseksi eikä ongelmaa voida ratkaista paremmin parantamalla nykyisten vaatimusten tai niiden täytäntöönpanon valvontaa;

toimenpide on oikeassa suhteessa havaittujen riskien luonteeseen, asianomaisten sijoittajien tai markkinaosapuolten kokeneisuuteen sekä vaikutuksiin, joita toimenpiteellä todennäköisesti on sijoittajiin ja markkinaosapuoliin, jotka saattavat pitää hallussaan tai käyttää kyseistä kryptovaraa tai kryptovarapalvelua taikka saada hyötyä siitä;

toimivaltainen viranomainen on kuullut asianmukaisesti muiden jäsenvaltioiden toimivaltaisia viranomaisia, joihin toimenpiteellä saattaa olla merkittävä vaikutus; ja

toimenpiteellä ei ole syrjivää vaikutusta toisesta jäsenvaltiosta käsin tarjottuihin palveluihin tai toimintoihin.

kryptovara taikka toiminta tai käytäntö, johon ehdotettu toimenpide liittyy;

ehdotetun kiellon tai rajoituksen täsmällinen luonne ja ajankohta, jolloin sen on määrä tulla voimaan; ja

näyttö, jonka perusteella viranomainen on tehnyt päätöksensä ja saanut varmuuden siitä, että kukin 2 kohdan ensimmäisen alakohdan mukaisista edellytyksistä täyttyy.

kryptovaran kuvauksista, jotka koskevat muita kryptovaroja kuin omaisuusreferenssitokeneita ja sähkörahatokeneita;

omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoista;

sähkörahatokenien liikkeeseenlaskijoista; ja

kryptovarapalvelun tarjoajista.

liikkeeseenlaskijan nimi, oikeudellinen muoto ja oikeushenkilötunnus;

liikkeeseenlaskijan kaupallinen nimi, fyysinen osoite, puhelinnumero, sähköpostiosoite ja verkkosivusto;

kryptovaran kuvaukset ja mahdolliset muutetut kryptovaran kuvaukset; kryptovaran kuvausten vanhentuneet versiot on säilytettävä erillisessä arkistossa ja merkittävä selkeästi vanhentuneiksi;

luettelo vastaanottavista jäsenvaltioista, jos toimilupaa hakeva liikkeeseenlaskija aikoo tarjota omaisuusreferenssitokenia yleisölle tai hakea lupaa käydä kauppaa omaisuusreferenssitokeneilla;

yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi ottamisen alkamispäivä tai, jos se ei ole tiedossa toimivaltaisen viranomaisen ilmoituksen tekohetkellä, yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi ottamisen aiottu alkamispäivä;

kaikki muut liikkeeseenlaskijan tarjoamat palvelut, jotka eivät kuulu tämän asetuksen soveltamisalaan, ja viittaus sovellettavaan unionin tai kansalliseen lainsäädäntöön;

omaisuusreferenssitokenin yleisölle tarjoamista tai kaupankäynnin kohteeksi ottamista tai luottolaitoksena toimimista koskevan toimiluvan myöntämispäivä ja tapauksen mukaan kumman tahansa toimiluvan peruuttamispäivä.

liikkeeseenlaskijan nimi, oikeudellinen muoto ja oikeushenkilötunnus;

liikkeeseenlaskijan kaupallinen nimi, fyysinen osoite, puhelinnumero, sähköpostiosoite ja verkkosivusto;

kryptovaran kuvaukset ja mahdolliset muutetut kryptovaran kuvaukset; kryptovaran kuvausten vanhentuneet versiot on säilytettävä erillisessä arkistossa ja merkittävä selkeästi vanhentuneiksi;

yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi ottamisen alkamispäivä tai, jos se ei ole tiedossa toimivaltaisen viranomaisen ilmoituksen tekohetkellä, yleisölle tarjoamisen tai kaupankäynnin kohteeksi ottamisen aiottu alkamispäivä;

kaikki muut liikkeeseenlaskijan tarjoamat palvelut, jotka eivät kuulu tämän asetuksen soveltamisalaan, ja viittaus sovellettavaan unionin tai kansalliseen lainsäädäntöön;

luottolaitoksena tai sähköisen rahan laitoksena toimimista koskevan toimiluvan myöntämispäivä ja tapauksen mukaan kyseisen toimiluvan peruuttamispäivä.

kryptovarapalvelun tarjoajan sekä tapauksen mukaan kryptovarapalvelun tarjoajan sivuliikkeiden nimi, oikeudellinen muoto ja oikeushenkilötunnus;

kryptovarapalvelun tarjoajan ja tapauksen mukaan kryptovarapalvelun tarjoajan ylläpitämän kryptovarojen kaupankäyntialustan kaupallinen nimi, fyysinen osoite, puhelinnumero, sähköpostiosoite ja verkkosivusto;

toimiluvan myöntäneen toimivaltaisen viranomaisen nimi ja osoite sekä sen yhteystiedot;

luettelo kryptovarapalveluista, joita kryptovarapalvelun tarjoaja tarjoaa;

luettelo vastaanottavista jäsenvaltioista, joissa kryptovarapalvelujen tarjoaja aikoo tarjota kryptovarapalveluja;

kryptovarapalvelujen tarjoamisen alkamispäivä tai, jos se ei ole tiedossa toimivaltaisen viranomaisen ilmoituksen tekohetkellä, kryptovarapalvelujen tarjoamisen aiottu alkamispäivä;

kaikki muut kryptovarapalvelun tarjoajan tarjoamat palvelut, jotka eivät kuulu tämän asetuksen soveltamisalaan, ja viittaus sovellettavaan unionin tai kansalliseen lainsäädäntöön;

toimiluvan myöntämispäivä ja tapauksen mukaan toimiluvan peruuttamispäivä.

muut tietoihin liitettävät metatiedot;

tietoihin sisältyvän datan rakenne;

mitkä tiedot on toimitettava koneluettavassa muodossa ja mitä koneluettavaa muotoa tällaisissa tapauksissa on käytettävä.

4–14 artiklan rikkominen;

16, 17, 19, 22, 23, 25, 27–41, 46 ja 47 artiklan rikkominen;

48–51, 53, 54 ja 55 artiklan rikkominen;

59, 60, 64 ja 65–83 artiklan rikkominen;

88–92 artiklan rikkominen;

kieltäytyminen yhteistyöstä 94 artiklan 3 kohdassa tarkoitetussa tutkimuksessa, tarkastuksessa tai pyynnössä taikka kieltäytyminen suostumasta niihin.

julkinen ilmoitus, josta käy ilmi vastuussa olevan luonnollisen henkilön tai oikeushenkilön nimi sekä rikkomisen luonne;

määräys, jossa vastuussa olevaa luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä kielletään jatkamasta rikkomisen käsittävää toimintaa ja olemaan toistamatta sitä;

hallinnollinen enimmäissakko, joka on vähintään kaksi kertaa niin suuri kuin rikkomisen johdosta saadut voitot tai vältetyt tappiot, jos ne voidaan määrittää, vaikka se ylittäisi luonnollisten henkilöiden osalta tämän kohdan d alakohdan tai oikeushenkilöiden osalta 3 kohdan mukaiset enimmäismäärät;

luonnollisen henkilön osalta hallinnollinen enimmäissakko, joka on vähintään 700 000 euroa tai niissä jäsenvaltioissa, joiden virallinen rahayksikkö ei ole euro, vastaava arvo virallisena valuuttana 29 päivänä kesäkuuta 2023.

5 000 000 euroa tai niissä jäsenvaltioissa, joiden virallinen rahayksikkö ei ole euro, vastaava arvo virallisena valuuttana 29 päivänä kesäkuuta 2023, 1 kohdan ensimmäisen alakohdan a–d alakohdassa tarkoitetuista rikkomisista;

3 prosenttia oikeushenkilön vuotuisesta kokonaisliikevaihdosta viimeisimmän käytettävissä olevan, ylimmän hallintoelimen hyväksymän tilinpäätöksen mukaisesti 1 kohdan ensimmäisen alakohdan a alakohdassa tarkoitetuista rikkomisista;

5 prosenttia oikeushenkilön vuotuisesta kokonaisliikevaihdosta viimeisimmän käytettävissä olevan, ylimmän hallintoelimen hyväksymän tilinpäätöksen mukaisesti 1 kohdan ensimmäisen alakohdan d alakohdassa tarkoitetuista rikkomisista;

12,5 prosenttia oikeushenkilön vuotuisesta kokonaisliikevaihdosta viimeisimmän käytettävissä olevan, ylimmän hallintoelimen hyväksymän tilinpäätöksen mukaisesti 1 kohdan ensimmäisen alakohdan b ja c alakohdassa tarkoitetuista rikkomisista.

julkinen ilmoitus, josta käy ilmi vastuussa olevan luonnollisen henkilön tai oikeushenkilön nimi sekä rikkomisen luonne;

määräys, jossa vastuussa olevaa luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä kielletään jatkamasta rikkomisen käsittävää toimintaa ja olemaan toistamatta sitä;

rikkomisen johdosta saatujen voittojen tai tappioiden välttämisestä saadun hyödyn luovuttaminen siltä osin kuin ne voidaan määrittää;

kryptovarapalvelun tarjoajan toimiluvan peruuttaminen tai keskeyttäminen;

väliaikainen kielto, jolla kielletään ketä tahansa kryptovarapalvelun tarjoajan ylimmän hallintoelimen jäsentä tai ketä tahansa muuta luonnollista henkilöä, jonka katsotaan olevan vastuussa rikkomisesta, hoitamasta johtotehtäviä kryptovarapalvelun tarjoajissa;

jos kyseessä on 89, 90, 91 tai 92 artiklan toistuva rikkominen, vähintään kymmenen vuoden kielto, jolla kielletään ketä tahansa kryptovarapalvelun tarjoajan ylimmän hallintoelimen jäsentä tai ketä tahansa muuta luonnollista henkilöä, jonka katsotaan olevan vastuussa rikkomisesta, hoitamasta johtotehtäviä kryptovarapalvelun tarjoajassa;

väliaikainen kielto, jolla kielletään ketä tahansa kryptovarapalvelun tarjoajan ylimmän hallintoelimen jäsentä tai ketä tahansa muuta luonnollista henkilöä, jonka katsotaan olevan vastuussa rikkomisesta, harjoittamasta kaupankäyntiä omaan lukuun;

hallinnollinen enimmäissakko, joka on vähintään kolme kertaa niin suuri kuin rikkomisen johdosta saadut voitot tai vältetyt tappiot, jos ne voidaan määrittää, vaikka se ylittäisi tapauksen mukaan i tai j alakohdan mukaiset enimmäismäärät;

luonnollisen henkilön osalta hallinnollinen enimmäissakko, jonka määrä on 88 artiklan rikkomisista vähintään 1 000 000 euroa ja 89–92 artiklan rikkomisista vähintään 5 000 000 euroa tai niissä jäsenvaltioissa, joiden rahayksikkö ei ole euro, vastaava arvo virallisena valuuttana 29 päivänä kesäkuuta 2023;

oikeushenkilöiden osalta hallinnollinen enimmäissakko, jonka määrä on 88 artiklan rikkomisista vähintään 2 500 000 euroa ja 89–92 artiklan rikkomisista 15 000 000 euroa tai 88 artiklan rikkomisista 2 prosenttia ja 89–92 artiklan rikkomisista 15 prosenttia oikeushenkilön vuotuisesta kokonaisliikevaihdosta viimeisimmän käytettävissä olevan, ylimmän hallintoelimen hyväksymän tilinpäätöksen mukaisesti tai niissä jäsenvaltioissa, joiden virallinen rahayksikkö ei ole euro, vastaava arvo virallisena valuuttana 29 päivänä kesäkuuta 2023.

rikkomisen vakavuus ja kesto;

onko rikkominen tapahtunut tahallisesti vai tuottamuksellisesti;

rikkomisesta vastuussa olevan luonnollisen henkilön tai oikeushenkilön vastuun aste;

rikkomisesta vastuussa olevan luonnollisen henkilön tai oikeushenkilön taloudellinen vahvuus, jota osoittavat vastuussa olevan oikeushenkilön kokonaisliikevaihto tai vastuussa olevan luonnollisen henkilön vuositulot ja nettovarallisuus;

rikkomisesta vastuussa olevan luonnollisen henkilön tai oikeushenkilön saamien voittojen tai välttämien tappioiden suuruus, jos ne voidaan määrittää;

rikkomisen kolmansille osapuolille aiheuttamat tappiot, jos ne voidaan määrittää;

se, missä määrin rikkomisesta vastuussa oleva luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö on tehnyt yhteistyötä toimivaltaisen viranomaisen kanssa, sanotun kuitenkaan rajoittamatta tarvetta varmistaa, että kyseinen henkilö joutuu luopumaan saamistaan voitoista tai tappioiden välttämisestä saamastaan hyödystä;

rikkomisesta vastuussa olevan luonnollisen henkilön tai oikeushenkilön aiemmat tämän asetuksen rikkomiset;

toimenpiteet, jotka rikkomisesta vastuussa oleva henkilö on toteuttanut estääkseen rikkomisen toistumisen;

rikkomisen vaikutus kryptovarojen haltijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien asiakkaiden, erityisesti yksityisten haltijoiden, etuihin.

julkiset elimet tai niiden edustajat;

kuluttajajärjestöt, joilla on oikeutettu etu suojella kryptovarojen haltijoita;

elinkeinoelämän järjestöt, joilla on oikeutettu etu suojella jäseniään.

lykättävä hallinnollisen seuraamuksen tai muun hallinnollisen toimenpiteen määräämistä koskevan päätöksen julkaisemista, kunnes ei enää ole perusteita olla julkaisematta näitä tietoja;

julkaistava päätös hallinnollisen seuraamuksen tai muun hallinnollisen toimenpiteen määräämisestä nimettömänä kansallisen lainsäädännön mukaisella tavalla, mikäli nimettömän julkaisemisen avulla varmistetaan kyseisten henkilötietojen tehokas suojelu;

jätettävä julkaisematta hallinnollisen seuraamuksen tai hallinnollisen toimenpiteen määräämistä koskeva päätös, mikäli a ja b alakohdassa säädettyjä vaihtoehtoja pidetään riittämättöminä varmistamaan, että:

vakavaraisuusvalvontaviranomainen, mukaan lukien tapauksen mukaan EKP asetuksen (EU) N:o 1024/2013 nojalla;

tapauksen mukaan direktiivin 2009/110/EY saattamiseksi osaksi kansallista lainsäädäntöä annetun kansallisen lainsäädännön nojalla asiaankuuluvat toimivaltaiset viranomaiset;

20 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut toimivaltaiset viranomaiset.

EPV;

ESMA;

sen kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset, johon merkittävän omaisuusreferenssitokenin tai merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskija on sijoittautunut;

niiden tärkeimpien kryptovarapalvelun tarjoajien toimivaltaiset viranomaiset, jotka huolehtivat reserviomaisuuden säilyttämisestä 37 artiklan mukaisesti tai merkittäviä sähkörahatokeneita vastaan vastaanotettujen varojen säilyttämisestä;

tapauksen mukaan niiden tärkeimpien kryptovarojen kaupankäyntialustojen toimivaltaiset viranomaiset, joilla merkittävät omaisuusreferenssitokenit tai merkittävät sähkörahatokenit on otettu kaupankäynnin kohteeksi;

niiden tärkeimpien maksupalveluntarjoajien toimivaltaiset viranomaiset, jotka tarjoavat merkittäviin sähkörahatokeneihin liittyviä maksupalveluja;

tapauksen mukaan niiden yhteisöjen toimivaltaiset viranomaiset, jotka huolehtivat 34 artiklan 5 kohdan ensimmäisen alakohdan h alakohdassa tarkoitetuista tehtävistä;

tapauksen mukaan niiden tärkeimpien kryptovarapalvelun tarjoajien toimivaltaiset viranomaiset, jotka säilyttävät ja hallinnoivat kryptovaroja asiakkaiden puolesta merkittävien omaisuusreferenssitokenien tai merkittävien sähkörahatokenien osalta;

EKP;

jos merkittävän omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskija on sijoittautunut jäsenvaltioon, jonka virallinen valuutta ei ole euro, tai jos merkittävien omaisuusreferenssitokenien referenssinä on virallinen valuutta, joka ei ole euro, kyseisen jäsenvaltion kansallinen keskuspankki;

jos merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskija on sijoittautunut jäsenvaltioon, jonka virallinen valuutta ei ole euro, tai jos merkittävän sähkörahatokenin referenssinä on virallinen valuutta, joka ei ole euro, kyseisen jäsenvaltion keskuspankki;

sellaisten jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset, joissa omaisuusreferenssitokenia tai sähkörahatokenia käytetään laajassa mittakaavassa, näiden omasta pyynnöstä;

sellaisten kolmansien maiden asiaankuuluvat valvontaviranomaiset, joiden kanssa EPV on tehnyt hallinnollisia sopimuksia 126 artiklan mukaisesti.

120 artiklassa tarkoitetun ei-sitovan lausunnon valmistelu;

tietojenvaihto tämän asetuksen mukaisesti;

vapaaehtoisesta tehtävänjaosta sopiminen sen jäsenten kesken.

ottaa käyttöön kirjallisia järjestelyjä ja menettelyjä kollegion toimintaa varten kollegion muita jäseniä kuultuaan;

koordinoi kaikkea kollegion toimintaa;

kutsuu koolle kaikki sen kokoukset ja toimii niiden puheenjohtajana sekä toimittaa kollegion jäsenille ennen kollegion kokousten järjestämistä täydelliset tiedot keskeisistä käsiteltävistä kysymyksistä ja tarkasteltavista asioista;

ilmoittaa kollegion jäsenille kaikista suunnitelluista kokouksista, jotta ne voivat pyytää saada osallistua niihin;

toimittaa kollegion jäsenille oikea-aikaisesti tiedot kyseisten kokousten päätöksistä ja tuloksista.

edellytykset, joiden perusteella 2 kohdan d, e, f ja h alakohdassa tarkoitettuja yhteisöjä pidetään tärkeimpinä;

edellytykset, joiden perusteella omaisuusreferenssitokeneita tai sähkörahatokeneita katsotaan käytettävän laajassa mittakaavassa 2 kohdan l alakohdassa tarkoitetulla tavalla; ja

6 kohdassa tarkoitettujen käytännön järjestelyjen yksityiskohdat.

117 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu uudelleenarviointi;

päätös vaatia merkittävän omaisuusreferenssitokenin tai merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijaa pitämään hallussaan suurempaa määrää omia varoja 35 artiklan 2, 3 ja 5 kohdan, 45 artiklan 5 kohdan ja 58 artiklan 1 kohdan mukaisesti tapauksen mukaan;

merkittävän omaisuusreferenssitokenin tai merkittävän sähkörahatokeniäen liikkeeseenlaskijan palautumis- tai lunastussuunnitelman päivittäminen 46, 47 ja 55 artiklan mukaisesti tapauksen mukaan;

muutokset merkittävän omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijan liiketoimintamalliin 25 artiklan 1 kohdan mukaisesti;

25 artiklan 2 kohdan mukaisesti laadittu muutetun kryptovaran kuvauksen luonnos;

suunnitellut 25 artiklan 4 kohdan mukaiset aiheelliset korjaavat toimenpiteet;

suunnitellut 130 artiklan mukaiset valvontatoimenpiteet;

suunniteltu tietojenvaihtoa kolmannen maan valvontaviranomaisen kanssa koskeva hallinnollinen sopimus 126 artiklan mukaisesti;

valvontatehtävien siirtäminen EPV:ltä toimivaltaiselle viranomaiselle 138 artiklan mukaisesti;

suunnitellut muutokset 119 artiklan 2 kohdan d–h alakohdassa tarkoitettujen kollegion jäsenten toimilupaan tai suunnitellut niitä koskevat valvontatoimenpiteet;

51 artiklan 12 kohdan mukaisesti laadittu muutetun kryptovaran kuvauksen luonnos.

merkittävän omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskija tai henkilö, jolla on määräysvalta merkittävän omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijassa tai joka on tällaisen liikkeeseenlaskijan suorassa tai välillisessä määräysvallassa;

34 artiklan 5 kohdan ensimmäisen alakohdan h alakohdassa tarkoitettu kolmas osapuoli, jonka kanssa merkittävä omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijalla on sopimusjärjestely;

reserviomaisuuden säilyttämisestä 37 artiklan mukaisesti huolehtiva kryptovarapalvelun tarjoaja, luottolaitos tai sijoituspalveluyritys;

merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskija tai henkilö, jolla on määräysvalta merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijassa tai joka on tällaisen liikkeeseenlaskijan suorassa tai välillisessä määräysvallassa;

merkittäviin sähkörahatokeneihin liittyviä maksupalveluja tarjoava maksupalveluntarjoaja;

luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö, joka vastaa merkittävien sähkörahatokenien luovutuksesta merkittävien sähkörahatokenien liikkeeseenlaskijoiden puolesta;

kryptovarapalvelun tarjoaja, joka tarjoaa kryptovarojen säilytystä ja hallinnointia asiakkaiden puolesta merkittävien omaisuusreferenssitokenien tai merkittävien sähkörahatokenien osalta;

sellaisen kryptovarojen kaupankäyntialustan ylläpitäjä, jolla merkittävä omaisuusreferenssitoken tai merkittävä sähkörahatoken on otettu kaupankäynnin kohteeksi;

a–h alakohdassa tarkoitettujen henkilöiden ylin hallintoelin.

viitattava tähän artiklaan pyynnön oikeusperustana;

ilmoitettava pyynnön tarkoitus;

täsmennettävä vaadittavat tiedot;

esitettävä määräaika, jonka kuluessa tiedot on toimitettava;

ilmoitettava henkilölle, jolta näitä tietoja pyydetään, että tämä ei ole velvollinen antamaan tietoja mutta jos tämä vastaa pyyntöön vapaaehtoisesti, annetut tiedot eivät saa olla virheellisiä tai harhaanjohtavia; ja

ilmoitettava sakosta, josta säädetään 131 artiklassa sen varalta, että kysymyksiin annetut vastaukset ovat virheellisiä tai harhaanjohtavia.

viittaa tähän artiklaan pyynnön oikeusperustana;

ilmoittaa pyynnön tarkoituksen;

täsmentää vaadittavat tiedot;

asettaa määräajan, jonka kuluessa tiedot on toimitettava;

ilmoittaa uhkasakoista, joista säädetään 132 artiklassa tapauksissa, joissa vaaditaan toimittamaan tietoja;

ilmoittaa sakosta, josta säädetään 131 artiklassa sen varalta, että kysymyksiin annetut vastaukset ovat virheellisiä tai harhaanjohtavia;

ilmoittaa oikeudesta hakea päätökseen muutosta EPV:n valituslautakunnalta ja oikeudesta saattaa päätös unionin tuomioistuimen käsiteltäväksi asetuksen (EU) N:o 1093/2010 60 ja 61 artiklan mukaisesti.

tutkia kaikki asiakirjat, tiedot, menettelyt ja muu aineisto, joilla on merkitystä sen tehtävien hoidolle, riippumatta välineestä, jolle ne on tallennettu;

ottaa tai hankkia oikeaksi todistettuja jäljennöksiä tai otteita tällaisista asiakirjoista, tiedoista, menettelyistä ja muusta aineistosta;

pyytää kaikilta merkittävän omaisuusreferenssitokenin tai merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijoilta taikka niiden ylimmältä hallintoelimeltä tai henkilöstöltä suullisia tai kirjallisia selvityksiä tutkimuksen kohteeseen ja tarkoitukseen liittyvistä tosiseikoista tai asiakirjoista ja tallentaa vastaukset;

haastatella ketä tahansa muuta haastatteluun suostuvaa luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä tutkimuksen kohteeseen liittyvien tietojen keräämiseksi;

pyytää puhelin- ja tietoliikennetietoja.

onko 3 kohdassa tarkoitettu EPV:n päätös todistusvoimainen;

ovatko mahdolliset toteutettavat toimenpiteet oikeasuhteisia eivätkä mielivaltaisia tai liiallisia.

onko 4 kohdassa tarkoitettu EPV:n päätös todistusvoimainen;

ovatko mahdolliset toteutettavat toimenpiteet oikeasuhteisia eivätkä mielivaltaisia tai liiallisia.

merkittävän omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskija tai henkilö, jolla on määräysvalta merkittävän omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijassa tai joka on tällaisen liikkeeseenlaskijan suorassa tai välillisessä määräysvallassa;

34 artiklan 5 kohdan ensimmäisen alakohdan h alakohdassa tarkoitettu kolmas osapuoli, jonka kanssa merkittävän omaisuusreferenssitokenin liikkeeseenlaskijalla on sopimusjärjestely;

reserviomaisuuden säilyttämisestä 37 artiklan mukaisesti huolehtiva kryptovarapalvelun tarjoaja, luottolaitos tai sijoituspalveluyritys;

merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskija tai henkilö, jolla on määräysvalta merkittävän sähkörahatokenin liikkeeseenlaskijassa tai joka on tällaisen liikkeeseenlaskijan suorassa tai välillisessä määräysvallassa;

merkittäviin sähkörahatokeneihin liittyviä maksupalveluja tarjoava maksupalveluntarjoaja;

luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö, joka vastaa merkittävien sähkörahatokenien luovutuksesta merkittävien sähkörahatokenien liikkeeseenlaskijoiden puolesta;