L_2011313CS.01000101.xml

o upisování dodatečných akcií kapitálu Evropské banky pro obnovu a rozvoj (EBRD) Evropskou unií v důsledku rozhodnutí o navýšení tohoto kapitálu

s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie, a zejména na článek 212 této smlouvy,

Unie upisuje v EBRD 27 013 dodatečných akcií splatných na požádání o jmenovité hodnotě akcie 10 000 EUR podle usnesení č. 128 Rady guvernérů připojeného k tomuto rozhodnutí.

Guvernér EBRD za Unii každý rok informuje Evropský parlament o použití kapitálu, o opatřeních zajišťujících transparentnost operací EBRD prostřednictvím finančních zprostředkovatelů, o tom, jak EBRD přispívá k plnění cílů Unie a jaká rizika podstupuje, o schopnosti získávat další finanční prostředky ze soukromého sektoru a o tom, jak EBRD spolupracuje s Evropskou investiční bankou mimo Unii.

Toto rozhodnutí vstupuje v platnost třetím dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.

(1) Postoj Evropského parlamentu ze dne 13. října 2011 (dosud nezveřejněný v Úředním věstníku) a rozhodnutí Rady ze dne 8. listopadu 2011.

(3) Usnesení č. 126 o navýšení základního kapitálu, vydání splacených akcií a platbě prostřednictvím přerozdělení čistého příjmu.

(4) Usnesení č. 128 o navýšení základního kapitálu, vydání a úpisu disponibilního kapitálu a umoření.

PŘÍLOHA

USNESENÍ č. 128

o navýšení základního kapitálu, vydání a upisování disponibilního kapitálu a umoření

RADA GUVERNÉRŮ

poté, co od Rady ředitelů obdržela zprávu o čtvrtém přezkumu kapitálových zdrojů (dále jen „CRR4“) na období 2011–2015 (dále jen „období CRR4“), který byl proveden v souladu s čl. 5 odst. 3 dohody o založení banky (dohoda),

poté, co zvážila tuto zprávu a plně schválila její závěry a doporučení včetně jejích strategických cílů, navrhovaný roční objem činnosti 9 miliard EUR na roky 2011 a 2012, který poklesne na 8,5 miliardy EUR po zbývající období CRR4, a analýzu kapitálových požadavků,

poté, co učinila závěr, že je žádoucí a vhodné navýšit základní kapitál o 9 miliard EUR akcií splatných na požádání a vydat tyto akcie za podmínek, které předpokládají jejich umoření a zrušení umořených akcií, všem členům, kteří si je přejí upsat poměrně ke svému stávajícímu podílu,

souhlasíc s komentářem zprávy, že s ohledem na potřebu banky zachovat dostatečný kapitál na podporu navrhované provozní činnosti v příštích pěti letech se očekává, že jakékoli a veškeré příjmy jakéhokoli roku v tomto období budou přiděleny do přebytku s výjimkou možných přídělů za účelem doplnění zvláštního fondu akcionářů EBRD, a

vykonávajíc své pravomoci podle čl. 24 odst. 1 dohody včetně výkonu své pravomoci v míře nezbytné v jakékoli záležitosti přenesené nebo přidělené Radě ředitelů podle čl. 24 odst. 2 dohody,

SE USNESLA:

Základní kapitál banky se navyšuje a akcie takto navýšeného základního kapitálu jsou k dispozici k upisování za následujících podmínek:

1. Navýšení základního kapitálu

a)	Základní kapitál banky se ke dni účinnosti podle odst. 4 písm. a) tohoto usnesení navyšuje o 900 000 akcií splatných na požádání o jmenovité hodnotě akcie 10 000 EUR, které jsou předmětem umoření v souladu s bodem 3.

b)	Z akcií schválených tímto usnesením se členům k upisování dává k dispozici počet celých akcií splatných na požádání zaokrouhlený dolů, až do výše nepřekračující 42,857 % (1) akcií upsaných každým členem přede dnem účinnosti v souladu s bodem 2 tohoto usnesení.

c)	Akcie splatné na požádání schválené tímto usnesením, které se neupíší podle bodu 2 tohoto usnesení, se vyhrazují pro počáteční upisování novými členy a pro zvláštní navýšení upisování jednotlivých členů, jak může stanovit Rada guvernérů podle čl. 5 odst. 2 a 4 dohody o založení banky.

2. Upisování

a)	Každý člen je oprávněn upsat počet celých akcií splatných na požádání v dané jmenovité hodnotě až do výše nepřekračující 42,857 % počtu akcií, které vlastnil bezprostředně přede dnem účinnosti. Každé takové upisování se provádí za podmínek stanovených v tomto usnesení.

Do 30. dubna 2011 nebo později, nejpozději však do 31. prosince 2011, jak může stanovit Rada ředitelů do 30. dubna 2011, každý člen, který si přeje upisovat na základě tohoto usnesení, uloží u banky následující doklady přijatelné pro banku z hlediska formy:

i)	upisovací listinu, ve které se člen upisuje k počtu akcií splatných na požádání stanovených v této listině,

ii)	prohlášení, že člen řádně učinil všechny právní a jiné interní úkony nezbytné k umožnění takového úpisu, a

iii)	závazek, že člen poskytne takové informace, které banka ve vztahu k těmto úkonům může požadovat.

Každá upisovací listina nabývá účinnosti a upisování na jejím základě se považuje za provedené ode dne její účinnosti, nebo ode dne, kdy banka oznámí členu, který upisuje, že doklady uložené tímto členem podle bodu 2 písm. b) tohoto usnesení jsou pro banku uspokojivé, podle toho, která ze skutečností nastane později.

Pokud doklady uspokojivé pro banku, které jsou stanoveny pro upisování v celkové výši akcií uvedené v bodě 4 písm. a) tohoto usnesení, nebudou uloženy u banky do dne účinnosti, Rada ředitelů může podle vlastního uvážení prohlásit, že upisovací listiny, které členové již uložili, a upisování v jejich rámci nabývají účinnosti okamžitě, aniž je dotčeno jakékoli jiné ustanovení tohoto usnesení, za předpokladu, že takový krok Rada ředitelů považuje za nejlepší pro provozní zájmy banky, a dále, že souhrn již uložených upisovacích listin a listin, které budou uloženy v blízké budoucnosti, se podle názoru Rady ředitelů dostatečně blíží celkovému počtu akcií stanovenému ve výše zmíněném bodě 4 písm. a).

3. Umoření

a)	Akcie splatné na požádání schválené tímto usnesením jsou vyplaceny bankou, aniž by jí vznikly náklady, po skončení období CRR4, v souladu s tím a jak je dále uvedeno v následujících ustanoveních tohoto bodu 3.

V souladu s ostatními ustanovení tohoto bodu 3 se všechny nebo některé akcie splatné na požádání vyplatí dnem, který bezprostředně následuje po výročním zasedání v roce 2016 s tím, že počet akcií k umoření se vypočítá použitím dohodnutého vzorce, který vychází z případného nepoužitého disponibilního kapitálu na konci období CRR4, v poměru k zákonnému prahu použití kapitálu ve výši 87 % na konci období CRR4. Pro účely výpočtu se takový případný nepoužitý disponibilní kapitál rovná částce, která je nižší než 9 000 000 000 EUR a ((87 % z A) – B), kde:

i)	A je celková částka nesníženého upsaného kapitálu banky, rezerv a přebytků na konci období CRR4 a

ii)	B je celková částka provozních aktiv banky na konci období CRR4.

Počet případných akcií k umoření je v souladu s dohodnutým vzorcem roven této částce dělené jmenovitou hodnotou akcií (10 000 EUR) (2).

Jakékoli umoření akcií uskutečněné v souladu s tímto usnesením je podmíněno tím, že po jakémkoli vyplacení budou dále plněna všechna odpovídající ustanovení dohody (např. jsou dodrženy poměry stanovené v článku 12, žádné akcie splatné na požádání již netvoří bankovní závazky (čl. 6 odst. 4 a článek 17 dohody) a nebylo rozhodnuto o ukončení bankovních operací (článek 41 a čl. 42 odst. 2 dohody).

V období bezprostředně předcházejícím výročnímu zasedání v roce 2015:

na základě dostupných údajů za období 2011–14 stejně jako racionálních odhadů na rok 2015 připraví vedení banky hodnocení finanční situace a hospodářských podmínek, které budou podle očekávání převažovat na konci období CRR4, včetně vývoje zejména hospodářského výsledku, investic, domácích bankovních systémů a mezinárodních kapitálových trhů, a poté toto konzultuje s Radou ředitelů,

ii)	prezident předkládá Radě ředitelů návrh zprávy pro Radu guvernérů spolu s dvěma návrhy usnesení popsaných níže,

iii)

prvním usnesením se určí počet akcií splatných na požádání, které mají být vyplaceny takto: (x) pokud neexistuje žádný nepoužitý disponibilní kapitál za použití dohodnutého vzorce, v usnesení se vezme na vědomí, že použitím dohodnutého vzorce nebudou vyplaceny žádné akcie, y) pokud neexistuje nepoužitý disponibilní kapitál, na který se použije dohodnutý vzorec, a hodnocení finanční situace banky a převažujících hospodářských podmínek je takové, že dohodnutý vzorec lze bez úpravy použít, v usnesení se vezme na vědomí, že bude vyplacen stanovený počet akcií, kterým je maximální počet akcií, jež mohou být vyplaceny použitím dohodnutého vzorce, nebo z) pokud existuje nepoužitý disponibilní kapitál, na který se použije dohodnutý vzorec, a hodnocení finanční situace banky a převažujících hospodářských podmínek je takové, že dohodnutý vzorec by neměl být použit, v usnesení se uvede počet akcií k vyplacení, který bude menší než maximální počet akcií splatných na požádání, jež lze vyplatit použitím dohodnutého vzorce, a může být nulový,

iv)	druhým usnesením se stanoví postup umoření akcií splatných na požádání, které nebyly vyplaceny v souladu s bodem 3 písm. e) nebo f) po skončení období CRR4,

aniž jsou dotčena jakákoli ustanovení jednacího řádu Rady guvernérů a pravomoci Rady guvernérů podle článku 24 dohody, záležitost týkající se umoření akcií splatných na požádání bude bodem jednání na programu výročního zasedání Rady guvernérů v roce 2015, bude předložena zpráva k posouzení a usnesení ke schválení Radou guvernérů.

Na výročním zasedání v roce 2015 Rada guvernérů rozhodne o prvním usnesení většinou hlasů z celkového počtu hlasujících členů, za předpokladu, že pokud toto první usnesení nebude schváleno touto většinou, počet případných akcií splatných na požádání k umoření bude maximální počet akcií, který lze vyplatit za použití dohodnutého vzorce, přičemž se všechny případy řídí ustanoveními bodu 3 písm. f), která jsou uvedena níže.

Pokud se skutečná finanční situace banky a převažující hospodářské podmínky na konci období CRR4 budou výrazně lišit od těch očekávaných na základě předpovědí již dříve poskytnutých vedením banky Radě ředitelů v roce 2015, Radě guvernérů se urychleně předloží nové usnesení, které bude podléhat stejnému postupu, a musí být schváleno stejnou většinou na výročním zasedání v roce 2016 nebo dříve.

Jakmile bude rozhodnutí vyplatit určitý počet akcií splatných na požádání platné v souladu s výše uvedeným bodem 3 písm. e) nebo f), všichni členové, kteří upsali akcie splatné na požádání schválené tímto usnesením, se vzdají části nebo všech svých akcií poměrně ke svým odpovídajícím účastem na těchto akciích ve prospěch banky a tyto umořené akcie splatné na požádání budou automaticky zrušeny v den vyplacení s tím, že základní kapitál banky bude odpovídajícím způsobem snížen, aniž by bylo potřeba dalšího usnesení Rady guvernérů.

h)	Na výročním zasedání v roce 2015 Rada guvernérů rozhodne o druhém usnesení většinou volebních hlasů z celkového počtu hlasujících členů.

4. Účinnost a jiná ustanovení

Pro účely tohoto usnesení je dnem účinnosti den 30. duben 2011 nebo dřívější či pozdější datum, nejpozději však 31. prosinec 2011, jak může stanovit Rada ředitelů; k tomuto datu jsou uloženy doklady uspokojivé pro banku v souladu s bodem 2 písm. b) tohoto ustanovení, kterým se stanoví upisování v celkové výši nejméně 450 000 (3) akcií splatných na požádání.

b)	Podle ustanovení tohoto usnesení se ustanovení dohody použijí obdobně na akcie splatné na požádání schválené a na akcie upsané podle tohoto usnesení, tak jako by byly částí počátečního základního kapitálu banky a takové upisování a platby byly počátečními upisováními a platbami takového kapitálu.

(přijato dne 14. května 2010)

(1) Po navýšení vloženého kapitálu bude základní kapitál banky činit 21 miliard EUR. Navýšení o 9 miliard EUR představuje nárůst základního kapitálu o 42,857 %. Proto je každý akcionář oprávněn upisovat maximálně do výše 42,857 % svého stávajícího podílu platného v době schválení navýšení, aby byla zachována skladba podílů.

(2) Podle dohodnutého vzorce bude výše nepoužitého disponibilního kapitálu nulová, pokud se provozní aktiva banky budou rovnat 87 % nesníženého upsaného kapitálu, rezerv a přebytků nebo je překročí.

(3) Což je 50 % počtu nově schválených akcií splatných na požádání.